海通证券交易费，海通证券交易费用怎么算

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• 1、海通证券交易费

• 2、首华燃气股票股吧

• 3、海通证券交易费用

• 4、海通证券交易费用怎么算

3月29日晚间，海通证券股份有限公司（海通证券，600837.SH、06837.HK）发布2021年年度报告。

年报显示，海通证券在2021年实现营业收入432.05亿元，同比（较上年同期）增长13.04%；实现归属于母公司股东的净利润128.27亿元，同比增长17.94%。

利润分配方面，海通证券拟以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息的股权登记日登记在册的A股股东和H股股东，每10股分配现金红利3元（含税），分配现金红利总额为39.19亿元，占2021年合并口径归属于母公司股东净利润的30.56%。

截至3月30日收盘，海通证券A股涨2.15%，报10.44元/股。

去年第四季度营收下滑，全年净利润跌出行业前三

从近几年的情况看，Wind数据显示，2019年至2021年间，海通证券的营业收入、净利润均实现稳步增长。

具体到2021年，分季度看，海通证券在前三季度营收均超过110亿元，净利润均超过35亿元；第四季度营收却下滑至83.66亿元，净利润也降至10亿元。

而依据与年报同日披露的关于计提资产减值准备的公告，海通证券在2021年第四季度合计计提资产减值损失22.83亿元，减少净利润18.59亿元。具体而言，海通证券在2021年第四季度大额计提了买入返售金融资产、应收融资租赁款、其他贷款和应收款项、商誉等减值准备。

另外，从横向对比来看，根据券商发布的2021年报及业绩快报，海通证券的营业收入仅次于中信证券，排名行业第二；净利润却居于中信证券、国泰君安、华泰证券之后，跌出三甲位置。

主营业务稳步发展

从整体的营业收入情况来看，海通证券在2021年分别实现手续费及佣金净收入149.92亿元、利息净收入66.21亿元、投资收益和公允价值变动收益123.29亿元，同比分别增长8.23%、35.38%、6.10%。其中，投资银行业务手续费净收入为49.25亿元，同比减少0.27%。

对此，海通证券表示，手续费及佣金净收入增加主要是因为经纪业务和资管业务手续费收入增加，利息净收入增加主要是因为融出资金利息收入增加、借款利息支出减少，投资收益和公允价值变动收益增加主要是因为权益法核算的长期股权投资收益和金融工具投资收益增加。投资银行业务手续费净收入减少主要是因为证券承销业务收入增加、证券保荐业务收入减少。

从主营业务营业收入情况看，2021年，海通证券的主营业务包括财富管理业务、投资银行业务、资产管理业务、交易及机构业务、融资租赁业务等。其中，财富管理业务、交易及机构业务分别占营业收入约25%。

财富管理业务方面，海通证券在2021年实现营业收入109.68亿元，同比增加6.90%。截至2021年末，海通证券财富管理客户数量（剔除休眠账户）1426.8万户，较2021年初增长8.50%；客户总资产2.82万亿元（可交易），较2021年初增长16.40%；新增客户资产与新开客户净佣金收入分别同比增加42.37%、22.40%。

投资银行业务方面，海通证券在2021年实现营业收入56.59亿元，同比增长1.50%。股权融资方面，海通证券在2021年保荐35单IPO项目，实现融资339.64亿元。债券融资方面，海通证券在2021年主承销各类债券1434只，主承销金额5208.57亿元，同比增长9%。

但从毛利率看，2021年海通证券的投资银行业务毛利率较2020年减少0.93%，是*实现毛利率减少的细分业务领域。

资产管理业务方面，海通证券在2021年实现营业收入46.32亿元，同比增长7.35%。对此，海通证券表示主要是主动管理能力持续提升，管理规模大幅增长：截至2021年末，海通证券资产管理业务总规模达1.9万亿元，较年初增长23%，创历史新高。

交易及机构业务方面，海通证券在2021年实现营业收入109.11亿元，同比增长28.35%。2021年，海通创新证券投资有限公司完成新增直接股权投资项目11个，新增投资金额5.7亿元；新增科创板跟投项目20个，新增投资金额10.1亿元。

另外，在融资租赁业务面，海通证券在2021年实现营业收入51.75亿元，同比增加17.13%；其他业务营业收入58.60亿元，同比增加13.80%。

投行业务指标继续位居行业前列

年报显示，在境内股权融资方面，2021年海通证券IPO项目数量和融资规模分别位居市场第3和第4。其中，科创板IPO项目数量位居市场第2，融资规模位居第4。

在境外股权融资业务方面，海通国际证券集团有限公司完成47单香港股权融资项目，承销数量位列香港第三；完成39个IPO项目，承销规模29亿美元，承销数量及规模均位列香港第二。

然而，在2021年，海通证券的投行业务被开多张罚单。如2021年4月，证监会决定对海通证券及四名保荐人采取出具警示函监管措施，因海通证券保荐星光农机股份有限公司、浙江方正电机股份有限公司申请非公开发行股票过程中股权结构前后披露不一致；2021年2月，证监会决定对海通证券采取出具警示函措施，因海通证券作为山东新绿食品股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分。

董监高去年税前薪酬合计4872.68万元，较2020年增长18.48%

在高管薪酬方面，年报显示，2021年，海通证券董事、监事、*管理人员报酬合计4872.68万元，相较2020年的4112.65万元增加18.48%。

其中，董事长、党委书记周杰的税前薪酬由2020年的120.98万元增至2021年的181.50万元，增幅为50.02%；总经理助理陈春钱的的税前薪酬由2020年的507.97万元增至2021年的602.22万元，增幅为18.55%。

另外，董事、副总经理任澎的税前薪酬由2020年的216.94万元减至2021年的207.00万元，减幅为4.58%；副总经理、首席信息官毛宇星也由2020年的139.04万元减至2021年的121.44万元，减幅为12.66%。

年报显示，海通证券前身为成立于1988年的上海海通证券公司，是国内最早成立的证券公司之一。截至2021年末，海通证券经批准设立分公司29家，证券营业部301家。

年报还显示，截至2021年末，第一大股东上海国盛集团及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有海通证券股份比例为10.38%。香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为H股非登记股东所有。

首华燃气(300483.SZ)公告称，《鄂尔多斯盆地石楼西区块永和30井区致密气8×108m3/a开发项目》已于2019年3月获得国家能源局备案。在永和30井区勘探开发过程中，该地区天然气储量及地质条件呈现了良好的开发前景，经过中石油煤层气有限责任公司与控股子公司北京中海沃邦能源投资有限公司(简称“中海沃邦”)双方协商，决定向国家能源局备案10亿立方米/年的开发方案，现已完成备案。

中海沃邦于2021年6月3日收到中石油煤层气有限责任公司发出的《审核结果告知单》，主要内容为：鄂东气田石楼西区块永和30井区致密气10亿立方米/年开发项目(项目代码2105-000000-60-01-903709)已在全国投资项目在线审批监管平台预审通过。

海通证券交易费用

Hello,大家好。

今天来讲讲场内基金和场外基金的区别

一

“场内”和“场外”的这个场，指的是交易所市场。

目前我国大陆主要有两个交易所，一个是上海证券交易所，另外一个是深圳证券交易所。

目前上海又分为主板和科创板

深圳又分为主板，创业板。

这些板块区分主要是对企业的盈利要求不一样，上市方式不一样，所以风险也不一样。

例如主板涨跌幅只有10%，因而他们对应的基金涨跌幅也只有10%，科创板和创业板涨跌幅是20%，对应的基金也是涨跌幅变成20%

所以只要通过交易所撮合成交的产品，股票，可转债，场内基金还有国债，都通过证券软件来成交。

例如，海通证券、平安证券，华泰证券这些证券公司开户后，业务经理都会告诉你下载一个他们公司的交易软件。

然后就可以在交易软件买卖股票，可转债，国债逆回购等

二

场外就是相对于场内而言的，例如银行柜台，天天基金网，蚂蚁财富购买的基金都是场外基金

但是它们手续费是有差异的，例如银行很多基金1.2%到1.5%的申购费，而且是不打折的，但是天天基金网和蚂蚁财富一般是打一折，也就是0.12%到0.15%左右的手续费，而场内基金的手续费*，一般只有万分之0.55左右（每家证券公司不一样）。

申购费是每个基金都不一样，申购之前*将同类型的基金进行比较。

例如同样跟踪沪深300指数的指数基金，场内基金是万分之0.55（每个证券公司不一样），场外基金有0.15%的，也就是说场外的手续费是场内的15倍！

场内基金是交易日可以随时卖出，手续费也是万分之0.55，场外基金只能按照当日收盘价格赎回，赎回费根据持有时间不一样有所所不同。

下面我分别拿两个半导体方面的场内和场外基金来比较一下异同：

如下图，左边是我们天天说的芯片ETF(159995)，右边是如雷贯耳的诺安成长混合（320007），可以看出两只基金前十大重仓股有5只是重合的，也就是说如果看好这两只基金只买其中一只就可以了。

那该怎么挑呢？

首先，我们先分别比较它两的业绩，可以发现不管是近一个月还是近一年的业绩，芯片ETF的业绩都是吊打诺安成长。

特别是近一年来，芯片ETF取得了47.51%的增长，而诺安成长只取得了41.33%的业绩，比芯片ETF足足差了6.18%。

假设你在两只基金分别购买100万，收益足足差了6.18万，抵得上很多人一年的收入了。

然后我们再比较下手续费：

场内基金：

在海通证券，场内基金手续费只有万0.55，手续费是买卖都收取一次。

然后芯片ETF的管理费是一年0.5%，托管费0.1%，总共加起来为0.0055%*2+0.5%+0.1%=0.611%。

假设买2万元的基金，一年花费共122.2元，其中管理费和托管费已经在净值中扣除。

场外基金：

诺安在天天基金网和支付宝等平台的申购费是0.15%（低于100万元）：

诺安的赎回费在天天基金网和支付宝等平台的赎回费是0.5%（一年内赎回）：

管理费和托管费一年共1.75%。

也就是诺安成长持有一年，总手续费为0.15%+0.5%+1.75%=2.4%。

假设买2万元的基金，一年花费共480元，其中管理费和托管费已经在净值中扣除。

一个基金的一年持有成本只要122.2元，另一个基金一年的持有成本为480元，差不多相差4倍! 而且前一个基金的业绩吊打后一个基金，我相信你知道该怎么选了吧？

也应该明白为什么我经常在文章中写场内基金，而很少写场外基金的缘故了吧？

（不过海通有*1元的收费要求，所以如果你只是买几百块钱的基金，那么还是场外更适合）

三

还有一种基金叫LOF基金，这种基金是既可以场内交易也可以场外交易，因为处于两个不同的场所，所以经常会产生价差！

就像同样一瓶水，在超市里卖只要一块钱，但是到沙漠里可以卖到十元。

只要有价差，就会有人去搬运，把东西从便宜的地方搬运到贵的地方，这种方式在金融上叫做套利。

所以市场有一帮人，就做基金套利，天天盯着哪个基金价差比较大就做一波，由于基金套利不像搬水那么麻烦，只要资金量大，收益还是非常不错的！

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图片来源@视觉中国

文 | 炫氪

今年9月24日，证监会拟定了《关于加强注册制下中介机构投资银行业务廉洁从业监管的意见（征求意见稿）》。

《征求意见稿》指出，为加强注册制下证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构（以下统称中介机构）投资银行业务的廉洁从业监管，提出了“不得将从业人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩”。有业内人士戏称，投行界的限薪令来了！

业界分析，《征求意见稿》出台的背景主要是，由于IPO中介机构承揽的项目，其发行规模和募集金额大，如证券发行承销、上市公司并购重组、资产证券化等投资银行业务，同时中介机构收费标准，通常与其发行规模和约定费率关联，因此发行费用的数额也较高。

例如，今年8月，十年来A股*IPO中国电信在上交所主板上市。根据公开数据显示，中国电信在全额行使超额配售选择权后，募集资金总额为541.59亿元，其中，发行费用总额约为4.32亿元，也是今年目前为止，A股*发行费用的项目。

从发行费用来看，中国电信并非历史*，去年科创板明星股的中芯国际，发行费用为7.15亿元，成为2020年A股IPO项目中*；另一方面从发行费用率来看，去年在科创板集资额1.08亿元的上纬新材，其发行费用为3752.53万元，占其募资金额的三分之一。

无论是明星项目，还是中小规模企业融资，发行费用动辄过千万上亿。由此看来，上市无疑是一件“很花钱”的事。

01 A股IPO发行费用究竟几个0？

截至2021年9月30日，中国A股2021年新上市公司共计373家，其中，上交所主板75家，科创板126家，深交所主板27家，创业板145家。

在A股上市过程中，发行费用指发行公司在筹备和发行股票过程中发生的费用，主要指中介机构费用，包括券商、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、咨询机构、财务顾问、财经公关机构等所需费用。同时，发行费用也涵盖交易所费用和杂项支出。据各交易所规定，发行费用从募资费用中扣除，不计入公司当期损益。

根据各上市板块的发行费用可以看出，上交所主板的平均单费7,810万元，科创板平均单费约为7,133万元；深交所主板和创业板的平均单费比较接近，分别约为6,709万元和6,321万元。整体来看，A股上市的发行费率区间约在4%至11%左右。

*注：中国能建发行A股股份换股吸收合并葛洲坝无募集资金，故发行费用和承销费用统计中，剔除中国能建项目，因此上交所主板新上市企业的统计数量为74家

据统计，券商保荐与承销费、会计师审计费、律师费为费用支出较高的前三项。

具体来看，保荐及承销费是上市公司支付给证券公司保荐人及承销商的费用，亦是企业公开发行中的*的一笔费用。据Wind数据统计，到今年9月为止，A股参与完成IPO的券商机构有56家，主要集中在头部券商，如中信证券，海通证券，中金公司，中信建投等。项目承销费约在4000万元到6000万元左右，平均单费为4958.21万元；保荐及承销费率区间为3%至7%。其中，中金公司平均单费*，可达8519.90万元。

其次，会计师审计费用居于第二位。据会计师事务所费用和项目数量评估统计，排名前三位依次为天健、立信、容诚，此三家完成今年新上市项目达170家，占比达到45.58%。前十家会计事务所中，其中介费用平均区间为610万至1152万元左右。其中，中汇和天健的平均单价较高，均超过1100万元。

发行费用中占比第三位的是律师费。据业务单数统计，前三名分别为中伦、锦天城、国浩（杭州）。位前10名的律师事务所，共计服务224家IPO企业，占今年上市总量的60%以上，其平均单费区间约为*万到831万元。其中，国浩（杭州）平均单费*，达到831.06万元。

02 港、美股IPO发行费用与A股有何差异？

港股上市发行费率，与A股相比相对较高，通常超过募集资金的5%，有的小型公司发行费率甚至高达30%。截止2021年9月30日，共有72家企业在香港交易所主板上市，港股主板募集资金为105亿港元，平均每单发行费用约在1.46亿港元左右，发行费率约为4%。

其中，今年有6家超大型IPO项目，募资金额过百亿，分别为快手，京东物流，百度，哔哩哔哩，小鹏汽车，以及理想汽车。此6个项目的平均发行费用均超过2亿港元，以快手的发行费用*，达12.77亿港元。去除6个超大型IPO项目，香港主板的平均发行单费在1.05亿港元左右，发行费率约为6%。其中，标准的保荐及承销费用为募集资金的3.5%-5.0%。

港股发行费用中，港股IPO律师费用高于A股IPO律师费。其原因是，据联交所要求，一家内地企业拟赴港股上市，需要聘请4家律师，分别为公司的境内和境外律师，以及投行保荐人的境内和境外律师，而在A股往往只要一家律所。据业内人士分析，一般境外律师费用为100至200万美元，而境内律师费用平均每家为200万-500万元人民币。

同时，港股的会计师费用与A股基本持平，但由于港股的会计准则与A股不尽相同，因此在赴港上市过程中，其合作的会计机构较多选择全球四大会计事务所，如普华永道、安永等。

除A股和港股以外，美股也是中国寻求上市所考量的重要板块之一，尤其是互联网和科技股，主要集中为纳斯达克和纽约证券交易所。

据不完全统计，中国企业在美国公开发行的平均单笔承销费用率为5.28%；标准承销费比例区间为为3%-5.5%。目前为止，阿里巴巴是目前中概股在美国上市承销费用*的项目。据华尔街日报报道，其融资金额高达250亿美元，承销费率为1.2%，约3亿美元左右。

律师费用也是美股上市中主要支出。据统计，中国企业在美国公开发行融资的律师费用率平均值为0.62%，中位值为0.35%。会计师费用也与港股与港股发行基本无异。

随着中国监管机构，证监会和网信办加强互联网和科技的企业的网络数据信息安全的监管，美股的上市热潮暂时冷却。

03 决定IPO发行费用的几个因素

中介机构的费用支出是必须项，而上述中介费用的具体金额、比例，一方面是市场的通常惯例，另一方面也是协商的结果，其影响价格的因素也包括融资额、合作方的规模与品牌、企业基础情况决定的业务复杂程度、市场行情等。与此同时，企业寻求上市的交易所板块，也会成为发行费用的差异因素之一。

首先，企业的融资规模是影响发行费用的主要因素。在发行费用中，保荐及承销费用是与融资额相挂钩的，也就是说，中介机构保荐的融资额越高，其保荐及承销费用就随之增长。正如今年上交所迎来A股近十年来*IPO，中国电信融资额达541.59亿元，负责其发行的6家联席保荐机构的总承销费及保荐费高达3.63亿元。而今年集资额最小的读客文化，在创业板募集资金总额为0.62亿元，其保荐承销费用约为0.15亿元。

可以看出，中国电信和读客文化，融资额相差近900倍之多，然而其保荐承销费用却相差30多倍，这与其保荐及承销费率有关系。

保荐及承销费率也是通过企业与中介机构协商约定。整体来看，保荐及承销费率具有一定浮动区间，从1%至20%不等。目前上交所主板、科创板、深交所主板以及创业板的保荐及承销费率基本持平，普遍在6%-8%。同时，保荐及承销费用一般有保底要求，所以对于集资规模较小的IPO项目，其费率相对较高。

第三，合作双方的规模和品牌，也会较大程度影响其费率的谈判。一方面，企业知名度较高的项目，保荐及承销费率相对较低，因为企业具有较好的议价能力。而对于一些发行规模较小或者企业品牌力较低的企业，其保荐和承销费率较高，尤其是一些企业希望聘用头部机构如“三中一华”，则认同较高的保荐承销费。

另一方面，中介机构的高品质服务和项目经验亦可拥有较高的价格和空间。遇到企业规模较大或者更具行业影响力的明星项目，中介机构为了获取成功以及增加经验值，也会适度降低费用比例。

以2020年登陆科创板的明星股“中芯国际”为例，募集资金532.3亿元，其保荐及承销费用为6.92亿元，保荐费率费率为1.30%，总发行费用达7.15亿元，甚至超过中国电信的发行费率。

同年，另一家在科创板上市的上纬新材，整体发行费用为3,752.53万元，其中保荐及承销费为2,264.15万元，其保荐及承销费率高达21.05%，募资净额仅为7,004.27万元。

从Wind数据来看，2020年，A股IPO总的发行费用达到306.62亿元，相较2019年度已翻倍。上市公司整体发行费率为6.52%，较2019年上涨1.28个百分点。截止2021年9月为止，A股IPO的发行费用达到236.50亿元，整体发行费率约为6.42%。

证监会也于9月30日发布《*公开发行股票并上市辅导监管规定》，进一步加强辅导机构对于拟上市企业的规范公司治理结构、会计基础工作、内部控制制度情况。

相对于发行费用的“涨价”，监管机构更希望看到券商、会计师、律师能够归位尽责，共同维护资本市场有效秩序和良性发展。

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