聚龙股份(聚龙股份*消息)
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曾经的辽宁首富，如今的违约人，申万宏源证券与聚龙股份的案子终于胜诉了。
6月10日，申万宏源（000166.SZ）发布公告，所属子公司申万宏源证券卷入4起质押式证券回购合同纠纷案，共涉及本金8.01亿元。6月7日，申万宏源证券收到上海金融法院一审判决书。
从诉讼双方来看，原告为申万宏源证券，代表旗下两只资管计划，分别为证券行业支持民企发展系列之申万宏源聚龙1号集合资产管理计划（简称“申万宏源聚龙1号”）和证券行业支持民企发展之申万宏源15号单一资产管理计划（简称“申万宏源15号”）。
被告为即将进入退市整理期的聚龙股份（300202.SZ）的股东，包括安吉聚龙企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（简称“聚龙集团”）、控股股东柳永诠和其妻子张奈、父亲柳长庆、母亲周素芹。
首先来看申万宏源聚龙1号与柳永诠家族的纠葛。
聚龙股份公告显示，2019年12月，为帮助聚龙股份控股股东缓释股权质押风险，纾解流动性困难，申万宏源聚龙1号成立，期限2年，总规模5亿元，鞍山城投出资1亿元，申万宏源证券出资4亿元。资管计划与聚龙集团、柳永诠开展股票质押式回购交易，总共质押了6760万股聚龙股份股票。
同时，柳永诠对聚龙集团的债务承担了连带保证责任，张奈签署《配偶知晓同意函》，这也成为了夫妻共同债务。
接下来，2020年4月，申万宏源证券出资3.32亿元成立第二笔纾困基金——申万宏源15号，与柳永诠、周素芹开展股票质押式回购交易，总共质押了3948万股聚龙股份股票，期限1年。
同样是夫妻共同债务，周素芹的丈夫柳长庆同样也签署了《配偶知晓同意函》，同时张奈也将自己的股票拿出来进行了质押。2020年5月，张奈与申万宏源证券签订股票质押担保合同，以其持有的共计432.47万股聚龙股份提供担保。
随后半年，聚龙股份股价攀升至17.36元/股的高位后持续回落，到2021年1月已跌破平仓线，今年4月停牌前最后收盘价为1.39元/股。
期间合约方还做了最后的努力。2021年3月，柳长庆与申万宏源证券签订股权出质合同，以其持有的锦州市龙海馨港科技有限公司9%的股权及其派生权益为债务提供担保。
申万宏源证券表示，协议履行期间，聚龙集团、柳永诠、周素芹未在履约保障比例低于平仓线时采取措施使之恢复至双方约定的预警值以上，在质押标的股票可能被实施其他风险警示的情况下未按照原告要求提前购回。为维护自身合法权益，2021年7月原告向上海金融法院提起诉讼。
上海金融法院一审判决支持了申万宏源证券的诉讼请求，柳永诠家族应向申万宏源证券支付本金合计8.01亿元。
面对即将退市的上市公司，申万宏源证券应如何追偿？新古律师事务所主任律师王怀涛告诉界面新闻
值得注意的是，卷入其中的除了申万宏源证券，还有多家券商。
与申万宏源聚龙1号同时期，鞍山城投、海通资管分别出资3000万元、9000万元成立“证券行业支持民企发展系列之海通证券资管8号鞍山集合资产管理计划”，海通资管为管理人，期限3年，柳永诠对此质押了1969万股股份。
Wind数据显示，聚龙股份大股东未解押股权质押数量合计2.06亿股，占总股本37.51%，质押方包括招商证券、海通证券、申万宏源证券、万联证券、长江证券等。
由于2020年、2021年年报均被出具无法表示意见的审计报告，6月13日，聚龙股份将进入退市整理期，退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为2022年7月1日。公司股票于退市整理期届满的次一交易日摘牌，公司股票终止上市。
2018年起，为了缓解上市公司股票质押风险，中国证券业协会全面启动支民资管计划。数据显示，截至2021年6月30日，已有59家证券公司及其子公司共成立了139只支民资管计划和159只子计划，出资规模总计846.37亿元左右，撬动外部资金394.09亿元左右。
为了更加规范地运作，今年5月，中国证券业协会与中国证券投资基金业协会联合发布了《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》。
深交所2021年5月27日交易公开信息显示，北京君正因属于日涨幅达到15%的前5只证券而登上龙虎榜。北京君正当日报收81.66元，涨跌幅为20.00%，换手率6.58%，振幅20.07%，成交额16.36亿元。
5月27日席位详情
今日龙虎榜单上出现了深股通的身影，占据了买一、卖二的位置，净卖出3478.22万元，占当日成交总额的2.13%，是遭深股通净卖额*的个股。除此之外深股通还参与到了游族网络、普洛药业、海翔药业等8只个股中，其中6家呈现深股通净买入，获净买入最多的是游族网络，净买额为7290.47万元；2家呈现深股通净卖出，遭净卖出*的为康弘药业，净卖额为2581.62万元。
榜单上出现了3家实力营业部的身影，分别位列买二、买四、卖五，合计买入6731.77万元，卖出2527.61万元，净额为4204.16万元。
买二为国元证券上海虹桥路证券营业部，该席位买入4083.70万元。近三个月内该席位共上榜49次，实力排名第28。国元证券上海虹桥路证券营业部今日还参与了湘财股份（净买额-4207.42万元）。
买四为招商证券交易单元(353800)，该席位买入2220.99万元，卖出821.60万元，净买额为1399.40万元。近三个月内该席位共上榜393次，实力排名第9。招商证券交易单元(353800)今日还参与了和胜股份（净买额-1346.83万元），长川科技（净买额-581.91万元），康弘药业（净买额-394.93万元）三只个股。
卖五为中信证券深圳分公司，该席位买入427.07万元，卖出1706.01万元，净买额为-1278.94万元。近三个月内该席位共上榜151次，实力排名第30。中信证券深圳分公司今日还参与了和胜股份（净买额-139.61万元）。
注：文中合计数据已进行去重处理。
免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。
曾经的辽宁首富，如今的违约人，申万宏源证券与聚龙股份的案子终于胜诉了。
6月10日，申万宏源（000166.SZ）发布公告，所属子公司申万宏源证券卷入4起质押式证券回购合同纠纷案，共涉及本金8.01亿元。6月7日，申万宏源证券收到上海金融法院一审判决书。
从诉讼双方来看，原告为申万宏源证券，代表旗下两只资管计划，分别为证券行业支持民企发展系列之申万宏源聚龙1号集合资产管理计划（简称“申万宏源聚龙1号”）和证券行业支持民企发展之申万宏源15号单一资产管理计划（简称“申万宏源15号”）。
被告为即将进入退市整理期的聚龙股份（300202.SZ）的股东，包括安吉聚龙企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（简称“聚龙集团”）、控股股东柳永诠和其妻子张奈、父亲柳长庆、母亲周素芹。
首先来看申万宏源聚龙1号与柳永诠家族的纠葛。
聚龙股份公告显示，2019年12月，为帮助聚龙股份控股股东缓释股权质押风险，纾解流动性困难，申万宏源聚龙1号成立，期限2年，总规模5亿元，鞍山城投出资1亿元，申万宏源证券出资4亿元。资管计划与聚龙集团、柳永诠开展股票质押式回购交易，总共质押了6760万股聚龙股份股票。
同时，柳永诠对聚龙集团的债务承担了连带保证责任，张奈签署《配偶知晓同意函》，这也成为了夫妻共同债务。
接下来，2020年4月，申万宏源证券出资3.32亿元成立第二笔纾困基金——申万宏源15号，与柳永诠、周素芹开展股票质押式回购交易，总共质押了3948万股聚龙股份股票，期限1年。
同样是夫妻共同债务，周素芹的丈夫柳长庆同样也签署了《配偶知晓同意函》，同时张奈也将自己的股票拿出来进行了质押。2020年5月，张奈与申万宏源证券签订股票质押担保合同，以其持有的共计432.47万股聚龙股份提供担保。
随后半年，聚龙股份股价攀升至17.36元/股的高位后持续回落，到2021年1月已跌破平仓线，今年4月停牌前最后收盘价为1.39元/股。
期间合约方还做了最后的努力。2021年3月，柳长庆与申万宏源证券签订股权出质合同，以其持有的锦州市龙海馨港科技有限公司9%的股权及其派生权益为债务提供担保。
申万宏源证券表示，协议履行期间，聚龙集团、柳永诠、周素芹未在履约保障比例低于平仓线时采取措施使之恢复至双方约定的预警值以上，在质押标的股票可能被实施其他风险警示的情况下未按照原告要求提前购回。为维护自身合法权益，2021年7月原告向上海金融法院提起诉讼。
上海金融法院一审判决支持了申万宏源证券的诉讼请求，柳永诠家族应向申万宏源证券支付本金合计8.01亿元。
面对即将退市的上市公司，申万宏源证券应如何追偿？新古律师事务所主任律师王怀涛告诉界面新闻
值得注意的是，卷入其中的除了申万宏源证券，还有多家券商。
与申万宏源聚龙1号同时期，鞍山城投、海通资管分别出资3000万元、9000万元成立“证券行业支持民企发展系列之海通证券资管8号鞍山集合资产管理计划”，海通资管为管理人，期限3年，柳永诠对此质押了1969万股股份。
Wind数据显示，聚龙股份大股东未解押股权质押数量合计2.06亿股，占总股本37.51%，质押方包括招商证券、海通证券、申万宏源证券、万联证券、长江证券等。
由于2020年、2021年年报均被出具无法表示意见的审计报告，6月13日，聚龙股份将进入退市整理期，退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为2022年7月1日。公司股票于退市整理期届满的次一交易日摘牌，公司股票终止上市。
2018年起，为了缓解上市公司股票质押风险，中国证券业协会全面启动支民资管计划。数据显示，截至2021年6月30日，已有59家证券公司及其子公司共成立了139只支民资管计划和159只子计划，出资规模总计846.37亿元左右，撬动外部资金394.09亿元左右。
为了更加规范地运作，今年5月，中国证券业协会与中国证券投资基金业协会联合发布了《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》。
7月5日13时30分，鲜于文晶诉柳长庆、柳永诠、聚龙股份有限公司（以下简称：聚龙股份）证券虚假陈述责任纠纷案在辽宁省沈阳市中级人民法院开庭。此前，因涉嫌信息披露违法违规，证监会已对聚龙股份、实际控制人柳长庆和柳永诠立案调查。此外，因2021年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告，聚龙股份触及退市标准，公司股票已于2022年7月4日被交易所正式摘牌。
据公开数据统计，截至7月5日，今年已有35家上市公司被正式摘牌，终止上市。其中有24家公司财务报告被出具非标审计意见，有14家公司涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查，有17家公司存在大股东及关联方资金占用及违规担保等问题仍未得到解决。新热点财富创始人李鹏岩认为，对于存在违法违规情形的问题公司，退市后还要承担的相应责任。
昔日首富“一己之力”拖垮上市公司
公开披露数据显示，截至2021年底，聚龙股份净资产为11.98亿元，今年一季度末公司的净资产为11.87亿元。2021年及2022年一季度，聚龙股份营业收入分别为3.3亿元和8224.15万元，不仅业务仍正常运转，也颇具规模。截至2022年3月31日，公司账面尚有货币资金2.59亿元，公司整体资产负债率也仅为22.59%。
聚龙股份控股股东为安吉聚龙企业管理咨询合伙企业（有限合伙），实际控制人为柳长庆、柳永诠、周素芹及张奈组成的柳氏家族，其中柳长庆、柳永诠为父子关系，周素芹及张奈则分别为柳长庆、柳永诠的配偶。值得关注的是，实际控制聚龙股份的“柳氏家族”，当初凭借聚龙股份的出色股价表现，还曾问鼎辽宁首富。不过控股股东及实控人高位质押套现所进行的一系列激进投资，不仅让自身深陷财务困境，也因多项规违规操作进而拖累上市公司，最终导致聚龙股份黯然退市。
具体来看，自2016年8月份起，截至2020年底，聚龙股份旗下三家子公司通过在银行的定期存单或保证金，为实控人控制的相关公司在银行的59笔共计28.61亿元贷款违规进行担保，相关信息直到2021年4月12日才被披露。此外，聚龙股份还存在实控人违规资金占用问题，直到目前，仍有大额资金仍未偿还。
因违规担保和资金占用等问题，审计机构对聚龙股份2020年度财报出具无法表示意见的审计报告，公司股票自2021年4月30日起被实施退市风险警示。由于相关问题一直未能得到彻底解决，虽然更换了审计机构，聚龙股份2021年度财报仍被新聘请的审计机构出具无法表示意见的审计报告，聚龙股份也因此触及退市红线，最终被交易所决定终止上市。可谓大股东以一己之力连累公司最终退市。
有公司退市三年大额占用仍未偿还
不仅有公司因违规担保和违规资金占用问题导致退市，甚者，也有公司在退市多年后，其控股股东及关联方占用上市公司的大额资金仍未归还。
因经营恶化及在2019年再度被证监会立案调查，大连控股2019年股价一直跌跌不休，并最终因连续20个交易日收盘价均低于面值1元，在2019年12月份被摘牌，成为沪市首家面值退市公司。
回溯公告，其实正式摘牌前，大连控股的退市风险已经很高，不仅公司经营持续恶化，因内控失效也导致多重问题，2016年至2018年，大连控股连续三年财报被出具非标审计意见，内控报告被出具否定意见。公司实控人控制的天津大通铜业还占用上市公司资金高达17.46亿元，持续多年未偿还。截至2019年底时，大连控股净资产为-13.68亿元，对控股股东及关联方的担保余额高达6.75亿元。大股东一方就掏空了上市公司。
值得关注的是，为提振股价避免退市，2019年5月份时，大连控股时任董事长还曾提出一份股份增持计划，而随着公司的最终退市，这份增持计划也再无下文。目前已转到三板交易的大连控股已经更名为明瑞3，退市3年，目前公司控股股东长富瑞华集团已经破产，公司净资产进一步下滑到-25.14亿元，天津大通铜业占用的17.46亿元，直至目前，也未偿还。
此外，因公司信息披露违法违规被证监会行政处罚，部分中小投资者也据此对公司提起索赔维权，但因公司流动性不足，大部分胜诉投资者至今仍未拿到一分赔偿，由于未能在期限内履行生效法律文书的给付义务，公司目前也已经被列入失信执行人名单，成为老赖。
问题公司不能仅“一退了之”
关联方占资迟迟不还，法定赔付义务迟迟不能履行，大连控股可谓给市场提供一个坏的案例。但也不意味着公司退市后就可以破罐子破摔，再无约束。
“摘牌退市并不会脱离监管，反而是现阶段监管视野下的重点工作。”北京云亭律师事务所律师张昇立告诉《证券日报》
北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师认为，如果三板市场退市公司能解决大股东占款、注入优质资产并解决股权分置等问题，也有可能重新回到主板市场；如果三板市场退市公司大股东虽然没有能力注入优质资产，但还没有达到破产条件，那么应当要求其解决清欠和股权分置问题，解决以后，允许其在三板市场继续交易；如果三板市场退市公司已经濒临破产，那么就应当根据《企业破产法》的规定，让其破产或者破产重整，以彻底解决这些公司的问题。
张昇立认为，市场化退市机制可以引导质地较差的企业通过市场化途径退出市场，促进风险彻底出清，继而形成“有进有出，能进能出”的良好生态。
多重维护中小投资者合法权益
退市功能不断完善的同时，退市公司也会因为价值重估，造成股价大幅下跌，给相关中小投资者带来巨大损失。
“目前退市公司的基本处置路径是转入新三板退市板块交易，首先需要强化退市程序链接，其次对退市公司信披要求做出切合实际的差异化安排。”张昇立还认为，阻断退市公司风险向缺乏承受力的投资者扩散，加强投资者适当性管理也很重要。
“前期就有鞍山的投资者远道驱车而来，咨询有关聚龙股份的维权索赔问题。”辽宁同方律师事务所胡明明律师在接受《证券日报》
“从法律层面看，投资者依法索赔是法定权利，退市对法定权利不会有直接的负面影响。”张昇立表示，实际上，中小投资者依法维权的制度也在逐渐体系化。
对于投资者担心公司退市后影响索赔的问题，韩友维、齐程军、胡明明几位律师均表示，企业退市并不影响投资者对其索赔维权，但公司财务状况不佳可能会导致其赔付能力较弱，影响公司的债务履行能力。
“如何保护好投资者尤其是中小投资者的权利，一是要关注退市过程中投资者的知情权、退市整理期交易权，及时处置风险；二是要以事实为依据追究控股股东、实际控制人、董监高和中介机构的相应法律责任，准确定位责任人；三是要了解‘先行赔付’‘责令回购’‘共同诉讼’‘申请适用示范判决机制’‘普通代表人诉讼’及‘特别代表人诉讼’等专业制度及适用条件，依法维权。”张昇立告诉
（编辑 乔川川）
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