招商证券官方网站(001373基金)招商证券*传闻

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一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、*管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人霍达、主管会计工作负责人赵斌及会计机构负责人（会计主管人员）何敏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

注：1、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人；

2、因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

2.3 截止报告期末□适用 √不适用 的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、公司董事、高管变化情况

2019年6月28日，公司2018年年度股东大会选举王文先生为公司第六届董事会非执行董事。2019年7月11日，深圳证监局印发了《深圳证监局关于核准王文证券公司董事任职资格的批复》（深证局许可字[2019]53号）。鉴于此，王文先生正式任职本公司非执行董事，任期自2019年7月11日至本届董事会期满之日。

2019年7月22日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了关于聘任公司首席信息官的议案，同意聘任熊剑涛总裁兼任公司首席信息官，任期自2019年7月22日至2021年11月23日止。

2019年10月15日，公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了关于提名高宏先生为董事候选人的议案，同意提名高宏先生为公司第六届董事会董事候选人，本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司于2019年7月13日、7月23日、10月16日在上交所网站发布的相关公告。

2、公司董事会审议通过员工持股计划（草案）及其摘要的议案

2019年10月15日，公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了《招商证券股份有限公司员工持股计划（草案）》及其摘要的议案、关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司员工持股计划相关事宜的议案，以上议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司于2019年10月16日在上交所网站发布的相关公告。

3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.5 年初至报告期末投资者关系活动情况

截至报告期末，公司通过全景网2019年网上投资者集体接待日活动、境内外券商的投资策略会、交流会主动宣讲，接待境内外分析师和机构投资者来访，参与证券行业分析师研讨会等方式，与境内外分析师、机构投资者、中小投资者33批150人次进行交流，通过上交所e互动、热线电话、邮件、微信等方式与投资者交流426人次。公司积极与境内外投资者、潜在投资者深入沟通行业与公司热点问题，归纳、分析、反馈投资者的意见和建议，通过沟通和互动创造价值，增进投资者对公司投资价值的深入理解。

公司名称 招商证券股份有限公司

法定代表人 霍达

日期 2019年10月29日

09月08日讯 易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金（简称：易方达新丝路灵活配置混合，代码001373）09月07日净值下跌2.18%，引起投资者关注。当前基金单位净值为1.4330元，累计净值为1.4330元。

易方达新丝路灵活配置混合基金成立以来收益43.59%，今年以来收益44.16%，近一月收益5.14%，近一年收益48.34%，近三年收益85.86%。

本基金成立以来分红0次，累计分红金额0亿元。目前该基金开放申购。

基金经理为张坤，自2015年11月07日管理该基金，任职期内收益75.61%。

祁禾，自2018年12月11日管理该基金，任职期内收益108.89%。

*基金定期报告显示，该基金重仓持有五粮液（持仓比例8.27%）、贵州茅台（持仓比例7.88%）、泸州老窖（持仓比例6.54%）、华兰生物（持仓比例6.21%）、山西汾酒（持仓比例5.91%）、爱尔眼科（持仓比例5.86%）、苏泊尔（持仓比例5.84%）、上海机场（持仓比例5.65%）、天坛生物（持仓比例5.05%）、水井坊（持仓比例4.66%）。

报告期内基金投资策略和运作分析

2020年上半年，A股急跌后V型反弹，市场各指数呈现分化走势，上证指数下跌2.15%，深证成指上涨14.97%，创业板指数上涨35.60%。新冠疫情对资本市场造成了较大冲击，全球主要权益市场均出现巨大波动。疫情后的流动性宽松环境和优势企业在该背景下扩张份额的利好，驱动市场出现结构性行情。上半年医药、食品饮料及TMT板块涨幅较大，而采掘、银行、非银、交运、钢铁、房地产等子行业上半年明显下跌。

报告期内，本基金保持积极的股票仓位，精选优质公司作为核心配置，具体个股上根据基本面和估值水平差异进行适度调整。本基金重点关注以下类型投资机会：一是生意模式*（生意本身能够产生充沛的自由现金流，并且明智的进行分配）和竞争力突出（同行中具备显著领先的地位，相比上下游有较强的议价能力）的高质量企业，比如以白酒、免税为代表的消费品；二是代表中国高端工业前进方向、竞争力强、性价比优的公司，比如电子、家电、化工等行业龙头。

截至报告期末，本基金份额净值为1.195元，本报告期份额净值增长率为20.22%，同期业绩比较基准收益率为3.16%。

管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

站在长期视角来看，中国经济的逐步减速是很难避免的。但这对于股票市场的投资者来说却未必是坏消息，从海外的经验来看，行业增速放缓后，企业家和投资者的预期会更加理性，在资本开支和竞争方面会更加谨慎，行业的竞争格局得到逐步改善，企业的利润率和周转率得到提升，从而提升企业的净资产回报率和自由现金流。而中短期来看，下半年新冠疫情、中美关系等因素给宏观经济带来很大的不确定性，为把握其间的结构体投资机会，个股选择将更加重要。本基金将以持有人利益为先，结合估值情况，继续选择生意模式*、竞争力突出的高质量企业。（点击查看更多基金异动）

【大河财立方消息】8月9日，深圳证监局发布关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

行政监管措施决定书显示，经检查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在以下问题：

一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。

二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

因上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条，《公司债券发行与交易管理办法》第七条等相关规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。

责编:陶纪燕 | 审核:李震 | 总监:万军伟

7月31日丨招商证券(600999.SH)发布2021年年度权益分派实施公告，拟每10股派发现金红利5.4元(含税)，A股股权登记日为2022年8月5日，除权(息)日为2022年8月8日，现金红利发放日为2022年8月8日。

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