海通证券二期下载(广发期货官网)

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• 1、海通证券二期下载

• 2、广发期货官网

• 3、海通证券二期官方下载

• 4、海通证券 下载

中国证监会上海监管局近日披露的一份《行政处罚决定书》显示，2013年9月24日至2020年6月3日，刘某任职上海海通证券资产管理有限公司期间，‍

违反《证券法》关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，被罚没超1亿元。

‍

截图自中国证券监督管理委员会上海监管局

1

违法炒股交易

近147亿元

据《行政处罚决定书》，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任上海海通证券资产管理有限公司研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)，为证券从业人员。

2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后利用“秦某珍”海通证券信用账户、“许某兰”海通证券信用账户、“周某玲”海通证券信用账户、“王某华”海通证券普通账户及“毛某东”海通证券信用账户(以下简称“秦某珍”等5个证券账户)持有、买卖股票，通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计24623笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交易金额14,682,496,752.69元，盈利54,638,669.34元。

上述违法事实，有相关情况说明、相关证券账户资料、银行账户资料、询问笔录及交易所计算数据等证据证明，足以认定。

截图自中国证券监督管理委员会上海监管局

证监会上海监管局认为，刘某作为证券从业人员，利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第*关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

2

当事人申辩

罚款金额过高

刘某及其代理人在两次听证会和陈述、申辩材料中提出，本案盈亏计算不当，刘某使用证券账户内资金由刘某和毛某东共同出资，收益部分归毛某东，建议重新计算本案盈亏。

截图自中国证券监督管理委员会上海监管局

刘某及其代理人认为，刘某的案涉违法行为分为3个阶段。

其中，2013年9月24日至2015年5月期间，刘某买卖股票的行为已过行政处罚追责时效；2015年6月至2019年12月期间，刘某买卖股票的行为应认定为利用未公开信息交易，不应认定为从业人员违法买卖股票，根据从轻和特别法优先的法律适用原则，应当适用《证券法》第一百九十一条；2020年1月至2020年6月3日期间，刘某已将毛某东、王某华、周某玲等3人的证券账户、银行卡、U盾等全部交给了毛某东，由毛某东自行交易，不存在违法行为，不应予以行政处罚。

同时，刘某存在自动中止违法行为的从轻情节，建议对刘某予以从轻处理。《行政处罚事先告知书》中确定的罚款金额过高，远超当事人承受能力。

3

监管部门认定

处罚幅度适当

经复核，证监会上海监管局认为，结合在案证据，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后利用的“秦某珍”等5个证券账户的资金来源于刘某。没有证据显示证券账户内资金存在由毛某东出资、收益归毛某东的情况。本案盈亏计算并无不当。

截图自中国证券监督管理委员会上海监管局

刘某在2013年9月24日至2020年6月3日近7年的时间内先后利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为构成一个违法行为整体。

本局于2020年8月对本案进行立案调查，并未超过追责时效。2013年9月至2020年6月期间，刘某存在利用他人证券账户持有、买卖股票的行为，该行为持续到现行《证券法》施行之后。

2014年修正的《证券法》及现行《证券法》均禁止证券从业人员违法持有、买卖股票行为，且对该行为处罚幅度未作调整，故不适用“从旧兼从轻”原则。

2020年1月至2020年6月3日期间，案涉的“毛某东”海通证券信用账户、“周某玲”海通证券信用账户和“王某华”海通证券普通账户3个账户虽由毛某东操作，但其操作是为刘某服务，账户资金来源于刘某，涉案期间证券账户中的股票实际持有人为刘某，认定该涉案期间刘某行为违法无误。

证监会上海监管局认为，对刘某处罚建议已综合考虑了违法事实、情节与社会危害程度等因素，确定的处罚幅度适当。结合在案证据，刘某并未主动中止违法行为。刘某提出的家庭情况困难，不属于《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。

根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，证监会上海监管局决定：责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得54,638,669.34元，并对刘某处以54,638,669元罚款。

中国新闻网（

监制：牟彦秋 程淼

此外，广发期货在创造经营价值的同时，积极践行社会责任，在抗击疫情、对口帮扶、扶贫助学等多个方面持续发力，不断提升品牌价值。

国际业务持续发力

据介绍，广发期货分别在2006年、2013年成立了广发期货香港、广发英国两家子公司。其中，广发英国的成功设立成为了行业境外收购的典范。值得一提的是，广发英国拥有多家国际交易所和清算所的会员资格和RQFII牌照，是首家中资背景的LME圈内一级会员，致力于开发服务存在套保和套利需求的大型机构客户。

广发期货通过香港子公司和英国子公司为境内外机构客户打造全方位、24小时、双语种的环球大宗商品交易平台。经过多年的发展，广发期货香港已成为香港市场具有代表性的中资期货公司之一，2019年荣获香港交易所授予的“中资模范期货商”、新加坡交易所授予的“年度*中国期货经纪商（铁矿石品种）”和“中国期货经纪商开拓者（弹性外汇品种）”称号。广发英国也实现了稳定盈利，并连续两年被第三方机构评为“在英增长速度最快的中资企业之一”。

创新与风控并驱

近年来，广发期货从单一的经纪业务发展为经纪业务与资产管理、风险管理两大创新业务并驱前行的格局，为广发期货提供了新的业务增长点。同时，广发期货积极推进风控体系建设，为财富管理业务保驾护航。

广发期货资管业务多年来坚持以量化投资为特色，以自主管理产品为主的业务模式，形成了量化CTA、多策略和期货主动管理三大拳头系列产品，累计管理的自主管理资产规模和收益在同行业名列前茅。随着产品库的不断丰富完善，广发期货资管业务的规模和收入均取得较大增长，同时也为客户的财富管理需求提供了更多的选择。

广发商贸是行业首批风险管理子公司之一，具有中期协试点业务全牌照，包括仓单服务、基差交易、合作套保、定价服务、做市业务。为充分发挥广发集团综合金融服务优势，广发商贸通过提供金融衍生产品的设计及仓单服务、套保服务，满足实体企业多样化的风险管理需求，为金融机构和实体企业提供优质、高效的风险管理服务。广发商贸在服务三农等领域深耕细作，利用其专业优势，开展期货特色扶贫，2019年先后在云南省江城县、陕西省咸阳市等地开展了4项“保险+期货”业务，为稳定当地贫困农户收入预期、助力农户高质量脱贫作贡献。

此外，广发期货着力构筑全面风险管理体系，加强风控系统的建设和应用，把合规经营作为业务开展的前提，力求为客户提供安全、可靠的衍生品综合服务。2019年，广发期货获评广东省金融综治工作“*单位”。

中国证监会上海监管局近日披露的一份《行政处罚决定书》显示，2013年9月24日至2020年6月3日，刘某任职上海海通证券资产管理有限公司期间，‍

违反《证券法》关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，被罚没超1亿元。

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截图自中国证券监督管理委员会上海监管局

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违法炒股交易

近147亿元

据《行政处罚决定书》，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任上海海通证券资产管理有限公司研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)，为证券从业人员。

2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后利用“秦某珍”海通证券信用账户、“许某兰”海通证券信用账户、“周某玲”海通证券信用账户、“王某华”海通证券普通账户及“毛某东”海通证券信用账户(以下简称“秦某珍”等5个证券账户)持有、买卖股票，通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计24623笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交易金额14,682,496,752.69元，盈利54,638,669.34元。

上述违法事实，有相关情况说明、相关证券账户资料、银行账户资料、询问笔录及交易所计算数据等证据证明，足以认定。

截图自中国证券监督管理委员会上海监管局

证监会上海监管局认为，刘某作为证券从业人员，利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第*关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

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当事人申辩

罚款金额过高

刘某及其代理人在两次听证会和陈述、申辩材料中提出，本案盈亏计算不当，刘某使用证券账户内资金由刘某和毛某东共同出资，收益部分归毛某东，建议重新计算本案盈亏。

截图自中国证券监督管理委员会上海监管局

刘某及其代理人认为，刘某的案涉违法行为分为3个阶段。

其中，2013年9月24日至2015年5月期间，刘某买卖股票的行为已过行政处罚追责时效；2015年6月至2019年12月期间，刘某买卖股票的行为应认定为利用未公开信息交易，不应认定为从业人员违法买卖股票，根据从轻和特别法优先的法律适用原则，应当适用《证券法》第一百九十一条；2020年1月至2020年6月3日期间，刘某已将毛某东、王某华、周某玲等3人的证券账户、银行卡、U盾等全部交给了毛某东，由毛某东自行交易，不存在违法行为，不应予以行政处罚。

同时，刘某存在自动中止违法行为的从轻情节，建议对刘某予以从轻处理。《行政处罚事先告知书》中确定的罚款金额过高，远超当事人承受能力。

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监管部门认定

处罚幅度适当

经复核，证监会上海监管局认为，结合在案证据，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后利用的“秦某珍”等5个证券账户的资金来源于刘某。没有证据显示证券账户内资金存在由毛某东出资、收益归毛某东的情况。本案盈亏计算并无不当。

截图自中国证券监督管理委员会上海监管局

刘某在2013年9月24日至2020年6月3日近7年的时间内先后利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为构成一个违法行为整体。

本局于2020年8月对本案进行立案调查，并未超过追责时效。2013年9月至2020年6月期间，刘某存在利用他人证券账户持有、买卖股票的行为，该行为持续到现行《证券法》施行之后。

2014年修正的《证券法》及现行《证券法》均禁止证券从业人员违法持有、买卖股票行为，且对该行为处罚幅度未作调整，故不适用“从旧兼从轻”原则。

2020年1月至2020年6月3日期间，案涉的“毛某东”海通证券信用账户、“周某玲”海通证券信用账户和“王某华”海通证券普通账户3个账户虽由毛某东操作，但其操作是为刘某服务，账户资金来源于刘某，涉案期间证券账户中的股票实际持有人为刘某，认定该涉案期间刘某行为违法无误。

证监会上海监管局认为，对刘某处罚建议已综合考虑了违法事实、情节与社会危害程度等因素，确定的处罚幅度适当。结合在案证据，刘某并未主动中止违法行为。刘某提出的家庭情况困难，不属于《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。

根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，证监会上海监管局决定：责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得54,638,669.34元，并对刘某处以54,638,669元罚款。

中国新闻网（

监制：牟彦秋 程淼

2月25日晚间，海通证券发布《非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》，对其200亿定增方案继续调整。

显然，此番调整乃是海通证券适应再融资新规而为。

具体来说，主要修订的内容有：

1、对发行对象上限、发行价格及定价原则、限售期等进行调整。

主要有：1）非公开股股票发行对象由原来不超过10名，调整为不超过35名；此前以定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%与发行前最近一期每股净资产值的较高者作为认购价格，现这一比例为80%；此前规定，持有公司股份比例低于5%的特定发行对象，若为董事会引入的战略投资者，则本次认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，其他投资者本次认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。修订后，低于5%的战略投资者和其它投资者锁定期分别调整为18个月和6个月。

2、更新发行对象基本情况；

3、补充附条件生效的股份认购协议之补充协议相关内容；

4、更新2018年度利润分配实施情况；

5、更新非公行开发行A股股票摊薄即期回报测算相关内容；

6、更新本次非公开发行相关议案的决策程序。

资金募集方面，上海国盛集团拟认购金额为100亿元；上海海烟投资拟认购金额不超过30亿元，光明集团拟认购8亿元-10亿元；上海电气集团拟认购不低于10亿元。四家合计认购150亿元，剩余定增规模将向符合证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、QFII等对象发行。

值得注意的是，海通证券200亿定增用途变更令其未来着力发展方向、重点全面曝光。

资金用途方面，用于发展资本中介业务不超过60亿元、扩大FICC投资规模不超过100亿元、加大信息系统建设投入不超过15亿元、增加投行业务投入不超过20亿元、补充营运资金不超过5亿元。

海通证券该项定增方案最早于2018年4月26日提出，至今已快满两年。

最初时期，对资本中介业务的投入不超过100亿元，FICC业务投入不超过40亿元，信息系统建设不超过10亿元，增资境内外子公司不超过40亿元。并没有涉及到投行业务的支持。

2019年4月26日之后，才调整为现在的资金使用版本。看得出来，海通证券对经纪业务和境内外子公司的投入意愿有所下降，自营业务（FICC业务）和投行业务的投入意愿显著上升。

2018年4月第一版

2019年4月第二版（迄今）

募资用途的调整，或许与其2019年上半年投行和自营业务双向走好有关。

根据海通证券2019年半年报，自营业务方面，19H1期末债券投资规模1295亿元，较年初+9%。权益类投资把握市场机遇取得较好收益，积极开展并延伸ETF做市交易。期末交易性金融资产中股票类投资余额203亿元，较年初+15%。19H1自营净收入58.5亿元，同比+257%。

投行业务方面，股权融资瞄准科创板机遇。债券融资中企业债承销家数和金额均维持行业第一地位。并购重组完成6单交易，排名市场第三。19H1投行净收入16.5亿元，同比+8%。海通国际继续领跑在港中资券商，股权融资项目承销数量位居香港全体投行之首。境外业务收入46亿元，占营收比例26%。2019年公司完成对海通国际控股20亿元增资，继续发展海外投行业务。

（图表引用自：华泰证券非银金融团队）

今天的内容先分享到这里了，读完本文《海通证券二期下载》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多海通证券二期下载、广发期货官网相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

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