恒泰证券是小公司吗，恒泰证券是几类公司

本文目录一览：

• 1、恒泰证券是小公司吗

• 2、道琼斯30指数期货行情

• 3、恒泰证券是大公司吗

• 4、恒泰证券是几类公司

中国网财经5月28日讯

因内控问题频收监管函

2021年5月9日，微博账号“叶飞私募*直说”发文称，其通过中间人参与中源家居的市值管理，并联系了一些公募基金经理和券商资管买入中源家居股票但最终蒙受损失，而恒泰证券资管经理管宣参与了此事。中国网财经

图一：管宣证券从业信息

数据中国证券业协会

某非银分析师对中国网财经

2020年6月24日，恒泰证券收到中国证监会《关于对恒泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》(行政监管措施决定书[2020]24号)，认定公司在融资融资业务过程中存在不合规问题。

2020年12月31日，恒泰证券收到内蒙古证监局《关于对恒泰证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》(行政监管措施决定书[2020]5号)，认定公司资产托管业务的内部治理不完善，内部控制有效性不足，合规风控落实不到位等问题。

相关监管措施内容均指向恒泰证券业务合规、内部控制不足，中国网财经

如果说业务合规问题只是冰山一角，那么恒泰证券近3年业绩的大幅波动，或蕴含着业务风险的上升。

净利润近3年大幅波动

恒泰证券2020年报显示，营业收入、净利润均出现下滑，其中营业收入同比下降4.32%，归母净利润同比下降35.89%，是2020年业绩双下滑的2家上市券商之一。2020年是资本市场表现不错的一年，A股证券公司普遍业绩靓丽，但恒泰证券财务表现“逆势”下滑，实属让人意外。

净利润方面，恒泰证券近3年大幅波动，其2018-2020年归母净利润分别为-6.73亿元、7.4亿元、4.73亿元。中国网财经

图二：恒泰证券2020年利润表

数据恒泰证券2020年年报

与净利明显下滑相比，恒泰证券2020年营业收入虽然下幅小滑，但是收入结构变化较大，其中手续费及佣金收入占比由2019年的44.58%上升为2020年的52.98%，投资收益占比由2019年的19.6%上升至24.81%，经纪业务及投资收益依赖明显，依然体现了“看天吃饭”的特点。

在券商业务从经纪业务向财富管理转型的大趋势下，恒泰证券财富管理业务表现同样让人担忧，其中投资顾问业务出现了78.14%的下滑，券商核心业务资产管理业务及承销及保荐业务分别出现了4.64%和23.03%的下滑。

恒泰证券在2020年年报中表示，公司将持续推进财富管理转型，在强化金融科技与业务联动性基础上，进一步强化资产配置能力和线上业务服务能力。但其收入结构表现并未看出相应的转型效果与能力的提升，而业绩的大幅波动着实让投资者担心。

图三：恒泰证券2020年手续费及佣金收入结构

数据恒泰证券2020年年报

市场方面，截至发稿，恒泰证券的股价仍位于网友分享价格之下，投资者对前述业务内控、业绩波动等问题担心持续增加，而这家登陆港交所主板已达5年之久的券商，在引入新的股东后，能否实现业务转型突破，中国网财经

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全球风险资产的上涨势头继续消退，围绕疫情的担忧情绪打压了美国股指期货。

周五亚市早盘，对经济周期敏感的价值股表现滞后，道琼斯30、标普500指数期货承压下跌，而侧重于科技股的纳斯达克100期货变动不大。周四，美股市场因感恩节假期休市。

截至北京时间08:43，英为财情Investing.com美股行情显示，美国标普500指数期货跌0.21%，报3619.62点；道琼斯30指数期货跌0.27%，报29749.0点；纳斯达克100指数期货涨0.06%，报12159.38点。

虽然已经有三款疫苗公布了积极的后期试验数据，但周四全球市场情绪仍转向谨慎。阿斯利康公司 (NASDAQ:AZN)CEO帕斯卡·索里奥特（Pascal Soriot）在接受采访时称，该公司很可能针对其新冠疫苗进行更多的全球试验。此前外界对阿斯利康疫苗的试验数据产生了质疑。

而据美国约翰斯·霍普金斯大学发布的全球新冠肺炎数据实时统计系统，截至美国东部时间11月26日晚6时，全美共报告新冠肺炎确诊12,862,585例，死亡263,218例。过去24小时，美国新增确诊119,842例，新增死亡1,344例。

根据美国运输安全管理局的数据，自美国疾控中心上周提出不要旅行的建议以来，已有590万人通过机场安检口。布朗大学急诊医师梅根·兰尼警告说，感恩节将影响美国疫情走向，未来三周内将持续出现感染病例。

Federated Hermes国际业务全球股票业务负责人盖尔·洛德（Geir Lode）称，“围绕着全球疫情蔓延的速度以及愿意接种疫苗的人口比例仍存在疑问。再加上美国初请失业金人数连续第二周增加，令股票市场向价值股的轮动暂时停滞。”

北京时间周五22:30，美股市场将正常开盘，并于周六凌晨02:00提前结束前一日交易。

恒泰证券是大公司吗

虽然，新华基金同“明天系”并无直接联系，但新华基金相关业务或多、或少都受到其牵累。而今，天风证券入主恒泰证券的意义非比寻常，对新华基金而言，股东结构的变化意味着一个全新的征程和未来

9月20日，恒泰证券股份有限公司（01476.HK，下称恒泰证券）发布公告称，经股东于临时股东大会批准，余磊先生及王琳晶先生获委任为非执行董事，任期将自临时股东大会日期起计至本公司第四届董事会任期届满为止。

公开资料显示，余磊现任天风证券董事长，王琳晶现任天风证券副总裁，二人顺利进入恒泰证券董事会意味着天风证券的正式入主。

其实，早在2019年6月17日，天风证券（601162.SH）曾发布公告称，“公司与交易对方，即恒泰证券的9名股东签署股权转让协议，拟以每股5.76元，总价不超过45.01亿元收购交易对方合计持有的恒泰证券7.81亿股内资股，占目标公司已发行股份的29.99%。”此次收购完成后，天风证券将成为恒泰证券单一大股东，而天风证券入主恒泰证券的同时也意味着新华基金与“明天系”的正式脱钩。

“明天系”身影渐行渐远

恒泰证券成立于1992年，前身为内蒙古自治区证券公司，注册地在呼和浩特市，2002年7月更名为恒泰证券。2015年10月，恒泰证券在港交所上市，简称为“恒投证券”。由于恒泰证券的前第一大股东原为华资实业，后者是“明天系”的一员，因此恒泰证券曾被视为“明天系”资产。2019年半年报显示，恒泰证券总资产约为314亿元，净资产约为104亿元，营业收入约为17亿元，同比增长约71%，净利润5.9亿元（去年同期亏损约3亿元）。

天风证券则成立于2000年，总部设于湖北省武汉市，是一家拥有全牌照的全国性综合类上市证券公司。

目前，天风证券研究所下辖研究员约200名，覆盖27个行业、33个领域。全年发布证券研究报告近7000篇。据Wind数据显示，天风证券研究报告阅读总量和综合影响力均*。

由于在研究所、投行并购重组、固定收益等业务领域发展迅猛，天风证券一直被视为券商中的一匹“黑马”。

2018年10月19日，天风证券在上海证券交易所成功上市。在此后不到半年时间，天风证券的股价从刚上市的2.14元*涨到了12.42元/每股。

尤为值得一提的是，在日前中国证监会公布的2019年券商分类评级结果中，天风证券更是*跃升为AA级券商，一举晋升成为仅有的10家AA级券商中的一员。

实际上，随着天风证券的正式入主，恒泰证券股东结构已经发生了重大变化。公开资料显示，恒泰证券第一大股东现为天风证券，持股约30%。

“天风证券之所以选择这个收购比例，主要是为了暂时回避要约收购。将来不排除天风证券继续增持恒泰证券的可能。”某业内人士向《投资者网》分析说。

由此，恒泰证券“明天系”的背影已渐行渐远。

全新的征程和未来

不仅如此，天风证券在获得恒泰证券控股权的同时还有额外的收获，那就是一张难得的公募基*照。资料显示，恒泰证券现持有新华基金管理股份有限公司58.62%的股权。目前，除第一大股东恒泰证券外，新华基金的股东还有新华信托股份有限公司和杭州永原网络科技有限公司，持股比例分别为35.31%和6.07%。

成立于2004年12月9日的新华基金管理股份有限公司，目前公司注册资本约为2.175亿元人民币。新华基金通过十余年的不懈努力，其管理规模逐年扩大，产品线也日趋完备，不仅是管理水平获得不断提升，特别是投资管理能力始终处于行业领先地位，并形成了自己独特的竞争优势。

由于旗下基金长期业绩表现出色，新华基金曾斩获多项殊荣：在2011-2017年间，公司六次获得《上海证券报》年度“金基金 股票投资回报基金管理公司”奖；2014-2015年度，公司连续两年获得《中国证券报》“金牛进取基金公司”；2017年度，公司固定收益团队一举摘得《中国证券报》“固定收益投资金牛基金公司”和《证券时报》“2017年度固定收益投资明星团队”两项公司大奖。

更为重要的是，对新华基金来说，天风证券入主恒泰证券的意义非比寻常。

此前，虽然新华基金同“明天系”并无直接联系，但是“明天系”事发后，新华基金相关业务或多、或少都受到其牵累。

据某基金业内人士透露：“包商银行被接管后，由于包商银行也是明天系公司，因此导致新华基金也被部分金融机构列入了‘黑名单’，其业务开展因此受到影响。”

Wind数据显示，新华基金旗下货币型基金规模已从2018年底的227亿元缩水至2019年6月30日的92亿元，缩水比例约为60%。而同期市场货币型基金总规模仅缩水不到5%。

而今，随着恒泰证券的正式易主，股东结构让新华基金脱钩“明天系”已成一个无可争议的事实。

天风证券背后强大的投研团队实力则令人对新华基金易主后的未来产生了更多期待。

“而今迈步从头越。”面对未来，这是不仅是一个新起点，也是一个新挑战，更是新华基金的全新征程。

关于增加恒泰证券股份有限公司为中信建投基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开展定投业务及参加费率优惠的公告

根据中信建投基金管理有限公司与恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）签署的证券投资基金销售服务协议，自2019年6月26日起，增加恒泰证券为中信建投基金管理有限公司旗下部分基金的代销机构。

一、 适用基金范围

中信建投添鑫宝货币市场基金 （基金代码：002260）

中信建投凤凰货币市场基金 （基金代码：A类001006,B类004553）

中信建投稳利混合型证券投资基金 （基金代码：A类000804，C类006844）

中信建投聚利混合型证券投资基金 （基金代码：A类001914，C类006845）

中信建投行业轮换混合型证券投资基金 （基金代码：A类003822，C类003823）

中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金 （基金代码：A类000926，C类004676）

中信建投景和中短债债券型证券投资基金 （基金代码：A类000503,C类000504）

中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金 （基金代码：A类005527，C类005528）

二、基金开户、申购等业务

自2019年6月26日起，投资者可通过恒泰证券办理上述基金的开户、申购等业务，具体的业务流程、办理时间和办理方式以恒泰证券的规定为准。

三、定期定额投资业务

自2019年6月26日起，投资者可通过恒泰证券办理上述基金（不包括中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金，基金代码：A类005527，C类005528）的定期定额投资业务，在办理“定期定额投资业务”的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。

1、申请方式

（1）凡申请办理上述基金“定期定额投资业务”的投资者，须先开立中信建投基金管理有限公司开放式基金账户（已开户者除外）；

（2）已开立上述基金账户的投资者，应按恒泰证券规定的办理方式申请办理此项业务。

2、办理时间

“定期定额投资业务”申请办理时间，为开放式基金法定开放日 9：30-15： 00。

3、扣款日

投资者应与恒泰证券约定固定扣款日期，该扣款日期视为基金合同中约定的申购申请日（T 日）。

4、扣款金额

投资者应与恒泰证券就上述基金申请开办“定期定额投资业务”约定固定扣款（申购）金额，每只基金扣款金额为人民币100元起（含100元）。

5、扣款方式

（1）将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款。若遇非基金申购开放日，则顺延至下一基金申购开放日；

（2）投资者须指定一个有效资金账户作为固定扣款账户。

6、交易确认

以实际扣款日（T 日）的基金份额净值为基准计算申购份额。基金份额确认日为 T+1 日，投资者可在 T＋2 日到恒泰证券查询相应基金的申购确认情况。

7、“定期定额投资业务”的变更和终止

（1）投资者变更扣款金额、扣款日期、扣款帐户等信息，须按恒泰证券规定的办理方式申请办理业务变更手续；

（2）投资者终止“定期定额投资业务”，须按恒泰证券规定的办理方式申请办理业务终止手续；

（3）具体办理程序应遵循恒泰证券的有关规定。

四、费率优惠

自2019年6月26日起，投资者通过恒泰证券指定渠道办理上述基金申购（含定投）业务具体折扣率以恒泰证券的官网公告为准。

五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：

1、恒泰证券股份有限公司

网址：www.cnht.com.cn

联系电话：4001-966-188

2、中信建投基金管理有限公司

网址：www.cfund108.com

联系电话:4009-108-108

风险提示:基金投资有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。投资者投资上述基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等，投资与自身风险承受能力相适应的基金。

特此公告。

中信建投基金管理有限公司

2019年6月26日

中信建投基金管理有限公司关于调整旗下

基金所持有的“中科曙光”股票估值方法的公告

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证监会公告[2017]13号）等有关规定，中信建投基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经咨询会计师事务所意见后与基金托管人协商一致，自2019年6月25日起，对本公司旗下基金持有的股票“中科曙光”（股票代码：603019）进行估值调整，估值价格为29.56元。

本公司将密切关注“中科曙光”后续经营情况及其他重大事项，进行合理评估，并与基金托管人协商，必要时进一步确定其估值价格。

待上述股票的交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复采用当日收盘价格进行估值，届时不再另行公告。

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资者投资基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。敬请投资者注意投资风险。

中信建投基金管理有限公司关于旗下部分基金投资科创板上市股票及相关风险揭示的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）及科创板相关法律法规，现就中信建投基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下中信建投行业轮换混合型证券投资基金、中信建投聚利混合型证券投资基金、中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金、中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、中信建投稳利混合型证券投资基金、中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金、中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金、中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金（以下合称“旗下部分基金”）投资科创板上市股票（以下简称“科创板股票”）的有关事项公告

一、科创板股票是国内依法发行上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”，系《基金法》及中国证监会规定的基金可投资的品种。

二、本公司旗下部分基金可在遵守基金合同关于投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征等约定的前提下，参与投资科创板股票。

三、本公司旗下部分基金将按照监管机构的相关规定和要求，根据审慎原则进行科创板股票的投资，保持好基金投资风格的一致性，做好流动性风险管理工作，并进行必要的信息披露，切实保护好基金投资者的利益。敬请投资者留意。

四、风险提示

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、市场风险、退市风险、集中投资风险、政策风险等。

本公司旗下部分基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

提醒投资者注意，投资科创板股票的风险包括但不限于：

1、流动性风险

科创板投资门槛高，个人投资者需要满足一定条件才可参与科创板股票投资，科创板股票流动性可能弱于其他市场板块，若机构投资者对个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法正常成交的风险。

2、市场风险

上市科创板企业集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域，往往具有研发投入规模大、盈利周期长、技术迭代快、风险高以及严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商等特点；上市科创板企业的持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水平等具有较大不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。

科创板股票上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。

3、退市风险

科创板有更为严格的退市标准，且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上市企业退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。

4、集中投资风险

科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资容易集中于少量个股，市场可能存在高集中度状况。且因科创板上市企业均为科技创新成长型，其商业模式、盈利风险、业绩波动等特征较为相似，基本难以通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，将引起基金净值波动。

5、政策风险

国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。

6、其他风险

在科创板市场投资还存在其他因制度规则差异可能带来的风险，提请投资者注意。

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则，认真评估科创板市场的投资风险，审慎做出投资决定。投资者投资本公司管理的基金时，应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

今天的内容先分享到这里了，读完本文《恒泰证券是小公司吗》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多恒泰证券是小公司吗、道琼斯30指数期货行情相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

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