上投摩根大盘蓝筹(诺安基金320003)上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资

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• 4、上投摩根大盘蓝筹股票376510

11月12日讯 上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金（简称：上投摩根大盘蓝筹股票，代码376510）公布*净值，下跌1.55%。本基金单位净值为1.841元，累计净值为1.841元。

上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金成立于2010-12-20，业绩比较基准为“沪深300指数*85.00% + 上证国债指数*15.00%”。本基金成立以来收益84.65%，今年以来收益48.23%，近一月收益0.82%，近一年收益36.67%，近三年收益35.07%。近一年，本基金排名同类（154/659），成立以来，本基金排名同类（67/796）。

定投排行数据显示，近一年定投该基金的收益为21.07%，近两年定投该基金的收益为15.50%，近三年定投该基金的收益为18.59%，近五年定投该基金的收益为25.85%。（点此查看定投排行）

基金经理为朱晓龙，自2019年07月19日管理该基金，任职期内收益12.39%。

*定期报告显示，该基金前十大重仓股为中国平安（持仓比例7.72% ）、贵州茅台（持仓比例6.15% ）、招商银行（持仓比例4.03% ）、恒瑞医药（持仓比例3.33% ）、宁波银行（持仓比例3.16% ）、海通证券（持仓比例3.14% ）、平安银行（持仓比例2.93% ）、中信证券（持仓比例2.83% ）、立讯精密（持仓比例2.45% ）、保利地产（持仓比例2.37% ），合计占资金总资产的比例为38.11%，整体持股集中度（低）。

*报告期的上一报告期内，该基金前十大重仓股为中国平安（持仓比例5.87% ）、贵州茅台（持仓比例5.72% ）、工商银行（持仓比例5.54% ）、农业银行（持仓比例5.10% ）、长春高新（持仓比例4.52% ）、招商银行（持仓比例4.38% ）、金地集团（持仓比例3.20% ）、兴业银行（持仓比例2.95% ）、中国石化（持仓比例2.85% ）、宁波银行（持仓比例2.77% ），合计占资金总资产的比例为42.90%，整体持股集中度（中）。

报告期内基金投资策略和运作分析

根据上市公司中报的披露情况来看，业绩分化较为明显，一方面，龙头公司业绩相对更为稳定，中小公司整体业绩增速偏低。另一方面，行业间表现也存在差异，以白酒、调味品、医药龙头等为代表的大消费类行业表现出较好的业绩成长稳定性，工程机械、光伏、电子元器件等行业则表现出较为突出的当期业绩增长，而一些传统周期行业则表现一般。货币政策方面，央行9月初降准落地；LPR机制改革将有助于降低企业融资成本。财政政策也将更加积极，专项债相关政策微调，以更大程度发挥效力，明年专项债额度提前下达，将对稳定基建投资起到一定作用。展望四季度，预计流动性环境有望宽松，虽然需求仍在下降，但库存处于较低位置，经济数据可能在四季度阶段性筑底；结合我们对中报各行业的公司分析，一些优势行业中的优质公司依然表现强劲，这些依然会是本基金的配置重点。本基金在运作中采取均衡分散化的投资策略，对行业均衡配置，在行业中寻找优质的个股进行分散化投资，以期实现对市场的超额收益。

本报告期上投摩根大盘蓝筹股票份额净值增长率为:9.00%，同期业绩比较基准收益率为:-0.05%。

管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

08月04日讯 诺安先锋混合型证券投资基金（简称：诺安先锋混合，代码320003）08月03日净值上涨2.75%，引起投资者关注。当前基金单位净值为2.2232元，累计净值为4.1067元。

诺安先锋混合基金成立以来收益736.07%，今年以来收益56.42%，近一月收益15.36%，近一年收益68.55%，近三年收益68.16%。

诺安先锋混合基金成立以来分红5次，累计分红金额46.31亿元。目前该基金开放申购。

基金经理为杨谷，自2006年02月22日管理该基金，任职期内收益693.80%。

张堃，自2020年04月30日管理该基金，任职期内收益41.95%。

*基金定期报告显示，该基金重仓持有同和药业（持仓比例5.44%）、联化科技（持仓比例5.24%）、山东赫达（持仓比例4.90%）、苏博特（持仓比例4.77%）、新和成（持仓比例4.13%）、奥翔药业（持仓比例4.05%）、东方雨虹（持仓比例3.82%）、垒知集团（持仓比例3.40%）、江苏神通（持仓比例3.32%）、亚士创能（持仓比例2.86%）。

报告期内基金投资策略和运作分析

二季度，在国内疫情得到有效控制、全球货币宽松的背景下，A股市场表现很好，尤其是以创业板为代表的成长性板块，医药、科技、食品饮料是市场主线，而此前有较好政策预期的周期板块表现一般。市场特征方面，一是交易高估值、有长期确定性成长逻辑的标的，市场对短期业绩波动容忍度高，部分大市值的龙头公司不断创新高；二是低估值，短期业绩爆发力强的小市值公司。总体而言，市场呈牛市格局。我们的组合在二季度跑出了非常*的超额收益，组合持仓以未来几年业绩增速确定性高的中小市值标的为主，这些标的估值合理，短期受疫情影响小，甚至受益，因此在二季度表现均很好。

展望未来一段时间的市场情况，我们认为市场流动性尽管边际上进一步宽松的概率不大，但已经足够保持市场活跃度，我们对于市场持乐观的态度。一方面，在全球货币宽松的背景下，A股市场相对于海外市场仍有性价比优势，外资进一步流入的概率较大，部分能够保持长期稳定增长的行业龙头可能有进一步拔估值的空间，至少短期大幅杀估值的概率不大；另一方面，小市值公司中仍有不少估值较低、业绩增速较高的标的可供挖掘；再次，从目前疫情的演绎方向看，疫情对于经济的影响可能不必过于悲观，政策刺激效果最终将反映在经济复苏上，包括可选消费在内的周期板块目前都处于低估值状态，我们认为未来也会有较好的投资机会。所以，整体上我们会以乐观的思维去构建组合，选择估值与业绩匹配度高的标的。

2018年9月30日

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一八年十月二十四日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2018年7月1日起至9月30日止。

§2 基金产品概况

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

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注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2010年12月20日至2018年9月30日)

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注：本基金建仓期自2010年12月20日至2011年6月19日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

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注：1. 任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益。基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金合同》的规定。基金经理对个股和投资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权限制，基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求，严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等活动，通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析，以确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公平对待。

对于交易所市场投资活动，本公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证券时，按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量；对于银行间市场投资活动，本公司通过对手库控制和交易室询价机制，严格防范对手风险并检查价格公允性；对于申购投资行为，本公司遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前独立申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。

报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和交易价差监控分析，未发现整体公平交易执行出现异常的情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的分析，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形：无。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2018年三季度A股市场整体继续调整，各指数均创出数年新低，但指数间出现分化走势：上证综指和沪深300等指数宽幅震荡，而创业板呈现单边下跌，究其原因，主要是二季度率先调整的大金融等权重板块出现反弹，而中小创上市公司因多种负面因素叠加，股价出现加速调整。

三季度初我们认为国内相对灵活的货币政策和巨大的消费市场将使国内经济总体可控，A股市场机会大于风险，投资应该趋于积极，但由于中美贸易摩擦加剧、多变的行业政策、假疫苗等突发性事件频出导致三季度市场风险偏好大幅下降，因此尽管本基金三季度采取了*收益策略，并在高位适当减持了涨幅较高的医药个股、增持了低估值的银行、保险等大金融板块，但消费电子、白酒、家电等板块因市场对经济下行担忧导致消费增速趋缓等因素，组合内相关个股在三季度调整幅度较大，导致三季度组合净值表现一般。

展望四季度，政府稳增长措施陆续落实、减税降费有利于提升上市公司盈利，中美贸易摩擦的边际影响逐渐减弱，上述因素均会提高市场的风险偏好，并改变市场现有的存量博弈格局，因此四季度市场的投资机会将明显增加，本基金投资策略将趋于积极；就投资标的而言，三季度市场震荡调整使得很多价值和成长板块估值回到历史估值水平底部，投资价值凸显，基于前述判断，本基金2018年四季度将重点关注具备低估值、高股息特征的各行业龙头上市公司；并适当关注估值与盈利匹配相当、盈利持续增长的食品饮料、消费电子等行业。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

本报告期本基金份额净值增长率为-7.79%，同期业绩比较基准收益率为-1.61%。

4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1根据中国银监会（现名：中国银行保险监督管理委员会）于2018年2月12日作出的处罚决定（银监罚决字〔2018〕1号），本基金投资的招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”，股票代码600036）有如下主要违法违规事实：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放信用贷款。中国银监会对招商银行上述的违法违规事项作出如下处罚决定：罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。

对上述股票投资决策程序的说明：本基金管理人在投资招商银行前严格执行了对上市公司的调研、内部研究推荐、投资计划审批等相关投资决策流程。上述股票根据股票池审批流程进入本基金备选库，由研究员跟踪并分析。上述事件发生后，本基金管理人对上市公司进行了进一步了解和分析，认为上述事项对上市公司财务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质性影响，因此，没有改变本基金管理人对上述上市公司的投资判断。

除上述证券外，本基金投资的其余前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

■

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1. 中国证监会批准上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金设立的文件；

2. 《上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金合同》；

3. 《上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金托管协议》；

4. 《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

5. 基金管理人业务资格批件、营业执照；

6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。

8.2 存放地点

基金管理人或基金托管人处。

8.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

上投摩根基金管理有限公司

二〇一八年十月二十四日

2018年第三季度报告

05月16日讯 上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金（简称：上投摩根大盘蓝筹股票，代码376510）公布*净值，上涨2.64%。本基金单位净值为1.596元，累计净值为1.596元。

上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金成立于2010-12-20，业绩比较基准为“沪深300指数*85.00% + 上证国债指数*15.00%”。本基金成立以来收益60.08%，今年以来收益28.50%，近一月收益-1.84%，近一年收益-9.42%，近三年收益24.69%。近一年，本基金排名同类（375/622），成立以来，本基金排名同类（72/740）。

定投排行数据显示，近一年定投该基金的收益为8.43%，近两年定投该基金的收益为0.47%，近三年定投该基金的收益为6.79%，近五年定投该基金的收益为16.37%。（点此查看定投排行）

基金经理为征茂平，自2013年07月22日管理该基金，任职期内收益53.17%。

*定期报告显示，该基金前十大重仓股为贵州茅台（持仓比例6.52% ）、中国平安（持仓比例6.07% ）、立讯精密（持仓比例5.95% ）、招商银行（持仓比例5.36% ）、格力电器（持仓比例4.08% ）、长春高新（持仓比例4.04% ）、金地集团（持仓比例3.51% ）、中国国航（持仓比例3.37% ）、宁波银行（持仓比例3.08% ）、恒瑞医药（持仓比例3.03% ），合计占资金总资产的比例为45.01%，整体持股集中度（中）。

*报告期的上一报告期内，该基金前十大重仓股为中国平安（持仓比例5.98% ）、欧菲科技（持仓比例5.77% ）、招商银行（持仓比例4.96% ）、立讯精密（持仓比例3.34% ）、迈瑞医疗（持仓比例3.22% ）、农业银行（持仓比例3.17% ）、中信证券（持仓比例3.11% ）、兴业银行（持仓比例3.10% ）、索菲亚（持仓比例2.93% ）、万科A（持仓比例2.83% ），合计占资金总资产的比例为38.41%，整体持股集中度（低）。

报告期内基金投资策略和运作分析

尽管2019年一季度国内宏观经济基本面和上市公司盈利预期未发生根本性变化，但政府稳经济增长的措施推出、叠加极度宽松的流动性以及中美贸易摩擦持续缓和，还是极大提高了市场的风险偏好，A股市场一季度的反弹幅度也超出大部分市场投资者预期：上证综指、创业板指数和沪深300分别上涨23.93%、35.43%、28.62%，其中计算机、农林牧渔、食品饮料、非银金融、电子等行业位于一季度涨幅榜前列。本基金2019年一季度重点配置了低估值、高股息的各行业龙头类上市公司，同时增持盈利持续增长、PEG比较合理的医药、白酒、家电、消费电子以及受益于基建投资增速提升的建筑、机械等行业；投资结果表明：组合中家电、白酒以及消费电子等行业有明显超额收益，对组合的净值贡献较大，但银行、建筑等表现一般；此外，组合中对计算机、农林牧渔、非银金融等一季度涨幅前列的行业配置比例较低，上述因素导致一季度组合的整体收益未达到预期目标。本基金认为持续推出的稳增长措施对经济的积极影响将逐步显现，国内经济在2019年二季度逐步企稳的概率较大，上市公司盈利下降的趋势也将逐步得到扭转，而科创板的推出也将有效提升市场风险偏好和改变现有的存量博弈格局，因此尽管一季度市场反弹幅度较高，但考虑市场整体估值仍处于历史均值较低水平，本基金认为A股市场未来走势仍值得期待。基于前述判断，本基金2019年二季度将继续关注估值较低、基本面有边际改善的各行业龙头，同时择时增持盈利持续增长的大消费板块以及行业景气回升、业绩增长确定性较高的机械、非银金融等行业。

本报告期上投摩根大盘蓝筹股票份额净值增长率为:29.31%，同期业绩比较基准收益率为:24.52%。

管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

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