江海证劵(基金270006)江海证券公司如何
江海证劵(基金270006)江海证券公司如何
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3月7日，小编了解到，近日，哈投股份(600864.SH)发布全资子公司江海证券有限公司恢复资管产品备案和股票质押业务的公告。
哈投股份表示，2022年3月3日，江海证券收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《关于恢复资管产品备案和股票质押业务的通知》，同意江海证券恢复资管产品备案、股票质押业务。
至此，江海证券受行政监管措施而“停摆”逾一年之久的债券自营、资管产品备案及股票质押三项业务均已恢复。
公开资料显示，江海证券成立于2003年，总部位于哈尔滨，注册资本达到67.67亿元，为黑龙江省辖区内*一家国有控股券商。
此前于2020年9月10日，证监会对江海证券出具《关于对江海证券有限公司采取限制业务措施的决定》。
经证监会调查发现，江海证券在债券自营业务、资产管理业务以及股权质押式回购三大业务中存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足；违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位；业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。
按照相关规定，证监会对江海证券作出暂停债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案6个月和暂停股票质押式回购交易业务6个月的监督管理措施。
受此影响，据中证协披露的2020年证券公司分类评级显示，江海证券成为当年降幅*券商，当年直接从BBB级下降5级至C级。三项业务的“中止”也令江海证券当年的资管以及自营业务出现明显下滑。
据哈投股份披露，2020年江海证券资管业务实现营业收入0.40亿元，同比直降低65.28%；自营业务实现营业收入5.22亿元，同比下降8.15%。
此外，尽管监管暂停业务时间仅为6个月，但江海证券上述三项业务的重启却花费了超过1年的时间。其中，最早重启的债券自营业务于2021年9月27日回复，“停摆”接近一年；资管产品备案、股票质押业务于2022年3月恢复，“停摆”时间在一年半左右。
同时，未能尽快恢复“元气”也继续影响了江海证券2021年资管、自营等业务上的展业情况。2021年全年，江海证券实现净利润1.86亿元，同比增长210%；但营收12.72亿元，同比下滑26%。其中，资管、自营以及投行业务全年同比下降分别达到38.19%、44%和44%。
不过，在2021年证券行业分类评级当中，江海证券名次有所回升，从2020年的C级上升至CCC级。
此外，近期江海证券总裁董力臣到龄退休，而此前分管股票质押业务的副总裁蒋宝林则在今年1月下旬升任总裁。
值得注意的是，在彼时江海证券三大业务被暂停的同时，证监会对各业务线主管人也做出了相应处罚，其中就包括蒋宝林。
据彼时证监会出具的行政处罚信息决定显示，葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官、蒋宝林作为股票质押业务分管副总裁、孔德志作为资产管理业务分管副总裁，对江海证券相关违规行为负有管理责任。
按照有关规定，证监会决定对葛新、蒋宝林、孔德志通过证监会官方网站予以公开谴责，并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利(公司已支付的部分应退回)。
公开资料显示，蒋宝林在江海证券有长达15年“服役”经历，早在2009年9月起便开始担任江海证券副总裁，具有丰富的研发及经纪业务管理经验。
而经纪业务也是2021年江海证券*实现正增长的细分项，全年实现经纪业务手续费佣金净收入3.34亿元，同比增长6.03%。
据了解，当前江海证券确立了“以经纪业务为基础，以投资银行业务为龙头，以资产管理业务和证券投资业务为两翼”的战略发展思路，旨在打通投行业务与资管业务、投资业务、经纪业务之间的协同渠道，建立利益共享机制，实现各项业务协同发展。
在上述背景之下，随着蒋宝林的走马上任，以及三项业务的重启，江海证券在财富管理线或将有新的动作。
01月03日讯 广发策略优选混合型证券投资基金（简称：广发策略优选混合，代码270006）12月31日净值上涨1.80%，引起投资者关注。当前基金单位净值为3.5012元，累计净值为4.7612元。
广发策略优选混合基金成立以来收益654.04%，今年以来收益14.97%，近一月收益1.20%，近一年收益14.97%，近三年收益169.84%。
广发策略优选混合基金成立以来分红7次，累计分红金额88.29亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为罗洋，自2019年05月22日管理该基金，任职期内收益115.42%。
*基金定期报告显示，该基金重仓持有天合光能（持仓比例9.00%）、贵州茅台（持仓比例7.01%）、隆基股份（持仓比例6.95%）、荣盛石化（持仓比例6.56%）、金博股份（持仓比例5.26%）、华友钴业（持仓比例5.16%）、金石资源（持仓比例4.86%）、远兴能源（持仓比例4.68%）、美的集团（持仓比例4.24%）、晶澳科技（持仓比例3.95%）。
报告期内基金投资策略和运作分析
2021年3季度，沪深300下跌6.85%，周期、新能源等板块表现相对较好。报告期内，经济下行，9月PMI跌破荣枯线，地产销售受信贷收紧影响而大幅下滑，消费疲软，出口表现相对较好。
在过去一年多的时间里，全球流动性处于很宽松的状态。今年以来，随着需求的逐步恢复以及中国碳达峰碳中和政策的逐步落实，全球大宗商品价格快速上涨，PPI持续走高，对下游企业和消费形成较大压力。这是一个旧能源向新能源转换的过程，是产业结构由高耗能产业向高附加值产业升级的过程，持续时间将会很长。
从货币政策和财政政策看，社融总量增速和利率水平均保持平稳。A股总体估值回到中等水平，但结构上存在一定程度的分化。
报告期内，本基金仓位维持稳定，基金经理长期看好科技中的新能源行业，该行业在碳达峰、碳中和的长期目标下具有很大发展空间，传统行业如化工、建材等行业的龙头将改变过去粗放的发展模式，龙头优势不断加强，有望进一步提升市占率或延伸产业链。同时，本基金配置了金融、消费品、医药等ROE较高、预期长期稳定增长的领域，行业配置总体较为均衡。
报告期内基金的业绩表现
江海遇风浪，要损失多少真金白银？
来源 | 券业观察
如此重量级“罚单”在券业实属少见。
9月14日，江海证券母公司哈投股份（600864.SH）发布公告，称江海证券三大业务被暂停6个月，相关的4位高管同样被罚。
三个月前，江海证券就“预告”旗下有三大业务或将被暂停半年。如今，处罚结果落定，与“预告”差别不大，江海证券没能在这三个月时间里“改命”。
被暂停的三大业务在江海证券财报里分量有多重？这一处罚决定会给江海造成多大影响？江海证券还能靠什么赚钱？
三大业务被暂停半年，四位高管受罚
9月14日，哈投股份公告称，全资子公司江海证券及相关人员近日收到证监会的《行政监管措施决定书》。
决定书显示，证监会发现江海证券在开展债券投资交易、证券资产管理业务、股票质押业务过程中存在违规问题：
（1）在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；
（2）开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；
（3）开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。
对此，证监会决定暂停其债券自营业务、资产管理业务、股票质押业务6个月（已有存量业务可继续进行，暂停新增）。
此外，江海证券分管上述三大业务的负责人、合规总监均收到“罚单”。
股票质押业务分管副总裁蒋宝林、资产管理业务分管副总裁孔德志被证监会公开谴责，并限制其领取2018、2019年基本工资以外的报酬、福利等权利（已支付的部分应退回）。
分管江海证券债券自营业务副总裁饶晞浩受到的处罚最重，不光被限制薪酬福利领取权利，还被认定为不适当人选，两年内不得担任证券基金经营机构董、监、高，以及证券公司债券投资业务主要负责人职务。并要求江海证券免除饶晞浩现有职务。
江海证券合规总监兼首席风险官葛新同样被公开谴责，限制部分报酬和福利等领取权利。
此前，江海证券董事兼总经理董力臣曾因上述问题被采取监管谈话措施。
监管“疾风”下，江海损失会有多大？
目前，江海证券主要业务板块包括经纪业务、投行业务、资管业务、自营业务和信用业务五块。其中三大业务发展受到不同程度限制，仅剩经纪业务和投行业务可以正常展业。
其中，2019年，江海证券经纪业务、投行业务分别实现营业收入3.82亿元、3.92亿元 ，合计占总营收的49.68%。
上述公告中提到，本次处罚决定将对公司经营业绩造成一定影响，敬请广大投资者注意投资风险。
江海证券成立于2003年12月15日。2016年，哈投股份将江海证券收入囊中，江海证券借道上市，截至2019年12月31日，江海证券拥有77家分支机构，注册资本为67.67亿元。
与其它老牌券商相比，江海证券起步较晚，属于地方性中小型券商。
在2009年之前，江海证券的业务模式极为单一，收入几乎全靠经纪业务。
上述被监管叫停的业务之一——债券自营业务，分属于自营业务。自营业务是江海证券努力突破单一业务依赖的新尝试，2009年前后，江海证券获得自营业务资格。
到2010年，江海证券通过自营业务实现了8627.8万元的投资收益。不过到了2011年，因为行情影响，江海证券自营业务出现巨亏，投资收益亏损8782万元，计提了8022万元的公允价值损失。
江海证券的自营业务这一路走来，虽有些跌撞，但整体在向上发展，一度成为其第二大营收来源。据江海证券2019年报显示，自营业务全年实现营业收入5.68亿元，同比增长93.29%，占公司总营收的36.46%。
江海证券被暂停的第二种业务属于资管业务。截至2019年末，江海证券受托资产总规模为819.05亿元。2019年全年，江海证券资管业务实现营业收入1.16亿元，同比降低15.73%。
江海证券被暂停的股票质押业务属于江海证券信用业务板块，信用业务一度是其第三大营收来源，而股票质押式回购业务为信用业务重要组成部分。
不过，江海证券近年来股票质押业务频频踩雷，甚至多次踩到退市股，如*ST信通（600289.SH）、天广中茂（002509.SZ，已被终止上市）等。
仅9月10日，江海证券就连续发布4份公告，称因股票质押业务牵扯入三起纠纷。据券业观察不完全统计，三起纠纷合计涉诉金额约为5.7亿元。
2019年，江海证券对股票质押业务计提4亿元减值。
2019年，江海证券实现营业收入15.58亿元，同比增长23.73%。不过，这个增幅在2019年业绩普遍喜人的券业并不算突出。其中，信用业务为拖累业绩的原因之一。信用业务全年实现营收0.46亿元，同比降低70.07%，股票质押业务表现差强人意为主要原因之一。2019年，计提买入返售金融资产减值准备同比增加，导致营业成本增长795.61%。
江海证券此次受到的处罚，对其业绩的杀伤力可见一斑。
风浪过后，江海能否否极泰来？
今年上半年，券商整体业绩可圈可点，江海证券的业绩却出现了下降。
江海证券2020年半年报显示，报告期内江海证券实现营业总收入7.49亿元，同比降低38.19%；实现净利润0.22亿元，同比降低95.09%。在逾百家券商中，排倒数第七位。
上个月证监会公布的证券公司分类评级结果显示，江海证券从去年的BBB级连降五级至C级，成为98家参评券商中降级幅度*的券商。而这98家券商中，仅有一家券商——网信证券，评级低于江海证券。
券商的分类评级会直接影响到券商业务的开展规模和开展成本等。如今，三大业务又被暂停半年，对江海证券来说不可谓没有压力。
而券商新一轮分类评级“考试”已经悄然开始，这份罚单的落定，是否会对江海证券2021年券商分类评级大考产生影响，也值得关注。
（截图《证券公司分类监管规定（征求意见稿）》）
面对监管的“罚单”，哈投股份表示将督促江海证券严格落实监管措施决定，进一步完善内部控制机制，全面加强合规及风险管理。风险暴露后，短期内多少会影响到江海证券的业绩；但长远来看，被罚会促使其运营、发展更为合规、平稳。
面对此次重罚，江海证券该如何挽回损失？或者借势转型、另辟致富新航道？
3月7日，小编了解到，近日，哈投股份(600864.SH)发布全资子公司江海证券有限公司恢复资管产品备案和股票质押业务的公告。
哈投股份表示，2022年3月3日，江海证券收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《关于恢复资管产品备案和股票质押业务的通知》，同意江海证券恢复资管产品备案、股票质押业务。
至此，江海证券受行政监管措施而“停摆”逾一年之久的债券自营、资管产品备案及股票质押三项业务均已恢复。
公开资料显示，江海证券成立于2003年，总部位于哈尔滨，注册资本达到67.67亿元，为黑龙江省辖区内*一家国有控股券商。
此前于2020年9月10日，证监会对江海证券出具《关于对江海证券有限公司采取限制业务措施的决定》。
经证监会调查发现，江海证券在债券自营业务、资产管理业务以及股权质押式回购三大业务中存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足；违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位；业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。
按照相关规定，证监会对江海证券作出暂停债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案6个月和暂停股票质押式回购交易业务6个月的监督管理措施。
受此影响，据中证协披露的2020年证券公司分类评级显示，江海证券成为当年降幅*券商，当年直接从BBB级下降5级至C级。三项业务的“中止”也令江海证券当年的资管以及自营业务出现明显下滑。
据哈投股份披露，2020年江海证券资管业务实现营业收入0.40亿元，同比直降低65.28%；自营业务实现营业收入5.22亿元，同比下降8.15%。
此外，尽管监管暂停业务时间仅为6个月，但江海证券上述三项业务的重启却花费了超过1年的时间。其中，最早重启的债券自营业务于2021年9月27日回复，“停摆”接近一年；资管产品备案、股票质押业务于2022年3月恢复，“停摆”时间在一年半左右。
同时，未能尽快恢复“元气”也继续影响了江海证券2021年资管、自营等业务上的展业情况。2021年全年，江海证券实现净利润1.86亿元，同比增长210%；但营收12.72亿元，同比下滑26%。其中，资管、自营以及投行业务全年同比下降分别达到38.19%、44%和44%。
不过，在2021年证券行业分类评级当中，江海证券名次有所回升，从2020年的C级上升至CCC级。
此外，近期江海证券总裁董力臣到龄退休，而此前分管股票质押业务的副总裁蒋宝林则在今年1月下旬升任总裁。
值得注意的是，在彼时江海证券三大业务被暂停的同时，证监会对各业务线主管人也做出了相应处罚，其中就包括蒋宝林。
据彼时证监会出具的行政处罚信息决定显示，葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官、蒋宝林作为股票质押业务分管副总裁、孔德志作为资产管理业务分管副总裁，对江海证券相关违规行为负有管理责任。
按照有关规定，证监会决定对葛新、蒋宝林、孔德志通过证监会官方网站予以公开谴责，并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利(公司已支付的部分应退回)。
公开资料显示，蒋宝林在江海证券有长达15年“服役”经历，早在2009年9月起便开始担任江海证券副总裁，具有丰富的研发及经纪业务管理经验。
而经纪业务也是2021年江海证券*实现正增长的细分项，全年实现经纪业务手续费佣金净收入3.34亿元，同比增长6.03%。
据了解，当前江海证券确立了“以经纪业务为基础，以投资银行业务为龙头，以资产管理业务和证券投资业务为两翼”的战略发展思路，旨在打通投行业务与资管业务、投资业务、经纪业务之间的协同渠道，建立利益共享机制，实现各项业务协同发展。
在上述背景之下，随着蒋宝林的走马上任，以及三项业务的重启，江海证券在财富管理线或将有新的动作。
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