证券从业公示，国泰君安证券营业部佣金公示

十连阳后，“妖股”*ST众泰（000980）的疯涨之路戛然而止，有投资者认为，或将开启下跌模式，发生了什么？

此前，ST众泰存在着业绩亏损、生产停滞、退市风险、控股股东破产等诸多利空，是什么原因，让这样一家徘徊在退市边缘的上市公司华丽转身，“乌鸦”变凤凰呢？

存破产重整预期，*ST众泰斩获十连板，今年以来涨幅超4倍

春节过后，A股市场整体回调，*ST众泰则频频发力上涨，并遥遥领先于其他个股，还获得了A股市场的“涨停王”、“巨亏妖股”等称号。

*ST众泰今年的股价表现惊呆了一众投资者，交易行情显示，近日，*ST众泰的股价表现可谓亮眼，从4月26日到5月12日，连续斩获10个涨停板！值得注意的是，今年1月12日至5月12日，*ST众泰股价从1.14元/股一路攀升并*摸至5.81元/股，涨幅达4倍！

*ST众泰的本次行情主要源于2020年年末公司分别与一家意向投资人和预重整管理人签署了《保密协议》，并与另一家意向投资人签署《保密协议》、《意向协议书》，开始了重整沟通事宜。

2020年9月21日，*ST众泰收到浙江省永康市人民法院《通知书》，通知对公司预重整申请受理登记。随后，*ST众泰公开招募投资人。今年1月，*ST众泰发布公告称，已有两家意向投资人有意向参与预重整事宜，其中一家就是上海智阳。资料显示，上海智阳是一家基金管理公司，经营范围包括实业投资、创业投资、投资管理，其他相关信息披露较少。*ST众泰称，上海智阳于2020年10月初与公司预重整管理人进行接洽，并于2020年12月25日与预重整管理人签订了《意向协议书》，主要条款是向预重整管理人支付意向保证金，以及对*ST众泰开展尽调等，截至5月12日，预重整事项在逐步推行。

业绩巨亏、意向投资人提示股价风险，ST众泰股价止步“十连阳

虽然*ST众泰今年在二级市场上的表现令投资者刮目相看，但值得注意的是，但公司存在着业绩亏损、生产停滞、退市等风险因素。

4月29日，*ST众泰年报正式出炉，公司2020年全年亏损108亿元，上年同期亏损111.9亿元。对于业绩持续巨亏，*ST众泰解释称，去年受资金短缺的影响，该公司下属各汽车生产基地基本处于停产、半停产状态，其主要产品汽车整车基本无销售收入，造成公司2020年度经营业绩亏损较大。同时，公司披露今年一季报净利润亏损2.55亿元。

除了巨额亏损，*ST众泰下属各汽车生产基地基本处于停产状态，公司的主要产品汽车整车产销量不大，因此，*ST众泰计提了大额的资产减值准备和坏账准备。此外，由于2020年期末净资产为-44.23亿元，*ST众泰被继续实施退市风险警示；因*ST众泰存在生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正常的情形,存在公司主要银行账号被冻结的情形,存在公司控股股东非经营性占用公司资金的情形，*ST众泰股票于4月29日起被叠加实施其他风险警示。

5月12日晚间，*ST众泰收到公司预重整管理人转交的上海智阳向其发出的函，上海智阳决定暂缓推进对*ST众泰的投资事宜。该函件提出：“基于本公司对众泰汽车尽职调查结果的评估，以及近期众泰汽车股价异动、严重偏离其基本面，出于投资谨慎性考虑，本公司决定暂缓推进对众泰汽车的投资事宜。”

*经济学家宋清辉表示，股票疯涨的原因有很多，主要还是投资炒作所致。如上市公司有被摘帽的可能性，将有可能吸引二级市场资金借机炒作。

在如此“内忧外患”下，上海智阳暂缓投资意向这一利空消息发布，预计会对*ST众泰产生相应影响。宋清辉表示，重整是挽救企业危机的最后机会，若上海智阳决定暂缓预重整，将会对*ST众泰股价产生巨大的负面影响，其股价或会“一落千丈”。

一市场人士也提示，随着退市新规的实施，退市股已经日趋常态化，执意炒差、炒壳，“踩雷”风险无疑是巨大的。

ST众泰存坐庄黑幕？股吧炸锅

近日，私募大V叶飞凭借一则“声讨文”成为网络红人的同时，多家上市公司相继陷入股价操纵漩涡。5月15日，叶飞称，如今手握18家上市公司“坐庄黑幕”，并公开9家公司名称。其中，除被爆“坐庄赖账”的中源家居外，还涉及众泰汽车、维信诺、昊志机电、华钰矿业等。

据红星新闻报道，昊志机电、维信诺均表示未接触过叶飞，不存在相关情况。

原本就已经2个跌停板的*ST众泰如今又“躺枪”，股吧里的投资者炸锅了，*ST众泰的股吧的人气直线上升至第4名！

股吧里有投资者表示，周一开盘继续封死跌停。更有股民预测至少20个跌停起步，股价要打回1元。

*数据显示，截至2021年5月10日，*ST众泰有股东数65000户。

综合 、大众证券报、网、贝壳财经、红星新闻

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证券从业公示信息查询

近35万证券从业人士，要开始珍惜自己的执业声誉。

小编获悉，近日，中国证券业协会起草了《证券行业执业声誉信息管理办法（审议稿）》（下称《执业声誉管理》）。在履行相应程序后，《执业声誉管理》将正式发布。

根据《执业声誉管理》，所有证券从业人员的基本信息、奖励信息、违法失信信息、其他正面信息（在文化建设中表现突出；积极履行社会责任等）、其他负面信息（与证券业务有关且违法违规，涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或委托合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决定；党内警告等）都将被系统记录。

据了解，此举是为了进一步建立健全证券行业执业声誉管理机制，加强对行业主体的自律约束、声誉约束，充分发挥市场化约束机制作用。“有了这个系统，只要是同行跳槽过来的，招聘时查一下就知道这个人过往表现了”，有行业人士向

表彰奖励、违法处罚信息均被记录

根据《执业声誉管理》，执业声誉信息包括基本信息、诚信信息、其他执业声誉信息。

所谓基本信息，对于从业者个人来讲，包括个人姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码，以及所在机构、部门、职务、登记类别和编号（如有）等。

而诚信信息，则包括表彰奖励信息和违法失信信息。

表彰奖励信息包括表彰奖励名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类别、详细情况、证明材料等。具体可以是，证监会、国务院其他主管部门等省部级及以上单位和全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比决定等。

违法失信信息包括，证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议。

违法失信信息还包括，因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息；失信被执行人、涉金融严重失信人信息；协会作出的自律管理措施等。

其他执业声誉信息，包括其他正面信息和其他负面信息。

其他正面信息具体包括，参加协会各专业委员会工作并且表现突出或者成效显著的；参加协会组织的专题研究、报告撰写、教材编写工作并且表现突出或者成效显著的；执业评价结果为A级的；在行业文化建设工作中表现突出或者成效显著的；积极履行社会责任的；积极参与行业舆情引导的；券商（公司总部及以上）对其工作人员作出的与证券业务有关的奖励、表彰决定等。

其他负面信息，包括违反协会自律规则但免予采取自律措施的情况；违反对协会提交的承诺，或者不配合协会调查、检查；

执业评价过程中收集的产生负面影响的非处罚处分信息；违反公序良俗或者损害行业形象和声誉的其他情况；券商对其工作人员作出的，与证券业务有关且违法违规或者违反公司内部规定，涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或委托合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决定；党员因违反《中国共产党纪律处分条例》等有关廉洁纪律规定受到的党内警告及以上纪律处分等。

部分信息查询需申请

据了解，执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

任何机构或个人都可以通过协会网站查询公开信息。协会作出的纪律处分和书面自律管理措施决定书，原则上在协会网站诚信信息栏目公开。自律管理对象的基本信息，表彰奖励信息和违法失信信息作出单位及数量，其他正面信息和负面信息类型、作出或者认定单位及数量，原则上在协会网站信息公示栏目公开。

除公开信息之外的执业声誉信息为有限公开信息。符合条件的机构或者个人可以申请查询有限公开信息。

券商可以直接查询本机构以及本机构工作人员的执业声誉信息。从业人员可以直接查询本人的执业声誉信息。券商拟查询其他券商或者人员执业声誉信息的，应当提交查询申请材料。

协会应当保留执业声誉信息查询记录。查询记录包括执业声誉信息的查询主体、查询对象、查询内容、查询原因、查询用途、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存10年。

据了解，任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理执业声誉信息，不得将相关信息用于非法目的。

内部奖惩信息报送此前有不同意见

据了解，在起草《执业声誉管理》（审议稿）前，协会已经向行业机构以及证监会相关部门征求过意见，对反馈意见进行了充分研究并吸收借鉴。

关于券商报送的内部奖惩信息，大家充分反映了意见。证监会机构部认为此类信息属于公司内部经营决策事项、奖惩标准差异较大，建议注重外部信息的风险外溢性，考虑此类信息保留的必要性。部分券商认为，该类信息由于公司之间标准不统一、不具有可比性和可参照性，且部分决定作出是因为工作人员日常考核管理不达标，不属于处罚处分等，建议不予保留。

还有部分券商针对奖惩措施的类别，如建议应与从业相关，删除涉及奖金薪金、评优类的处罚，仅保留免职撤职、解除劳动合同、开除等严重惩戒措施，或是限定为违法违规或者违反公司内部规定。

根据上述意见，鉴于机构内部奖惩信息也能较为充分反映执业声誉情况，协会建议仍保留该类信息并根据奖惩原因以及措施严重性进一步限定信息范围、统一记入标准。

一是奖惩原因限定为证券相关业务且违法违规或者违反公司内部规定，惩戒措施限定为降职降级、免职撤职、解除劳动合同或委托代理合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分或者处理决定。

二是新增“会员应当报送工作人员因违反有关廉洁纪律规定受到的党内警告以上纪律处分、警告以上政务处分决定和相当于警告以上的其他处分处理决定”的要求。

三是表彰奖励信息主体增加公司所属上级组织等。

国泰君安（601211）3月31日披露2021年年度报告。2021年，公司实现营业总收入428.17亿元，同比增长21.64%；归母净利润150.13亿元，同比增长34.99%；扣非净利润135.31亿元，同比增长26.18%；经营活动产生的现金流量净额为103.66亿元，同比下降53.37%；报告期内，国泰君安基本每股收益为1.65元，加权平均净资产收益率为11.05%。公司2021年度分配预案为：拟向全体股东每10股派6.8元（含税）。

数据统计显示，国泰君安近三年营业总收入复合增长率为23.52%，在证券Ⅲ行业已披露2021年数据的48家公司中排名第34。近三年净利润复合年增长率为30.81%，排名40/48。

根据公告，集团以客户需求为驱动，打造了零售、企业及机构客户服务体系，形成包括财富管理业务、投资银行业务、机构与交易业务、投资管理业务和国际业务在内的业务板块，主要盈利模式为通过为客户提供证券产品或服务获取手续费及佣金收入、利息收入以及通过证券或股权投资等获取投资收益。

分产品来看，2021年度公司主营业务中，手续费及佣金净收入159.50亿元，同比增长12.80%，占营业收入的37.25%；投资收益116.19亿元，同比增长32.05%，占营业收入的27.14%；利息净收入55.91亿元，同比下降1.77%，占营业收入的13.06%。

截至2021年末，公司经营活动现金流净额为103.66亿元，同比下降53.37%，主要系购买交易性金融资产产生的现金流出增加所致；筹资活动现金流净额284.40亿元，同比下降25.32%，主要原因是偿还到期债券和银行借款的规模同比增加所致；投资活动现金流净额-337.17亿元，上年同期为-223.81亿元，主要因为公司不再合并上海证券报表，产生的其他投资活动流出所致。

2021年，公司营业收入现金比为330.28%，净现比为69.04%。

公司近年主要资产结构变化如下图：

在偿债能力方面，公司2021年末资产负债率为80.96%，相比上年同期上升1.76个百分点；有息资产负债率为16.57%，相比去年同期上升2.14个百分点。

年报显示，2021年末公司十大流通股东中，持股最多的为上海国有资产经营有限公司，占比21.34%。十大流通股东名单相比2021年三季报维持不变。在具体持股比例上，香港中央结算有限公司、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持股有所上升，香港中央结算(代理人)有限公司持股有所下降。

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