恒泰证券是小公司吗，恒泰证券*版下载

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• 1、恒泰证券是小公司吗

• 2、宏达高科股票股吧

• 3、恒泰证券是大公司吗

• 4、恒泰证券*版下载

又有机构申请注销基金销售牌照，这次是一家券商。

日前，吉林证监局显示，恒泰证券全资子公司恒泰长财证券主动申请注销基金销售牌照，已获得监管层核准。据了解，这家投行子公司此前一直未真正开展基金销售的业务，主动申请注销基金销售牌照是其更专注于投行业务发展规划下的选择。

据不完全统计，自去年11月以来，注销基金销售牌照的基金销售机构已经超过10家，就今年以来，已有5家机构注销公募基金销售许可

业内认为，因监管原因或是自身经营困难、发展定位等原因，多家机构陆续主动或被注销基金销售牌照，一定程度上反映出基金销售机构的分化现状。

恒泰长财主动申请注销辽基金销售牌照

5月26日，吉林证监局官方网站披露了《关于核准恒泰长财证券有限责任公司减少公开募集证券投资基金销售业务的批复》。

批复文件中称，恒泰长财证券有限责任公司近期报送了公司关于变更公司经营范围，减少证券投资基金销售业务情况的申请报告及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司业务范围审批暂行规定》等有关规定，经审核，吉林证监局现作出批复。

吉林证监局要求恒泰长财证券应当根据批复修改公司章程，并报备所修改条款；公司应当认真落实公开募集证券投资基金销售业务了结计划，确保客户合法权益不受损害，妥善安置员工，维护社会稳定；公司应当自批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作；公司应当自换领营业执照之日起15个工作日内，向证监会申请换发经营证券业务许可证。

天眼查信息显示，恒泰长财证券有限责任公司成立于2009年6月，是恒泰证券的全资子公司。公司官网介绍称，恒泰长财证券是恒泰证券打造的专注于提供投资银行服务的专业投行子公司，致力于为政府、企业、基金、保险、QFII、私募等机构投资者提供全面综合的金融服务。

证监会官网信息则显示，证监会于2010年8月19日下发了恒泰长财证券基金销售业务资格的批复，距今已有近12年之久。

Wind数据显示，截至目前，恒泰长财证券基金代销基金1228只，代销基金公司80家。

对于恒泰长财证券此次主动申请注销基金销售牌照的行为，一位知情人士表示，“或与公司发展定位有关。公司依托母公司恒泰证券的综合金融服务优势，将‘专业化定位、市场化发展、规范化运作、风险最小化防控’作为业务发展定位，以‘专业团队＋产品专家＋行业专家’的人力资源目标为导向，为客户提供针对性的投资银行专业服务。因此，放弃销售牌照或为进一步聚焦投行业。”

根据公司官网披露的财报，2020年恒泰长财证券投资银行业务净收入2.89亿元，公司当年营收约3.05亿元，占比高达94.75％。截至2020年年末，恒泰长财证券承销业务金额193.79亿元，排名行业第56位。

超10家机构注销基金销售牌照

据证监会官网公告，自2021年11月以来，陆续有基金销售机构注销代销牌照，其中以第三方销售机构为主，且多为小型代销机构。

今年2月至今，就有5家之多机构注销基金销售业务许可证。一张曾经金贵的基金代销牌照被放弃，有开展业务不力主动放弃，也有因监管合规原因被注销。

3月25日，证监会网站显示，辽沈银行吸收合并辽阳银行，向中国证监会提交了注销辽阳银行公募证券投资基金销售业务许可证的申请，证监会决定注销其公募证券投资基金销售业务许可证。

2月28日，河南省证监局发文称，河南安存基金销售有限公司提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请。河南证监局决定，注销河南安存基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可。就在此前4天，浙江证监局刚发布公告称，近期，杭州科地瑞富基金销售有限公司向我会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请。

2月15日，大连证监局发布《关于注销泰诚财富基金销售（大连）有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的公告》，公告中提到，大连证监局前期对泰诚财富基金销售（大连）有限公司作出责令停止基金服务业务的行政处罚。

今年1月，1月7日晚间，中植企业集团旗下北京恒天明泽基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、唐鼎耀华基金销售有限公司、北京晟视天下基金销售有限公司四家独立基金销售公司的整合工作历经十五个月顺利完成。北京恒天明泽基金、唐鼎耀华基金、北京晟视天下基金三张基金销售牌照全部注销，仅保留北京植信基金一张。

基金代销江湖分化明显

在基金销售领域，银行、券商、独立第三方机构竞争激烈，且马太效应也非常明显。根据中基协数据，2021年第四季度，在基金销售机构中的“股票+混合公募基金保有规模”指标，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司分列第二和第三名，而其余跻身前十名均是银行。

而多家机构陆续被监管注销基金销售牌照，也在一定程度上反映出部分规模较小的基金销售机构发展不如意的困境。

就第三方基金销售机构而言，“基金销售业务不仅强调专业性，还需要巨大的资金投入，即使只有十多个员工成本，加上系统方面的开资，第三方基金销售机构每年日常开销至少几百万，对于部分缺乏业务的机构而言，盈利收入并不能覆盖成本开支。”

上述上海基金公司电商部人士表示，“加上《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》新规出台之后，进一步完善独立基金销售机构及其股东准入要求，还对基金销售业务许可证设定了3年的有效期，对于未实质开展公募基金销售业务，最近一个会计年度非货币基金销售日均保有量低于5亿元的销售机构，将不得继续从事基金销售业务。这也使得相关机构‘保壳’难度加大。

谈及未来基金代销市场的格局，不少人士认为财富管理时代来临，整个市场空间巨大，未来各家机构均有机遇，各凭本事吃饭。

业内人士表示，银行、券商、第三方销售机构等三类代销渠道在获客能力、投顾服务以及营销实力上都各具特色，长期来看可能会处于竞争和互补的关系。

个人认为，随着居民财富不断向公募基金等净值化产品转移，未来互联网三方销售机构凭借较低的投资门槛、灵活的操作体验以及新颖的营销方式，或将愈发被投资者所接受，保有量规模将继续扩大。对于银行、券商来说，向财富管理转型是大势所趋，基金代销或是赢得竞争的优质突破口。

宏达高科2020年2月21日在深交所互动易中披露，截至2020年2月20日公司股东户数为1.89万户，较上期（2020年1月20日）增加389户，增幅为2.10%。

宏达高科股东户数低于市场平均水平。根据Choice数据，截至2020年2月20日A股上市公司平均股东户数为4.9万户。全部A股上市公司中，26.18%的公司股东户数在2万~3.5万区间内。

股东户数与股价

2019年11月29日至今，公司股东户数有所增长，区间涨幅为0.87%。2019年11月29日至2020年2月20日区间股价上涨0.42%。

股东户数与股本

截至2020年2月20日，公司*总股本为1.77亿股，其中流通股本为1.4亿股。户均持有流通股数量由上期的7537股下降至7382股，户均流通市值7.14万元。

宏达高科户均持有流通市值低于市场平均水平。根据Choice数据，截至2020年2月20日A股上市公司平均户均持有流通股市值为72.77万元。全部A股上市公司中，40.02%的公司户均持有流通股市值在8万~20万区间内。

免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。

恒泰证券是大公司吗

近期券商股权被拍卖案例屡见不鲜，日前又有一家券商“加入”其中。

阿里法拍官网显示，内蒙古自治区巴彦淖尔市中级人民法院将于11月1日拍卖恒泰证券两名股东所持有的公司股权合计3490万股，起拍价值合计1.91亿元。作为恒泰证券目前第一大股东，天风证券是否会参与竞买受到投资者追问，但公司并未予以明确回应。

尽管上半年业绩出现明显滑坡，但恒泰证券2020年证券公司分类结果却较前一年大幅提升，公司在给天风证券的感谢信中表示，其卓有成效的收购及整合工作获得了监管机构和相关部门的高度肯定和认可。

拍卖价格高出市场价一倍有余

根据阿里法拍官网，内蒙古自治区巴彦淖尔市中级人民法院将于11月1日拍卖北京泰海金阶置业有限责任公司（下称“金阶置业”）以及内蒙古凯德伦泰投资有限责任公司（下称“凯德伦泰”）持有的恒泰证券股权，数量分别为2290万股、1200万股，起拍价分别为1.25亿元、6566.4万元。

阿里法拍官网

尽管离正式开拍还有半个月，但两组拍卖已合计吸引了超过2000次围观，目前尚未有人报名参与。

鉴于恒泰证券为香港联交所主板上市公司，法院特别提醒竞买人在竞买前需自行详细了解国家及各级证券监管部门有关股东资格政策和要求（含香港联交所相关规定和要求），慎重决定竞买行为，如因买受人资格未获确认或不符合条件导致无法办理过户手续，由买受人自行承担责任。

与之前数次券商股权拍卖不同的是，本次拍卖并未提供评估报告，法院表示本次拍品标的权益价值系由双方当事人共同协商议价确定，符合法律程序，本院予以确认。经计算，恒泰证券此次被拍卖股份评估价为5.76元/股，这恰好与天风证券此前收购恒泰证券29.99％股权时每股评估价值相同。

从起拍价格看，恒泰证券此次被拍卖股份作价5.472元/股，较公司二级市场价格高出1倍以上。Wind数据显示，恒泰证券港股*收盘价为每股2.61港元，较年初价格累计下跌超过34％；*收盘价折合人民币仅2.27元/股。

Wind

天风证券是否参与竞买受关注

根据恒泰证券公告，2006年12月，建设银行内蒙古分行与凯德伦泰签订《股权拍卖成交补充协议书》，转让恒泰证券1000万股，彼时凯德伦泰持股比例为1.53％。2008年11月恒泰证券增资引入投资者，彼时金阶置业出资3100万元取得1.55％股权。

从两家公司经营情况看，其经营遭遇困境或是此次股权被拍卖的导火索之一。

中国执行信息公开网显示，2019年11月，金阶置业、凯德伦泰双双被巴彦淖尔市中级人民法院列为被执行人，执行标的金额分别9327.61万元、4874.59万元。天眼查数据显示，两家公司还因借款纠纷等问题身陷法律诉讼。

梳理发现，凯德伦泰的实际控制人曹旭升此前也是金阶置业的股东之一，目前曹旭升本人已被法院列为限制高消费人员，其所出任高管的多家公司被*人民法院列为失信公司，并被多家地方法院列为限制高消费企业，此外多家公司股权目前也处于出质状态。

作为恒泰证券的第一大股东，天风证券是否会参与此次竞买成为不少投资者关注的话题。有投资者表示在天眼查上看见恒泰证券的股东金阶置业要拍卖2290万股恒泰证券的股份，并询问作现为恒泰证券控股方的天风证券是否有意向参加拍卖，对此天风证券仅澄清，公司为恒泰证券第一大股东，目前尚未控股恒泰证券，除此之外目前没有应披露而未披露事项。

上证e互动

上半年业绩大幅下滑

尽管在天风证券2020年半年报中，公司称恒泰证券仍为联营企业，然而在此之前的2019年11月，被称为“债券女王”的天风证券副总裁翟晨曦已在恒泰任职联席总裁，今年9月其又出任恒泰证券旗下新华基金的联席董事长。

从经营情况看，恒泰证券上半年业绩并不乐观。公司2020年中报显示，报告期内公司收入及其他收益合计16.10亿元，同比下滑26.62％；归属于公司普通股股东的的利润合计1.39亿元，同比下滑76.44％。对此恒泰证券表示，报告期内，新冠肺炎疫情对全球经济造成严重影响，国际金融市场波动剧烈，当前全球疫情和世界经济形势依然严峻复杂，不确定性因素较多。

不过从证监会公布的分类结果看，2020年恒泰证券从前一年的CCC级连升4级至A类A级，与天风证券同级。在给天风证券的感谢信中恒泰证券表示，天风证券在成为恒泰证券第一大股东的同时，通过派驻董监高人员全面参与公司经营管理，积极开展存量风险化解，作为主要股东给予了力所能及的支持，卓有成效的收购及整合工作获得了监管机构和相关部门的高度肯定和认可。

对于下半年经营计划，恒泰证券表示，公司将持续完善合规管理机制，深化风险管理体系建设，以制度体系改进为保障，加速推进各项业务转型，在特定专业领域做出特色，构建差异化的核心竞争优势，同时将持续加大信息技术和科技创新投入，进一步加强人才队伍建设，提高前后台协同效应，从而全面提升公司整体竞争力。

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