深圳基金(易基价值)深圳基金从业考试
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7月19日，《深圳私募基金监管情况通报(2022年第4期）》发布。报告称，深圳证监局近期通过风险排查、投诉举报等途径，发现辖区部分机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于未经登记，不得从事私募基金业务的明确规定，部分已登记私募机构使用未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙募集资金，甚至实施非法集资等犯罪活动，严重侵害投资者合法权益，损害私募基金行业形象。
深圳证监局郑重提醒广大投资者：一要树立合规意识，在购买私募基金前谨慎核实私募基金管理人注册登记信息、合规诚信信息；投资款划转时，认真核对对手方银行账户；完成资金款项汇入后及时了解所申购私募基金的备案信息，督促私募基金管理人及时办理私募基金备案手续。二要坚持理性投资，选择与自身风险承受能力相匹配的私募基金。三要提高风险意识，自觉抵制“保本保收益”“高收益无风险”“快速致富”等噱头诱惑。投资者如遇诈骗或发现涉嫌诈骗、非法集资等犯罪线索的，应注意收集保存证据，并立即向公安机关报案。
典型问题通报：“保本保收益”等诱惑多
在《深圳私募基金监管情况通报(2022年第4期）》中，深圳证监局通报了三类典型问题：
一是未经登记开展私募业务。部分机构未经登记为私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名义对外募集资金，开展私募业务。一些投资类公司以保本保收益方式公开募集资金，涉嫌从事非法集资等犯罪活动。个别违法机构和人员设立与知名金融机构相似名称，或者冒用已登记公司开展宣传，欺骗误导投资者，使用POS机刷卡方式收取投资款，导致投资者维权难、资金追查难，严重损害投资者合法权益及私募基金行业秩序。
二是买“壳”、卖“壳”屡禁不止。部分已登记私募机构明知他人未登记为私募基金管理人，且可能从事场外配资、非法集资等违法行为，仍违规出售、出借公司给他人使用。一些私募机构在管理人资格被注销后，买“壳”借“壳”继续募集资金，诓骗投资者。一些违法中介机构从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务，严重违反私募基金法律法规，影响私募行业社会形象。
三是私募基金管理人管理未备案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后，未到中基协履行备案手续即开始投资。有的私募基金管理人利用他人设立的有限合伙开展募资，规避监管。有的私募基金管理人将非合格投资者归集到有限合伙企业，再投向已备案私募基金，规避合格投资者要求，实现循环募资、突破200人上限、备少募多等非法目的。
私募基金管理人要提高合规意识
深圳证监局表示，私募基金管理人登记及基金产品备案是合规经营的基本要求。各私募基金管理人要提高合规意识，按照《证券投资基金法》《暂行办法》规定，切实履行管理人登记义务、基金备案义务，防范违法违规风险。
一是依法履行登记备案义务。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，任何机构未经登记，不得从事私募基金业务，不得使用“基金”“基金管理”字样。各类私募基金募集完毕后，私募基金管理人应当根据中基协规定在20个工作日内办理基金备案手续。私募基金管理人股权转让的，应到市场监管部门办理转让登记手续并在中基协变更登记信息，不得私下买“壳”卖“壳”。私募基金完成备案前，除以现金管理为目的开展投资外，不得运作基金财产进行投资。私募基金管理人不得管理未备案的私募基金。
二是严格履行适当性管理义务。私募基金管理人应根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定向合格投资者募集，严格遵守关于投资者人数、合格投资者标准等要求，坚持把合适产品销售给合适的客户。对于以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的，私募基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
三是及时清理“空壳”企业。根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，私募基金管理人不得直接或者间接从事任何与私募基金管理无关的业务。各私募基金管理人应当详细梳理已设立的有限合伙企业情况，对于无实质经营活动的有限合伙企业及时予以清理。
深圳证监局表示，下一步，深圳证监局将持续开展私募基金管理人登记及产品备案情况的专项核查，加大日常监管和现场检查力度，坚决打击未经登记擅自从事私募业务的违法行为，对通过未备案有限合伙企业对外募资的，依法依规采取监管措施，保障辖区私募基金行业健康有序发展。
深圳私募基金管理规模超2万亿元
近日，深圳市地方金融监督管理局、深圳证监局联合召开私募证券行业发展座谈会，邀请行业内部分机构参与，围绕“如何推动私募证券行业加快发展”主题进行交流。
数据显示，截至2021年末，从数量上看，深圳已登记私募基金管理人4308家，管理基金产品19783只，均居全国第二；从基金管理规模来看，深圳22661.57亿元，位居全国第三。具体到私募证券行业，从数量上看，深圳私募证券投资基金管理人1900家，管理基金数量12463只，均居全国第二；从基金管理规模来看，深圳7175.22亿元，居全国第三。
深圳证监局党委书记、局长李至斌表示，随着注册制的稳步实施、社会财富的持续增长，我国资本市场正在发生积极的结构性变化，面临着难得的发展机遇。深圳作为资本市场重镇，粤港澳大湾区核心引擎城市，具有独特的区位优势和营商环境。深圳私募证券基金行业应该充满信心，直面挑战，稳扎稳打，规范经营，不断构筑自身的优势、特色和核心竞争力，形成新的产业集群，助力深圳经济持续高质量发展。
近年来，深圳证监局认真履行监管职责，在有关方面的指导和支持配合下，扎实开展私募基金清理整治工作，通过“打击一批、化解一批、整改一批、出清一批”，遏制纠正各种乱象，行业风险逐步收敛，规模质量稳步提升，努力推动深圳私募基金业向规范发展持续迈进。
据悉，下一步，深圳市地方金融监督管理局、深圳证监局，将联动各区和行业协会各方力量，坚持倾听行业心声，建立辖区私募基金监管长效机制的同时，做好辖区私募证券机构的服务，共同搭建“监管+发展+自律+自治”四位一体行业管理体系，合力推动私募证券行业高质量发展。
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《电鳗财经》文/林妍
2022年6月27日，一只偏股混合型基金新产品开启首募，但引来人们唏嘘不已。这只新产品就是易米基金旗下的易米开鑫价值优选混合A/C。
人们为何“喝倒彩”?
仅存基金面临清盘
据《电鳗财经》观察，易米基金成立于2017年5月24日，已经年满5岁的易米基金仍旧无法“融合”进市场洪流中。该基金公司目前仅有1只基金，合计管理规模仅0.12亿元，经理人数3人。
现存的1只基金为指数型基金易米国证消费100指数增强发起A/C，该基金成立于2021年11月11日，也就是说，易米基金成立四年半后才发行新产品。然而，即便只有一只产品，成立后也表现萎靡。天天基金网数据显示，截至2022年6月30日，易米国证消费100指数增强发起A、易米国证消费100指数增强发起C累计单位净值分别为1.0059元、1.0034元，7个多月的累计回报率仅仅0.59%、0.34%。
尤为注意的是，易米国证消费100指数增强发起A/C截至今年一季度末合计规模仅0.12亿元，远远低于5000万元的清盘红线。截至一季度末，易米国证消费100指数增强发起A、易米国证消费100指数增强发起C份额总额分别为1306.24万份、29.85万份;期末基金资产净值分别为1188.78万元、27.12万元;本期基金实现利润分别为-109.14万元、-2.45万元。
虽然规模偏离清盘红线，但该基金在一季报中却表示：“本报告期内，本基金无应说明的预警信息。”
明显力不从心
据《电鳗财经》观察，易米基金成立5年却仅有3名基金经理，分别是王磊、俞科进和包丽华，天天基金网统计显示，三名基金经理在该公司平均任职年限97天，远远低于各基金公司旗下基金经理的平均任职时长1年又239天。
值得注意的是，在一季度末，该基金公司旗下仅有王磊一名基金经理，且任易米基金研究部总监，独自管理着易米国证消费100指数增强发起A/C。2022年5月24日，增聘俞科进与王磊共管这只指数型基金。截至7月1日，王磊的基金经理累计任职时间2年又156天，俞科进累计任职时间4年又270天。而包丽华是目前正在发行新产品的拟任基金经理，并无基金管理经验。
从人员配备上看，易米基金的投资研究团队经验匮乏，在投资管理上明显力不从心。
正如文章开头所言，投资者对易米基金5年垂死挣扎和不甘心唏嘘不已。
7月26日，距离7月基金从业资格考试开考仅有4天之际，基金从业协会突然宣布，北京、上海、天津、成都、合肥、南昌、石家庄、兰州、佛山、烟台十地考区取消考试！
就在刚刚，基金协会发布了《关于调整2022年7月基金从业资格考试有关安排的公告》：
为落实国家新冠疫情防控政策，按照各地疫情防控具体要求，切实保障广大考生及考试工作人员的身体健康和安全，现将2022年7月基金从业资格考试有关调整情况公告
一、取消部分城市考试
受疫情影响，取消北京、上海、天津、成都、合肥、南昌、石家庄、兰州、佛山、烟台考区原定于2022年7月30-31日举办的基金从业资格考试。相关考生的报考费用将在8月12日前直接退还至原支付账户。
二、遵循“属地防疫管理”原则，落实有关城市疫情防控要求
所有考生均应满足健康码和通信大数据行程卡绿码，考试当日每场考试入场前须提供48小时内核酸检测阴性报告，体温低于37.3℃，全程佩戴口罩参加考试，来自中高风险地区及健康码为黄、红码的考生将无法参加考试。此外，深圳、武汉、贵阳、哈尔滨、长春、沈阳、大连、济南、青岛、乌鲁木齐、金华、苏州、南京、宁波、杭州等15个考区的考生需遵守当地疫情防控政策的特别安排，请以上考区的考生仔细查看附件并遵照执行。
考生如无法提供相关防疫证明或不符合防疫要求的，可于7月26日9时至7月26日19时登录考试报名系统自行申请退款，报考费用将在考后10个工作日内原路退回，逾期将不再受理退款。
三、调整准考证打印时间
本次考试准考证打印时间调整为7月28日中午12时至7月31日15时。协会将按照各地疫情防控情况对基金从业资格考试有关安排进行相应调整，请广大考生及时关注相关考区疫情防控要求及协会相关公告通知。如有其他问题请通过官方报名网站的在线客服，或者拨打人工服务电话021-61948893进行咨询。
特此公告。
中国证券投资基金业协会
2022年7月26日
同时，公告还汇总了2022年7月30-31日基金从业资格考试特殊疫情防控要求，有需要的考生可以对照了解自己所在地区的防疫要求。
虽然是全国性考试，但是疫情防控不容懈怠，为万无一失，保障大家的安全，部分地区还是根据当地的防控要求，做出了考试取消的决定。
但是，计划考证的小伙伴们也不必立刻丧气。虽然考试暂时取消了，可是，咱们所学的每一个知识点都会是一种沉淀，一种职业发展的积累。
如果有考证需求，考生可以选择报名参加今年10月的考试，八月份正好可以报名。或是选择参加明年的考试，还能获得更加充裕的复习时间。
只要知识学得足够扎实，拿下基金从业资格证书，那是迟早的事。
因此，小伙伴们不要慌张，一定要继续积极复习，做好考试的准备，同时在最后的阶段做好疫情防护措施，保证自己的健康安全。
2020年是深圳特区建立40周年，也是新时代“续写春天的故事”的“出发”之年。深圳公募基金行业以创新促发展，实现规模效益双提升。
截至2020年底，深圳共有31家基金公司及19家基金子公司，资产管理规模共计8.12万亿，同比增长24.39%，机构家数和管理规模均位列全国三甲，行业发展实现新突破；深圳基金公司实现营业收入和净利润均位居全国第二。而且，深圳基金公司在经营成绩、业态创新及企业社会责任等多方面均作出了亮眼的成绩。
由深圳市投资基金同业公会推出 的《深圳基金公司2020年度发展情况报告》（以下简称“报告”），简单描摹了深圳公募基金2020年的发展途径。
五年公募基金管理规模翻倍
报告介绍，整体来看，深圳基金公司2020年总资产达625.04亿元，同比增长23.30%，全国占比24%；净资产426.23亿元，同比增长14.22%，全国占比22%；注册资本89.17亿元，同比增长4.09%，全国占比21%，上述指标均位居全国第三。
经营业绩方面来看，2020年，深圳基金公司实现营业收入295.05亿元，同比增长44.87%，全国占比27.47%；实现净利润80.54亿元，同比增长66.66%，全国占比21.53%，上述指标均位居全国第二。31家基金公司中，有26家公司实现盈利，其中22家公司净利润同比有所增长。
2020年深圳基金公司主要财务指标全国占比
辖区基金公司整体资产管理能力出色，旗下产品多点开花。截至2020年12月底，从基金规模来看，进入全国前十的深圳基金公司，在非货币理财基金类有4家、主动权益类2家、社保资产管理3家、指数基金管理2家。
统计显示，近五年，深圳基金公司公募基金数量及规模均以约20%的增速稳步增长，2020年末公募基金管理规模较2016年实现了翻倍式增长。截至2020年底，深圳31家基金公司公募基金管理规模合计4.7万亿，同比增长30.21%，全国占比24%，位居全国第二。
2020年辖区基金公司累计新发基金414只，基金规模7897.53亿元，比2019年同期累计网友分享基金规模增长了4209.20亿元，增幅达114.12%。
辖区权益类基金屡创新高
报告统计，辖区公募基金总规模虽仍以固定收益基金为主，但权益类基金势头强劲，规模增速远超固定收益类基金，创历史新高。
截至2020年12月底，辖区基金公司权益类基金规模11415.78亿元，占辖区公募基金总规模的24.18%，与去年同期相比，规模增长6119.58亿元，同比增长115.55%，增长势头迅猛。2020年，深圳基金公司累计新发权益类基金236只，规模5077.31亿元，比2019年增长3837.75亿元，增幅达309.60%。
近五年深圳辖区公募基金基本情况
除规模大幅增长以外，深圳辖区权益类基金的业绩表现也十分突出。2020年辖区基金公司公募基金产品平均净值增长率为15.9%，较2019年的12.4%提高了3.5个百分点；辖区权益类基金产品平均净值增长率达29%，较2019年21.9%提高了7.1个百分点。
开拓创新探索差异化发展
报告也梳理了公募基金行业发展亮点。深圳基金公司紧抓资本市场对外开放的历史机遇，积极拓展跨境业务。同时，在去杠杆、去通道背景下，基金子公司资管业务规模持续下降，业务转型初见成效，资产证券化业务持续发力，成为新的业务增长点。
而且，深圳基金行业机构探索并推动行业差异化发展，比如2020年南方基金获得了首批ETF集中申购和上海金ETF试点资格，全市场ETF规模位居全国前三；探索新业务发展路径，比如开展公募基金投资顾问业务试点，筹备基础设施公募REITs业务等；
当然，从行业整体发展到细分业务和产品形态，持续呈现向头部机构集中的趋势，马太效应愈发显著，中小型基金公司面临巨大挑战，部分新设公司、小型公司生存压力较大。截至2020年底，辖区7家基金公司管理规模低于35亿元，3家公司连续3年亏损，盈利基金公司中5家净利润不足1000万元，5家公司净资产低于1亿元，个别公司净资产接近4000万元红线，持续经营能力有待加强。
数说服务“双区”社会经济发展
1、全年累计纳税86.59亿元，同比增长32.75%，助力国家经济建设。
2、受托管理养老金、企业年金、社保基金等各类养老金合计约1.07万亿元，较2019年增长37.46%，占全国31.04%，位居全国第二。
3、截至2020年末，辖区有十家公司设立了科创主题基金，基金规模超184.46亿元，直接支持科技创新企业发展；三家公司设立了3只创业板战略配售基金，基金规模51.02亿元，更好地服务于成长型创新创业企业。
4、截至2020年末，辖区7家公司发行了14只基于ESG投资理念的基金，资产规模合计145.36亿元，同比增长84%，切实支持在ESG方面表现突出的上市公司。
5、深圳基金公司*扶贫，投入物资共计2437.67万元，助力国家全面打赢脱贫攻坚战。助力疫情防控，共计捐赠价值4250万元的疫情救助资金及紧缺物资。
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