万联证券官网(我的基金123)万联证券官网*消息

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自去年10月，广州金控董事长也即万联证券董事长李舫金被调查后，关于万联证券董事长继任者就成了券业关注的话题。《》

万联证券迎新董事长

上述简历进一步显示，袁笑一自2005年12月以来，曾在广州市政府政务信息中心、广州市政府办公厅、广州市政府金融工作办公室、广州市金融工作局资本市场处、广州市金融工作局保险处、广州市金融工作局融资性担保机构监管处、广州市金融工作局地方金融发展处、广州铁路投资建设集团有限公司等单位任职。

此外，3月19日，广州农商银行发布董事任职资格获监管机构核准，其中袁笑一担任该行非执行董事，任期自2021年3月18日起至第三届董事会任期届满为止。

公开资料显示，广州金控直接及通过广永国资间接持有万联证券75.99%的股份，为万联证券的控股股东。

前董事长涉嫌严重违纪违法被调查

万联证券原董事长为李舫金。去年10月，广州市纪委监委发布消息称，广州金融控股集团有限公司党委书记、董事长李舫金涉嫌严重违纪违法，目前正接受广州市纪委监委纪律审查和监察调查。

在李舫金受到调查后，去年12月，广州市地方金融监管局原副局长聂林坤接替李舫金任广州金控董事长。

不过，值得注意的是，随着李舫金接受调查后，关于该事件是否会对正处在IPO阶段的万联证券带来阻碍，也成了市场关心的话题。证监会网站披露，万联证券2018年6月接受IPO辅导，2019年7月预披露招股说明书，2020年4月获证监会近万字反馈意见，主要针对万联证券规范性、信息披露及财务会计资料三方面提出了三十余个问题。证监会*披露显示，万联证券IPO进程仍在正常排队中。

另外，就经营方面，联合资信在李舫金接受调查后出具关注公告称，已就上述事项与万联证券取得联系，万联证券表示其董事长发生变动不会对万联证券日常管理、生产经营及偿债能力产生重大不利影响，不会对万联证券董事会有效性产生重大影响，董事长辞职后万联证券公司治理结构符合法律规定和公司章程规定。

万联证券2019年实现营业收入13.44亿元，净利润4.11亿元，分别同比增长21.17%和61.61%。目前，万联证券尚未披露2020年年报，单就2020年上半年而言，实现营业收入和净利润分别达8.22亿元和3亿元。

申请设立资管子公司被监管“拷问”

值得一提的是，就在本月12日，证监会对万联证券申请设立资管子公司出具了反馈意见。

一、万联证券最近三年存在多项监管措施，另外，我们注意到，2021年1月，万联证券万联e万通因存在侵害用户权益和安全隐患问题，被广东省通信管理局采取责令整改措施。请就上述事项的整改情况进行说明，并就公司是否具备完善的内部控制机制和风险管理制度进行进一步论证，相关证明材料作为附件。

二、根据万联证券出具的承诺书，公司承诺申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，在申请获批之前，内容发生调整变化的，将及时更新并作出必要说明。2021年1月，万联证券被广东省通信管理局采取责令整改措施，该事项属于申请人近三年不良记录的更新事项，应及时向我会报告。请就你公司未报告并更新相关申请材料的情况、原因、责任人进行说明。

三、根据申请材料，万联证券副总裁崔秀红拟任资管子公司董事长兼法定代表人、总经理，请就崔秀红在万联证券分管业务情况以及同时兼任资管子公司董事长、法定代表人、总经理是否具备履行职责所必需的时间和精力进行说明，并对防范利益输送和利益冲突作出相关安排。

本人持有证券，半导体，白酒，医疗，消费混合，证券占三层，其他占七层。证券拿了一年，一直没有挣钱，坚定持有，相信有一天会爆发。白酒，医疗目前微赚，也坚定持有。半导体有30的利润，坚定持有。

本来只是一则常见的离职公告，却被曝出被纪委调查的事件，更牵涉到一家排队等待上市的券商。度“节”归来，满血复活的行家，不由得担心，乱成一锅粥的现状——

股东方董事长被纪委调查

9月28日，港股上市的广州农商银行（01551.HK）发布非执行董事辞职公告称，因个人精力有限，非执行董事李舫（fǎng）金先生于2020年9月27日向董事会书面申请辞去非执行董事、审计委员会、关联交易与风险管理委员会、提名与薪酬委员会委员职务，即日生效。

一家普通的农商行的执行董事辞职，看起来只是一件小事。然而，就在国庆期间，爆料传来：

广州市纪委监委官网显示，广州金融控股集团有限公司（简称：广州金控）党委书记、董事长李舫金涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

目前协会显示的万联证券高管名单，第一把交椅赫然是“董事长李舫金”，任职日期始于2005年1月，至今已是15年。

三个“李舫金”，你没看错，这的确是同一个人。

原因很简单，广州金控作为广州市政府的金融投资管理平台，是万联证券的控股股东，同时也是广州农商行的第一大股东。

广州农商行十大股东，券业行家摘自2020年中报

万联证券股东名单，券业行家摘自2019年年报

广州金控方面是不是“乱成一锅粥”，行家并不了解。但对于券商圈内人士来说，同行爆出了董事长被纪委调查的事件，后续影响不容小觑。

广州本土券商上市之路

作为广州为数不多的本土券商之一，万联证券此前行家曾有专题报道。

要知道，在广证并入中信之后，广东省内（不含深圳）自立山头的券商仅有广发证券、东莞证券、粤开证券和万联证券四家。其中广发证券借壳上市多年，粤开证券（原名联讯证券）在新三板挂牌，东莞证券五年前提交的IPO申请被中止审查，万联证券仍在排队等待。

物以稀为贵，万联证券的IPO进程，也让行家颇多牵挂。

公开信息显示，万联证券成立于2001年8月，彼时的名称为“万联证券经纪有限责任公司”。其后经过多次增资更名，2017年2月，变更为“万联证券股份有限公司”。而这一举措，也意味着上市被提上日程。

两年之后的2019年6月，经由瑞银证券辅导，万联证券向证监会递交上市申请，正式踏上IPO之路。

2020年4月，证监会下发第一次反馈意见，对万联证券提出32个问题，涉及经营规范性、信息披露以及财务会计资料三大方面。

截至目前，万联证券的上市申请仍显示为“已反馈”，而年初尚在排队的国联证券已经上市，中金公司也在近期过会。

年内已有多份监管函

按理说，在等待过审期间，拟上市券商应该谨言慎行。

但就在国庆前夕，因担任原新三板挂牌企业广东中钰科技股份有限公司（简称：中钰科技）持续督导券商期间（2016年4月12日-2019年4月4日）未勤勉尽责，广州证监局对万联证券下发监管警示函。

稍早之前的2020年6月1日，浙江证监局约谈万联证券绍兴解放南路营业部负责人刘攀，原因是其为客户委托他人买卖股票提供便利并收取报酬；泄露监管调查信息；违规持有某私募基金管理公司股权，且与其履职存在利益冲突。

更早之前的2019年，行家也曾报道过多起有关万联证券的监管信息监管信息。

2019年8月，因在开展股票质押式回购交易中，对融入方尽职调查存在较大缺陷，广东证监局对万联证券采取出具警示函的监管措施。

2019年3月，因万联证券旗下私募投资基金子公司万联天泽资本投资有限公司（简称：万联天泽）在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，且在2017年9月证监会强调相关规范要求后仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况，广东证监局责令其增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

股东方面后院着火，监管层面频频被罚，万联证券的上市之路，是否命运多舛？

万联证券*背景资料

出于传播更多信息的目的，行家特地整理了万联证券的*背景资料，希望以绵薄之力，发掘这家券商的亮点。

股东背景

股权穿透信息显示，万联证券现有的四家股东均为广州国资背景。其中控股股东广州金控直接持股49.10％，并通过旗下全资子公司广州市广永国有资产经营有限公司（简称：广永国资）持股26.89％；广州开发区投资集团有限公司（简称：广开投资）持股20.30％；广州国际信托投资公司（简称：广州国投）持股3.71％。

万联证券股权穿透图，券业行家简化自企查查

新任高管

行家注意到，万联证券在2019年1月发生了主要高管变更，由罗钦城出任总裁。

招股书显示，罗钦城生于1965年9月，本科学历，工商管理硕士，*经济师、工程师。此前曾任万联证券信息技术中心副总经理、总经理，2011年起历任副总裁兼信息技术总监、信息技术中心总经理，常务副总裁；现任万联证券职工代表董事、总裁、首席信息官，广州市新三板企业协会董事、副会长，广东证券期货业协会副会长。

2020年2月，广东证监局应万联证券请示，连发多份行政许可，批准了刘平、张放、陈瀚三名董事，李莉、危勇两名监事的任职资格。最为年轻的张放，生于1984年9月，今年刚满36岁。

2019年10月，张毅峰出任万联证券副总裁。伟海精英信息显示，他于2015年11月至2019年8月任职于广州证券金融市场事业部。

业绩排名

2019年协会券商排名数据（合并口径）显示，万联证券的总资产和净资产分列第48、43位，市占率分别为0.49％和0.56％；营业收入和净利润分列第61、52位，市占率分别为0.37％和0.33％。各项主要业务中，资管业务和经纪业务的市占率均为0.41％，分列第42、52位；信用业务、投行业务和自营业务分列第57、69、85位。

万联证券2019年度业绩排名，券业行家制图

数据证券业协会（合并口径）

2020年上半年，万联证券的营业收入为76,915万元，在101家券商中位列第60，市占率为0.36％；净利润为26,638万元，排名第56位，市占率为0.32％。单项业务方面，资管业务排名相对较高，位列第33位，财务顾问业务排名第48位；其余业务均在券商中位数以下。

值得一提的是，同为粤籍券商，万联证券上半年业绩的排名明显高于粤开证券，但仍逊于东莞证券。

机构人员

协会信息显示，万联证券现有8家分公司，66家营业部，其中广东省内有4家分公司和24家营业部。从网点分布来看，万联证券依然有明显的区域性。

万联证券分支机构示意，券业行家制图

截至2019年底，万联证券共有1,631名员工，84.24％从事主营业务；本科学历占52.91％，硕士占20.97％，博士占0.55％；年龄分布以30-40岁为主，其次是30岁以下人员。

协会*数据显示，万联证券现有2,357名从业人员，其中一般证券业务1,427名，经纪人637名，投资顾问222名，投资主办人17名，保荐代表人13名，分析师11名。投资主办人和经纪人占比相对较高，而保代、分析师和投顾数量偏低。

■廖木兴/图

科创板各项准备工作正在以超预期速度推进。近日,上交所科创板上市审核中心发出《关于组织科创板股票发行上市审核系统集中测试演练的通知》,3月18日起审核系统将正式进入生产状态,所有通过审核系统提交的文件将被视为正式的科创板股票发行上市审核文件。按照相关流程推荐的时间规定,受理审核期限为3个月,也就意味着,第一批科创板股票通过审核的时间最早将出现在6月中旬。

截至目前,据初步统计,包括中信证券、广发证券和海通证券等在内,已有20多家券商上线了科创板权限开通线上预约功能,这意味着科创板权限开通已正式进入实质性阶段。那么,科创板股票交易规则是怎样的?个人投资者如何玩转科创板呢? ■新快报

交易权限可直接手机开通

《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》明确规定,个人投资者需参与证券交易24个月以上,且开通前20个交易日证券账户资产日均不低于人民币50万元(50万元不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可。

广州万联证券一营业厅负责人告诉新快报

投资者需认真学习和掌握科创板相关规则,无法通过知识测评的投资者也无法开通权限。如适当性匹配,则只需要签署适当性评估结果确认书、风险揭示书即可办理,整个流程迅速快捷。但有的券商对高龄客户参与科创板也做了一定的限制。部分券商规定80岁以上的投资者不能参与科创板,有的要求年龄超65周岁的投资者需临柜办理开通。不符合准入条件的投资者则可通过公募基金等产品参与科创板打新。

个人投资者应注意哪些?

科创板调整单笔申报数量要求与现行板块有些不同。规则中不再要求必须按100股及其整数倍进行买卖,投资者进行交易时,买卖数量可以有零有整。如果是限价申报买卖,单笔不能少于200股,不能超过10万股。如果是市价申报买卖,单笔不能少于200股,不能超过5万股。此外,可以根据市场情况,按照股价所处高低档位,实施不同的申报价格最小变动单位,以降低低价股的买卖价差,提升市场流动性。

科创板股票竞价交易涨跌幅限制放宽。*公开发行上市、增发上市的股票,上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制,第六天开始设限20%,相比波动更大了。值得一提的是,科创板并不是实行T+0,但盘后增加25分钟固定价格交易时间(15:05-15:30),按当天收盘价成交。科创板股票自上市后首个交易日起可作为融券标的,且融券标的证券选择标准将与主板A股有所差异。

科创板网上申购新股有什么要求呢?网上申购要求持有市值达到1万元以上,每5000元市值可申购一个申购单位,不足5000元的部分不计入申购额度。此外,每一个新股申购单位为500股,较现行的1000股规定有所下调,申购数量应当为500股或其整数倍。

与此同时,投资者教育活动也在广泛开展,新快报

什么样的公司

能上科创板?

与主板有所不同的是,科创板实行注册制。强调事前、事中、事后全程监管,上交所规定,发行上市审核实行电子化审核,发行流程将控制在6-9个月左右,会在上交所审核通过后20个工作日内完成注册。在这一过程中,投资者可以通过上交所官网,跟踪企业发行进展。

科创板设置了多元包容的上市条件。对科技创新企业具有更高的包容度,只要营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术、有竞争优势的尚未在境外上市的红筹企业,预计市值不低于100亿元,且最近一年营业收入不低于5亿元,就可申请在科创板上市。

原始股减持限制。适当延长核心技术人员的锁定期,上市后36个月不得减持股份。科创板上市时尚未盈利的公司,控股股东、董监高人员及特定股东在公司实现盈利前不得减持网友分享前股份。但公司上市届满5年的,不再受此限制。

严格限制跨界并购。科创板公司的并购重组应当围绕主业展开,标的资产应当与上市公司主营业务具有协同效应,严格限制通过并购重组“炒壳”“卖壳”。近期大量公司商誉大幅减值,不少是因为各种跨界并购带来的结果。

科创板公司退市要求比现行制度更加严格。触及财务类退市指标的公司,第一年实施退市风险警示,第二年仍然触及将直接退市。不再设置专门的重新上市环节,已退市企业如果符合科创板上市条件的,可以按照股票发行上市注册程序和要求提出申请、接受审核。但因重大违法强制退市的,不得提出新的发行上市申请,*退出市场。在识别上,上市公司股票被实施退市风险警示的,在公司股票简称前冠以“*ST”字样,这与目前A股的做法是一致的。也就是说,不良公司将会直接退市,不再给“死缓”机会了。

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