中信基金，中信基金账号

本文目录一览：

• 1、中信基金

• 2、量比什么意思

• 3、中信基金管理有限责任公司

• 4、中信基金账号

财联社8月5日

关于中信保诚基金及殷某、韩某的具体违法行为，早在4月1日正式发布的行政处罚决定书中便有披露：一是部分单一资产管理计划未按照合同约定向投资者披露定期报告；二是向单一资产管理计划“定丰25号”投资者披露虚假信息。

这其中，韩某伪造产品净值、持仓等信息，并将载有虚假信息的40份运作报告披露给“定丰25号”投资者，造成公司披露虚假信息。殷某作为投资银行部门负责人，为此次直接负责的主管人员。

谈及中信保诚的专户业务，绕不开便是子公司中信信诚。早在2016年5月，中信信诚因为触及监管层明令禁止的资金池业务，被中基协采取暂停备案6个月的纪律处分。而中信信诚收到的这份罚单，曾被视作中基协整治基金子公司资金池业务的典型案例。也由此暴露了包学勤、隋晓炜等中信信诚高层们利用中信和保诚的品牌，设立多家“马甲”私募对外展业的现象。

个人与公司双罚，因专户业务共罚9万元

上海证监局4月1日正式发布的对中信保诚基金的行政处罚决定书中，已经提及中信保诚基金存在的2项违法事实。

一是部分单一资产管理计划未按照合同约定向投资者披露定期报告。

2018年10月22日至2019年11月4日期间，中信保诚作为“信诚-国海惠远1号资产管理计划”、“信诚基金定丰72号特定客户资产管理计划”、“信诚基金定丰25号资产管理计划（以下简称定丰25号）”等3只单一资产管理计划的资产管理人，未按照资产管理合同约定向投资者披露季度报告、年度报告等定期报告，涉及未披露季度报告12份、年度报告3份，情节严重。

二是向单一资产管理计划“定丰25号”投资者披露虚假信息。

中信保诚基金安排投资银行部员工韩某担任“定丰25号”的客户联系人，负责该产品的信息披露工作。而在2018年10月26日至2019年9月30日期间，韩某伪造产品净值、持仓等信息并将载有虚假信息的40份运作报告披露给定丰25号投资者，造成公司披露虚假信息，情节严重。

8月4日，关于中信保诚基金投资银行部员工韩某及负责人殷某的行政处罚正式披露。对韩某、殷某给予警告，均处以3万元罚款。根据处罚决定书，殷某作为投资银行部门负责人，为此次直接负责的主管人员。

中信保诚基金投资银行部负责前述单一资产管理计划的信息披露工作。殷某作为时任投资银行部负责人直接安排部门员工担任相关产品的客户联系人，未明确要求客户联系人需向投资者发送定期报告，且事后亦未定期排查定期报告的披露情况。

此外，殷某安排韩某担任”定丰25“号的客户联系人，且在韩某不再适合担任”定丰25号“客户联系人后仍未对韩某的工作安排进行调整，亦未对韩某的履职情况进行必要的检查。

韩某伪造”定丰25号“持仓、净值等信息并向投资者发送，为中信保诚上述违法行为的其他直接责任人员。

曾被暂停备案半年，子公司通过“马甲”私募牟利

一度将中信保诚甚至“中信系”推至风口浪尖的始作俑者，便是中信保诚子公司中信信诚及其首任董事长包学勤、首任总经理隋晓炜。

2013年4月19日，中信信诚成立，该私募由中信诚保基金和中信信托共同发起设立，且分别持股55%和45%。

在担任中信信托高管的同时，包学勤还出任了中信信诚董事长。据公开资料，包学勤2006年入职中信信托，历任部门总经理、业务总监、公司副总经理，甚至一度担任中信信托常务副总经理。另外，隋晓炜兼任中信保诚副总经理和中信信诚总经理。

包学勤在任期间，中信信诚风格颇为激进，资产管理规模增长迅速。公司官网此前披露的数据显示，2014年7月，中信信诚资产规模首度突破1000亿元。次年4月，其资产规模突破2000亿元。截至2016年3月末，该基金资产规模已达2900亿元。

行至2016年5月，中信信诚因为触及监管层明令禁止的资金池业务，被中基协采取暂停备案6个月的纪律处分。

在2014年8月—2015年6月期间，中信信诚利用现金管理、短期理财、非标专项三类资管计划开放期不同的特性进行期限错配，为了应对开放需要，现金管理和短期理财对非标专项计划进行内部交易，短期理财滚动发行，从而互相拆借流动性。 截至2015年6月，中信信诚共有几十只资产管理计划相互关联并采用上述模式运作。

中基协还指出，中信信诚涉事的三类资管计划的运作模式具有4项特征：一是资金来源与资产运用的流动性无法匹配；二是未能进行合理估值；三是未能进行充分信息披露；四是存在不同资产管理计划混同运作。

也由此，中信信诚收到的这份罚单，被视作中基协整治基金子公司资金池业务的典型案例。

收到上述罚单约半年后，包学勤便卸任中信信诚董事长一职。很快，包学勤也辞去了中信信托副总经理的职务。曾有知情人士透露，在任期间，包学勤经常把中信信托的次等项目塞到中信信诚大搞资金池。

拔出萝卜带出泥。中信保诚2017年1月发布公告称，经公司董事会决议，隋晓炜专职担任中信信诚总经理，不再兼任中信保诚的副总经理。对此，外界曾给出解释，暂留隋晓炜是为了清理风险。

在被中基协暂停备案后，隋晓炜等中信信诚高管人员开始利用中信和保诚的品牌，设立“马甲”私募公司“上海信诚”“上海信权”“上海信屏”对外展业，再度引发监管和市场关注。

大家好，我是老韭，一个比普通散户多学了一点专业知识、多经历了一些账户起伏的老散户。

昨天有个粉丝朋友问了一个关于股票盘口指标的问题，老韭忽然意识到这些冷知识大家可能全部都知道的还真不多，索性老韭今天就把各个股票软件上共23个盘口指标逐一给大家解释一下。

在正式讲之前，老韭先放一张截图

某只股票盘口

老韭今天要干的事儿就是把上面的每一个指标都讲一下（最后一个“是否盈利”不讲，那个没啥意义）。

虽然这个很基础，但确实有些朋友平常容易忽略掉，所以如果您对以上这23个指标都熟悉的话就不用往下看了，省的浪费时间。但如果您只是了解其中的几个，那老韭建议把这篇文章看完。

为了让大家的阅读效率更高，老韭把这几个指标分为常见类和较生僻类，常见类就包括*价、*价、开盘价这些，较生僻类包括换手和换手（实）的区别、盘后量、盘后额这些大家平常容易忽略的指标。

所以，如果是有经验的朋友可以忽略常见类指标直接往下滑到较生僻类指标里，当然，如果是新手朋友还是全部看完比较好。

常见类盘口指标：

因为常见类盘口指标相对简单，而且应该大多数朋友都知道，所以老韭就不长篇大论了，直接做个图，把12个常见类盘口指标总结了一下：

12个常见类盘口指标

常见的盘口指标除了上边的12个以外还有市盈（静）和市盈（动），代表的意思也就是静态市盈率和动态市盈率。老韭之前写过一篇专门介绍市盈率的文章动态市盈率、静态市盈率、TTM市盈率都是什么意思？读透市盈率 ，在这儿就不赘述了，

较生僻类盘口指标：

振幅：

指的是一只股票当天股价的波动程度，也可以认为是股价在当天的活跃性表现，这种表现是以股价在当天的*价和*价的偏离程度来计算的，所以这个指标的计算方式有两种：

量比：

量比是一个计算相对成交量的指标，它代表的意义是此时此刻的成交量相比过去5天的平均水平是提高了还是下降了。

通过与过去5天平均水平的比较，得出当下交易人气是否活跃的结论，量比的计算公式

一般来说量比小于1时就要注意了，因为这说明交易人气在下降。

换手：

换手即我们常说的换手率，这个也是阐述交易人气的一个指标。

与量比不同的在于量比计算的是今天和前五天的成交量比较，而换手计算的是流通股中参与交易的比例有多少，计算方式

换手（实）：

与换手相比，老韭认为换手（实）的参考意义更大。

因为换手的计算就是简单粗暴得把所有的流通股加起来后，用成交量一除就完事儿了。

但这里边有个问题，就是在我们A股市场上有规定，凡是持股超过5%的股东是不能随意减持股票的，在减持之前必须发减持公告，所以一般情况下，持股5%以上的这部分股东手里的股票虽然说是流通股，但基本不流通。

所以为了尽量不失真，我们发明出了换手（实）这个指标，大家可以直接叫它实际换手率，它的计算方式是这样的：

外盘和内盘：

因为这两个指标是相互依存的，老韭就把它联合起来说了。

据我了解，很多人把内盘和外盘认为是当时卖盘和买盘的挂单量，

这个是完全错误的！

我们先说他们的含义，外盘指的是主动买入的量，内盘指的是主动卖出的量，所以两者加起来其实就是成交量，这个公式相对生僻，大家要牢记：

在介绍接下来的四个指标之前，老韭先要说一下注册制下一种新的交易模式，叫做盘后固定价格交易。

盘后固定价格交易指的是在3点收盘之后交易所仍然会撮合交易，只是这个撮合不会有偏离，完全以3点时的收盘价进行，而撮合顺序就按照挂单时间顺序来（这儿的挂单指的是股民们在盘后固定交易系统中挂单，而不是我们平时买卖股票的系统），这个挂单是全天都可以挂，但交易的前提是只有在挂单价正好与3点时的收盘价一样时才可以交易。

这就是盘后固定价格交易，它的意义由于官方没有明确的定论，咱们也不好乱猜，大家只要知道这个东西是怎么回事儿就行了，需要注意的是盘后固定价格交易目前只存在于创业板于科创板股票中。

现在我们说这三个指标就很简单了：

盘后量：

指的是3点以后产生交易的成交量。

盘后额：

指的是3点以后产生交易的成交额，盘后额与盘后量的关系

盘后笔数：

指的是3点以后一共产生了多少笔交易。

好了，至此文首截图里的指标就算讲完了，今天先到这里，明天咱们讲可转债。

未来，老韭会帮助大家学习怎样研究股票，老韭也会根据不同时机推出系列课程帮助大家在股市中快速晋级。

——授人以鱼不如授人以渔，如果您有所收获，请点个赞，老韭感激不尽！

根据中信建投基金管理有限公司(以下简称“本公司”)股东会2021年度第六次临时会议决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕169号文批准，本公司股东航天科技财务有限责任公司将其持有的本公司25%的股权转让给中信建投证券股份有限公司。

本次股东变更完成后，本公司股权结构

本公司将尽快办理工商变更登记等相关事宜。

特此公告。

中信建投基金管理有限公司

2022年1月27日

中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告

基金管理人：中信建投基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告出具日期：二二二年一月二十一日

报告公告日期：二二二年一月二十七日

1、重要提示

中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集申请于2017年12月13日获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2017〕2292号文注册，并于2018年9月13日获得中国证监会证券基金机构监管部《关于中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金备案确认的函》（机构部函[2018]2148号）。本基金于2018年9月13日成立并正式运作。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）等有关规定，自基金合同生效日起，若在任一开放期最后一日日终本基金的基金份额持有人数量不满200人，或者在任一开放期最后一日日终基金资产净值加上当日申购的基金份额对应的资产净值并减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于5000万元的，本基金将根据《基金合同》第十九部分的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。截至本次开放期最后一日（即2021年12月10日）日终，本基金资产净值加上当日申购的基金份额对应的资产净值并减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于5000万元，已触发《基金合同》中约定的本基金终止条款。2021年12月10日为本基金运作的最后一日。

本基金自2021年12月11日起进入基金财产清算程序，由本基金管理人中信建投基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所指定人员组成的基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对本基金清算报告出具法律意见。

2、基金概况

2.1基金基本情况

2.2 基金产品说明

3、基金运作情况说明

本基金经中国证监会证监许可〔2017〕2292号《关于准予中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金注册的批复》核准，由中信建投基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，*设立募集不包括认购资金利息共募集201,045,936.87元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第0620号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2018年9月13日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为201,170,488.24份基金份额，其中认购资金利息折合124,551.37份基金份额。自2018年9月13日至2021年12月10日期间，本基金按基金合同正常运作。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同》的约定，自基金合同生效日起，若在任一开放期最后一日日终本基金的基金份额持有人数量不满200人，或者在任一开放期最后一日日终基金资产净值加上当日申购的基金份额对应的资产净值并减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于5000万元的，本基金将根据《基金合同》第十九部分的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。截至本次开放期最后一日（即2021年12月10日）日终，本基金资产净值加上当日申购的基金份额对应的资产净值并减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于5000万元，已触发《基金合同》中约定的本基金终止条款。本基金自2021年12月11日起进入基金财产清算程序。

4、财务报告

4.1 资产负债表（已经审计）

单位：人民币元

注：报告截止日2021年12月10日（基金最后运作日），基金份额总额9,774,188.12份，基金资产净值总额10,781,739.04元。其中A类基金份额净值1.1035元，基金份额9,484,543.02份，基金份额资产净值10,466,283.21元；C类基金份额净值1.0891元，基金份额289,645.10份，基金份额资产净值315,455.83元。

4.2 清算损益表

单位：人民币元

注：1、利息收入系以当前适用的利率预估计提的自2021年12月11日至2021年12月28日止清算期间的银行存款和存出保证金利息。

2、其他费用：银行间账户维护费及查询费9,300.00元，银行汇划手续费35.00元。

4.3报表附注

4.3.1基金基本情况

中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金经中国证监会证监许可〔2017〕2292号《关于准予中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金注册的批复》核准，由中信建投基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，*设立募集不包括认购资金利息共募集201,045,936.87元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第0620号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2018年9月13日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为201,170,488.24份基金份额，其中认购资金利息折合124,551.37份基金份额。本基金的基金管理人为中信建投基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金招募说明书》并报中国证监会注册，本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不再从本类别基金资产中计提销售服务费的一类基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用的一类基金份额，称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债券、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、证券公司发行的短期公司债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款及其他银行存款)、货币市场工具(包括同业存单)、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

本基金不主动投资股票和权证，因持有可转换债券转股所得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证，应当在其可上市交易之日起10个交易日内卖出。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中对山西国有企业债券类品种的投资比例不低于非现金基金资产的80%，但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金的业绩比较基准为：中债综合财富(总值)指数收益率。

根据《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同》以及基金管理人中信建投基金管理有限公司于2021年12月11日发布的《关于中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，截至2021年12月10日日终，本基金资产净值加上当日申购的基金份额对应的资产净值并减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于5,000万元，触发基金合同终止条款，本基金最后运作日为2021年12月10日。基金管理人中信建投基金管理有限公司自2021年12月11日起根据相关法律法规、基金合同等规定履行基金财产清算程序。

4.3.2清算原因

《基金合同》“第五部分基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”约定:“自基金合同生效日起，若在任一开放期最后一日日终本基金的基金份额持有人数量不满200人，或者在任一开放期最后一日日终基金资产净值加上当日申购的基金份额对应的资产净值并减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于5000万元的，本基金将根据《基金合同》第十九部分的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。法律法规另有规定时，从其规定。”

截至2021年12月10日日终，本基金资产净值加上当日申购的基金份额对应的资产净值并减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于5000万元，已触发《基金合同》中约定的本基金终止条款。为维护基金份额持有人的利益，根据《基金合同》有关规定，无需召开基金份额持有人大会，本基金将终止并依据基金财产清算程序进行财产清算。

4.3.3清算起始日

根据《关于中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，本基金的清算起始日为2021年12月11日。

4.3.4清算财务报表的编制基础

如财务报表附注4.3.1所述，自2021年12月11日起，本基金进入清算程序，因此本基金财务报表以清算基础编制。

本基金财务报表按附注4.3.5中所述的重要会计政策和会计估计以清算为基础进行编制。于2021年12月10日（基金最后运作日），所有资产以可收回的金额与原账面价值孰低计量，负债以预计需要清偿的金额计量。

此外，本基金财务报表按照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同》约定的资产估值和会计核算方法及在财务报表附注4.3.5所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

4.3.5重要会计政策和会计估计

4.3.5.1清算期间

本清算期间为2021年12月11日至2021年12月28日。

4.3.5.2 记账本位币

本清算财务报表以人民币为记账本位币。

4.3.5.3应收利息的确认和计量

应收款项按照未来应收取的款项金额计量。

4.3.5.4应付款项的确认和计量

应付款项按照未来应支付的款项金额计量。

4.3.5.5清算收益的确认和计量

清算收益按照实际发生的收益金额或未来应收取的款项金额计量。

4.3.5.6清算费用的确认和计量

清算费用按照实际发生的费用金额或未来应支付的款项金额计量。

4.3.6税项

根据财政部、国家税务总局财税〔2002〕128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税〔2008〕1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税〔2012〕85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税〔2015〕101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税〔2016〕36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税〔2016〕46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税〔2016〕70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税〔2016〕140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税〔2017〕2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税〔2017〕56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税〔2017〕90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示

1、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

2、对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

3、对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

4、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

5、本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。

5、清算情况

5.1 资产负债清算情况

自2021年12月11日至2021年12月28日止为本次清算期间，基金财产清算小组对本基金的基金财产进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况

截至本次清算期结束日（2021年12月28日），各项资产负债清算情况

1、本基金最后运作日存出保证金为人民币1,545.89元，该款项尚未收回。

2、本基金最后运作日应收利息为人民币10,360.85元，该款项已于2021年12月21日收回。

3、本基金最后运作日应付赎回款为人民币2,284.75元，该款项已于2021年12月13日支付。

4、本基金最后运作日应付交易费用为人民币1.397.26元，其中银行间结算费用人民币1,190.00元已于2021年12月24日前支付，外汇交易中心交易手续费用207.26元暂未支付。

5、本基金最后运作日应付基金管理费为人民币2,082.54元、应付基金托管费为人民币297.49元、应付销售服务费为人民币38.85元，上述款项已于2021年12月27日支付。

6、本基金最后运作日其他负债为人民币53,928.72元，包括应付审计费和应付律师费。其中应付审计费人民币33,928.72元，将于取得审计费发票后支付；应付律师费人民币20,000.00元,将于取得律师费发票后支付。

7、本基金在清算期间产生应付赎回款为人民币4,264.16元，该款项已于2021年12月14日支付。

8、本基金在清算期间支付2021年第4季度银行间账户维护费共计人民币9,300.00元，支付银行汇划费人民币35.00元。

5.2 截至本次清算期结束日的剩余财产情况及剩余财产分配安排

截至本次清算期结束日2021年12月28日，本基金剩余财产为人民币10,770,035.40元，其中银行存款余额为10,821,782.83元，未变现其他资产为2，388.55元，未了结负债为54,135.98元。根据基金合同的约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿债务后，按基金份额持有人持有的基金份额占该类基金份额总份额的比例进行分配。自本次清算期结束日次日2021年12月29日至本次清算款划出前一日的银行存款及结算保证金等产生的利息亦归全体基金份额持有人所有。

本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案通过后在规定媒介向基金投资者公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。

为充分保护基金份额持有人利益，便于及时向基金份额持有人分配剩余全部资产，基金管理人中信建投基金管理有限公司将以自有资金划入托管账户，用以垫付截至清算款划款日未变现的应收利息（不含清算款划款日当日的应收利息）及存出保证金。基金管理人所垫付的资金以及本次清算款划出日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人，基金财产清偿完毕之后所产生的其他任何费用亦由基金管理人承担。本基金的银行存款应收利息为预计金额，可能与实际发生或支付金额存在差异，资产回收时以银行实际结算金额为准。清算过程中基金管理人垫付资金与实际返还金额的差额由基金管理人承担。

6、备查文件目录

6.1 备查文件目录

6.1.1中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金2021年1月1日至2021年12月10日（基金最后运作日）止期间财务报表及审计报告

6.1.2《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告》的法律意见书

6.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处

6.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人中信建投基金管理有限公司。

客服电话：4009-108-108。

中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金财产清算小组

2022年1月27日

中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告提示性公告

中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金自2021年12月11日起进入清算期。清算报告全文于2022年1月27日在本公司网站（www.cfund108.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（4009-108-108）咨询。

关于《中信建投山西国有企业债定期

开放债券型证券投资基金基金合同》终止及基金财产清算结果的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关规定和《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”、“基金合同”）的相关约定，中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）出现法律法规以及《基金合同》规定的终止事由。本基金管理人中信建投基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已依法对基金财产进行清算，清算方案已经报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案。

现将相关事项公告

一、本基金的基本信息

基金名称：中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金

基金简称：中信建投山西国企债

基金代码：005527

基金运作方式：契约型、定期开放式

基金合同生效日：2018年9月13日

基金最后运作日：2021年12月10日

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所：上海市通力律师事务所

二、《基金合同》的终止时间

本基金出现了《基金合同》终止事由后，本基金管理人于2021年12月11日刊登了《关于中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金触发基金合同终止及基金财产清算的公告》，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同》的相关约定，本基金的最后运作日为2021年12月10日。

三、本基金的基金财产清算程序

本基金管理人自2021年12月11日起根据法律法规、基金合同等规定履行基金财产清算程序。由本基金管理人中信建投基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、会计师事务所普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和律师事务所上海市通力律师事务所指定人员组成的基金财产清算小组履行基金财产清算程序。

基金财产清算小组依据基金合同的约定制作《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告》（以下简称“基金清算报告”），并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对基金清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对基金清算报告出具法律意见。

本基金管理人于2022年1月26日向中国证监会报送基金清算报告等备案文件。

四、本基金的基金财产清算安排

根据基金清算报告的安排，本基金的清算期间为2021年12月11日至2021年12月28日。

截至本次清算期结束日（2021年12月28日）的剩余财产情况及剩余财产分配安排如下表所示：

截至本次清算款划出日（2022年1月27日）前一日的剩余财产情况及剩余财产分配安排如下表所示：

五、其他事项

本基金管理人将于2022年1月27日将本次清算款从本基金托管账户划至登记机构清算账户，登记机构于当日从登记机构清算账户将清算款划至各销售机构。各销售机构将投资者清算款划至投资者指定资金账户的时间以各销售机构的具体安排为准。

六、备查文件

1、《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同》

2、《关于中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金触发基金合同终止及基金财产清算的公告》

3、《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告》

4、《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金2021年1月1日至2021年12月10日(基金最后运作日)止期间财务报表及审计报告》

5、《上海市通力律师事务所关于<中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告>的法律意见》

七、特别提示

本公告的解释权归中信建投基金管理有限公司所有。

投资者欲了解详情，可拨打本基金管理人的客户服务电话4009-108-108进行咨询。

今天的内容先分享到这里了，读完本文《中信基金》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多中信基金、量比什么意思相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

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