证券业协会考试报名，证券从业资格考试报考条件2022年

本文目录一览：

• 1、证券业协会考试报名

• 2、华夏全球基金公司

• 3、证券业协会考试报名时间

• 4、证券从业资格考试报考条件2022年

2月证券从业云考试公告发布，2月7日开始报名!

这次考试协会不会对外发布公告，而是直接以文件通知的形式发给各证券公司。公告具体内容

现将 2022年2月证券业从业人员资格云考试(下称“云考试”)有关事项告知如下:

一、考试时间及内容

(一)时间安排

考试时间:2022年2月26日

考生报名缴费时间：2022年2月7日15时至2月11日15时

退费时间:2022 年2月9日15时至2月11日15时

准考证打印时间：2022年2月21日15时至2月26日18时

(二)考试费用

考试费用:61 元/科

交费方式:网上交费

(三)考试科目

考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4 个科目。

1、一般从业资格考试的考试范围

参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》

(详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/202109/t2021

0917_147573.html )

2、专项业务类资格考试的考试范围“证券分析师胜任能力考试”

参考《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》(详见

http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t201501

09_115292.html)

“证券投资顾问胜任能力考试”参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》(详见

http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t201512

10_126750.html)

(五)考试形式及考试题型

1、一般从业资格考试

考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为 120分钟,60分及以上视为合格成绩。

2、专项业务类资格考试

考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为 180分钟,60分及以上视为合格成绩。

(六)考试城市

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳(36 个城市)。

提示:考生报名成功后,请考生关注所报考区疫情防控要求,如出现调整,请考生在遵守当地疫情防控规定的前提下参加考试;如果报名后考区不能正常组织考试,协会将取消当地考试,并为已报考考生办理退款。

二、考试报名条件

(一)一般从业资格考试(注意：本次考试面向公司系统正式员工。)

1、报名截止日年满 18 周岁;

2、具有高中或国家承认相当于高中及以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力。

(二)专项业务类资格考试

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

三、准考证打印

报考成功的考生,可根据报名系统提示时间登录打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

四、考试纪律要求

(一)考生必须持准考证和报名时所填写的有效证件参加考试。身份证过期或遗失者,可持社会保障卡、公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,并加盖公安机关印章)参加考试,使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。

(二)考生进入考场须按照工作人员要求就座。

(三)考试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。

(四)纸质准考证和草稿纸不得带离考场,否则将按一般违纪违规行为进行处理。

五、考试成绩

考试科目成绩合格可取得“成绩合格证”，成绩合格证在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印，一般从业资格考试成绩长年有效。如对考试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。

六、考试违纪处理

参加考试人员发生违纪行为的,协会将根据情节对违纪考生给予处理:包括取消当场考试成绩、禁考一至两年的处分,并将违纪情况记入诚信信息管理系统;对于在协会登记的证券从业人员严重违纪的,协会将根据相关规定采取纪律处分。考场纪律、违纪处理和违纪申诉详见《证券业从业人员资格考试考场须知》

(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201603/t20160311_127256.html)。

七、特别提示

(一) *报名考生需进行注册并上传符合要求的本人近期白色或蓝色背景的证件照片，照片切勿进行修图处理，否则因照片比对无法通过将影响正常考试 。已提交注册照片的，如存在上述问题，应及时进行更换。

(二)考试报名、准考证打印及成绩查询的*网址为协会官方网站(www.sac.net.cn),考生应避免登录其他网站进行上述操作,以免泄漏个人信息。

(三)协会不举办考前培训,不出版考试辅导材料,也从

(四)考场采用专业设备对考试进行全程监测,对利用通讯设备、专用作弊工具等非法传输试题、答案的违法违纪行为,协会在严肃查处的同时,将向公安机关反映。

(五)对于试卷作答高度雷同、经他人举报有作弊行为或存在其他作弊嫌疑的,事后一经查实,协会将认定为考试作弊,并按相关规定处理。

(六)协会已与中国证券投资基金业协会建立违纪考生信息交互机制,对失信考生实施联合惩戒,在证券业从业资格考试中因违纪被禁考的考生,禁考期内也将无法报名参加基金业协会组织的各项考试。

(七)考生发现以提供证券从业人员资格考试真题名义行骗,向考生售卖无线接听设备和专用作弊工具非法为考生提供试题和答案等问题的确切线索,可向协会或公安机关举报。考试过程中,发现其他考生有拍题、作弊等行为,可向监考老师或协会举报。

八、防疫措施

(一)考试当日须提供 48 小时内纸质核酸检测阴性报告(以采样时间为准)，否则将无法参加考试。建议 2 月 24 日午后、25 日做核酸检测。

(二)考生需承诺考前14天体温不超过37.3 度，无感冒、咳嗽等症状，健康码为绿色，近14天中没有境外和境内疫情非低风险地区旅居史，居住社区未有发生疫情、没有与确诊或疑似病例密切接触,并在考试签到时签字承诺。

(三)考试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时会安排专人在考试间歇期对考场进行消毒。

(四)考生进入考场需出示未见异常健康码并配合测温,如健康码提示异常或体温超过 37.3 度,监考老师有权拒绝考生入场。除现场取像外,考试期间要求考生全程佩戴口罩。

(五)考点所在城市如有其他特殊疫情要求的，协会将及时通过短信和电话提示告知。

九、考试咨询

如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答，亦可通过网报平台在线咨询。

中国证券业协会

2022 年1月20日

“未来，海外资金投资中国将会迎来历史性大机遇，这是会延续10年乃至20年的发展趋势。”华夏基金国际投资部、国际业务部行政负责人、董事总经理潘中宁表示。

以六字箴言坚守投资之道

华夏基金是较早踏入公募基金管理外资市场的中国基金公司。作为一名沉浸该领域十多年的投资老将，潘中宁几乎见证了公募基金委托管理境外资金的发展。

“过去五年，海外资金投资中国的规模总量，相当于前十几年的总和。从数据来看，中国始终处于加速发展状态。因此，我们认为，海外资金投资中国市场是一个10年乃至20年的战略趋势。”潘中宁表示。

在此情况下，外资管理应该怎样做？

华夏基金国际化投资团队铸造了委托管理境外资金发展的行业标杆。

2003年，华夏基金国际化投资团队成立。成立伊始，团队便建立了共同的价值观：长期聚焦*的、能够给社会创造价值的公司，不做行业区分。

当然，作为一个国际化的团队，全球化的视野必不可少。因此，“以全球化的视野看待中国公司的发展”，成为潘中宁和他的团队一以贯之的投资哲学。潘中宁表示，评价一家公司的竞争力，不仅要看其在中国的竞争力，也要注意其在全球市场的竞争力。

“我们在七年前就开始重仓中国的家电公司，因为在我们看来，中国的家电公司不仅在中国具备强有力的竞争力，放眼全球也具有不小的潜力。虽然其品牌在全球市场上未必特别有名，但它们的盈利能力却在市场上居于高位。长期来看，中国家电公司无论是在收入还是利润上面，都具备全球化的竞争力。”

策略方面，华夏基金国际化投资团队布局了三大策略主线，即A股策略、All China 策略、ESG策略，通过清晰的差异化策略，满足不同持有人的风险收益偏好，为国际投资者提供的全方位中国投资解决方案。

潘中宁用六个字对团队进行了总结：专注、长期、稳定。

具体来看，专注意味着专注于管理高质量的资金。长期可以用两个维度解读，一方面，团队成员拥有长期管理海外资金投资中国的经验；另一方面，团队以长期投资的方式投资所选择的标的。稳定则是业绩与成员稳定的双重体现，在团队看来，与其追逐某个年度或季度的排名，倒不如将精力用于业绩的稳定上。当然，除了业绩的稳定，低离职率也是华夏基金海外投资团队的特点之一。

据悉，目前团队管理超过500亿元人民币海外资金投资中国的市场，其主动权益策略为投资人创造了约20％的年化收益率。

在引进国际投资经验方面，国际业务部总监拾贝表示，华夏基金携手全球投资管理行业的领先机构以及海外不同领域的投资专家，建立了战略合作伙伴关系。“我们充分发挥在本土投研的独特优势，结合战略合作伙伴的全球投资洞见，在资产配置、责任投资等方面强强联合，不断扩大创新型产品线的布局，开启了有中国特色的资产管理新时代。”

“我们对自己有较为清晰且长期坚持的定位，就是为海外投资人一整套提供投资方案的中国投资专家。”拾贝说道。

ESG是底层价值观

2016年，香港联交发布实施的一则《环境、社会及管治报告指引》，引发内地市场对ESG的关注。

2017年华夏基金组建ESG投资团队，开展相关业务。同年3月，华夏基金签署了联合国框架下的负责任投资原则UN PRI，成为国内首家加入该组织并承诺以国际标准进行ESG投资的中国公募基金公司。

彼时，ESG的理念在中国尚未被广泛传播开来。由于拥有丰富的海外机构者资金管理经验及业绩，潘中宁和他部门的同事成为组建团队时的不二人选。

就这样，一个集投资、研究、ESG、产品、销售、全球营销一体化的团队组建完成。这种独特的架构即使在全球大型资产管理公司中都比较少见。

何为ESG？

在国际投资部ESG研究主管赵梦然看来，ESG投资的字面含义是在考虑企业财务信息的同时，将与企业相关的环境、社会和公司治理信息也纳入投资考量。其背后的深层含义是，在考虑公司股东利益的同时，将影响企业长期可持续发展的其他利益相关方，例如环境、社区、供应商、员工、顾客等，也加入对企业价值的计量中。这些与外部世界的关系将在未来10年甚至50年中，决定企业在行业格局中的地位和向上增长的空间。

潘中宁对此进行了更为深入的解读：ESG是团队的底层价值观。在他看来，注重ESG投资的公司，不仅要给股东创造价值，也要给包括员工、客户、供应商、所在的社区等相关利益共同体创造价值。在保护好环境的同时做到可持续发展。

相比海外发达市场，中国的ESG投资起步较晚，整体仍处于早期快速发展阶段。但华夏基金认为，在全球大背景和国内“碳达峰”、“碳中和”等大趋势共同作用下，中国ESG投资具有非常广阔的发展空间。

“我们认为*的中国公司，无论是处于投资者全球化，还是产品、品牌全球化的需求，践行ESG理念都是必须的。我们也看到越来越多的中国公司和中国的投资者，正在逐步提升ESG的意识。”潘中宁表示。

在这样的理念下，华夏基金国际投资部从多个维度践行ESG投资：

在组织层面，华夏基金从公司层面设立了ESG业务委员会，负责统筹管理公司的ESG投资和推广业务，成为国内最早设立公司层面ESG业务委员会的公募基金公司。同时规定国际投资部的基本面分析师每份报告都必须要有ESG模块。

“在全面ESG治理框架下，我们已将ESG的考量纳入国际投资部的全部投资流程的所有环节中。从投资原则的制定、基本面研究、组合管理，到风险管理、上市公司沟通和定期监督报告，ESG投资理念已经通过各部门协同和机制建立，嵌入到投前、投中和投后的各个环节。”潘中宁说道。

2020年，华夏基金在PRI年度评价“策略与治理”模块中获得了A+评定。这一年，华夏基金还与欧洲合作伙伴NNIP，在欧洲共同发行了投资中国权益市场的跨境ESG投资产品，这只由中国基金公司管理的ESG投资产品，开创了由中国基金管理公司管理的责任投资UCITS产品先河，全面对标欧盟标准。

“我一再强调，我们不仅仅是被动的财务投资者，也要推行积极的股东主义，参与上市公司治理，和上市公司管理层交流沟通，提升管理层对ESG的意识，提高上市公司的ESG表现。推动并引领资产管理行业的ESG投资进步与发展。”潘中宁表示。

对于ESG的未来，赵梦然认为ESG投资是投资领域明确的发展方向。她表示，在未来的40年中，中国的能源结构、经济生产、社会生活将发生重大改变，随之而来的是巨大的长期投资机遇。未来的经济发展将更关注可持续质量，未来的投资活动也将更看重长期发展价值。

最后，潘中宁表示：“未来中国经济会逐渐向成熟经济体转变，经济增速放缓，周期属性下降，会产生越来越多的持续稳定增长的*公司。同时，股票市场的波动性也会下降。随着中国股票市场的机构化、国际化的不断加快，加上中国巨大的经济体量，中国股票市场在全球的地位也会越来越高。此外，中国公司的国际化、全球化是未来不可阻挡的大趋势，中国公司在全球舞台上，会发挥更大的作用。”

证券业协会考试报名时间

中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。

近两年,受新冠疫情影响,证券业从业人员资格考试(下称考试)出现取消、延期等情况,给考生造成了一些困扰,在此感谢广大考生的理解和配合。

自2020年3月1日起,《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。证券业从业人员资格考试是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试。

在疫情常态化下,为了支持证券行业选用具有专业能力的人才,缓解就业和人才引进需要,保障证券业务服务质量。2022年,计划在安排统一考试的同时,组织证券行业从业人员专场考试。请考生提前做好规划,关注考试动态。

现将2022年考试计划和有关事项公告如下:

一、证券业从业人员资格(统一)考试拟举办2次,面向社会报考,全国41个城市举办;保荐代表人专业能力水平评价测试拟举办2次。

二、证券业从业人员资格(专场)考试拟举办2次,其中证券公司及证券投资咨询机构专场考试拟举办1次,全国36个城市举办;新疆、西藏、青海专场考试拟举办1次,面向户籍属于新疆、西藏、青海的社会考生报考。

三、证券业从业人员资格(云)考试拟举办2次,面向证券公司报考,全国36个城市举办。

四、*管理人员任职测试拟举办11次。

五、香港证券及期货从业员资格考试拟举办3次;注册国际投资分析师考试拟举办1次。

考试计划可根据实际情况进行调整,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。

特此公告。

那些年，我们考过的证券从业资格考试，更名了。

昨日，中证协公告称，根据相关规定，实施了近20年的“证券从业人员资格考试”正式更名为“证券行业专业人员水平评价测试”（下称“水平测试”）。与此同时，原计划今年7月举办的水平测试(包括统一考试和新疆、西藏、青海专场考试)延期至今年8月末(计划)举行。具体时间和测试安排原则上将提前1个月公告。

根据此前的征求意见稿，更名后的水平测试为非准入型的专业能力水平评价测试。水平测试目的重点转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求。年满18岁，大专以上学历或者高中以上文化程度且工作3年以上，或者已被券商聘用的人员可以报名。（详情参见小编报道《搅动金融圈！证券从业资格考试迎重大调整，考试不再是准入门槛！在校生报名受限，成绩1年有效，严重违规禁考5年》）

正式更名为水平测试

昨日，中证协发布了《关于证券业从业人员资格考试更名并延期举办2022年7月考试的公告》。

公告称，根据《证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、*管理人员及从业人员管理规则》,中证协举办的“证券业从业人员资格考试”更名为“证券行业专业人员水平评价测试”。

遵照当前国家新冠疫情防控政策和属地防疫要求,《中国证券业协会2022年度考试计划公告》中原计划于2022年7月举办的水平测试(包括统一考试和新疆、西藏、青海专场考试)延期至2022年8月末(计划)举行。中证协将密切关注国家防疫政策变化和各地疫情防控情况,积极做好水平测试前评估和相关准备工作,具体时间和测试安排原则上将在官网(www.sac.net.cn)提前1个月公告。

中证协表示，本次水平测试延期期间，继续执行相关稳就业政策,即“一般证券业务”类别人员可先执业后补水平测试，执业登记时限延长至下次水平测试(统一测试)结束30日内。

据了解，证券业从业人员资格考试实施20余年，为证券行业遴选从业人员把住了“入门关”，约有100余万人进入证券行业从事证券业务。同时也有大批公众通过参加考试，学习掌握了证券法律和基础知识。证券业从业人员资格考试为培育资本市场发挥了积极作用。

随着资本市场的发展变化，国务院“放管服”改革持续推进，新《证券法》的颁布实施，证券行业进入了新的发展时期。证券从业人员管理方式已改变，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件，以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化，亟需进行相应调整和完善。

这些人可以报名

根据规定，水平测试分为从业人员专业能力水平评价测试和*管理人员水平评价测试两类。从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。*管理人员水平评价测试分为一般*管理人员水平评价测试和专项*管理人员水平评价测试。

从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试对应的基础科目包括：证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。专项业务水平评价测试对应的专业科目包括：投资银行业务、证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务等。

专项业务水平评价测试在一般业务水平评价测试的基础上，分别考察拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平，包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试等。

今年3月，中证协发布了《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》，对水平测试报名条件进行了限制。

报名参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：报名截止日年满18周岁。取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。具有完全民事行为能力。

此外，测试成绩有效期为1年，超过有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。在成绩有效期内登记为从业人员的，相关测试成绩在执业期间持续有效；从业人员离职等注销登记的，相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。

一般业务水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加专项业务水平评价测试。

违纪禁考名单更新

早在几天前，中证协发布了2022年首份考试违纪公告，对2022年2月证券从业人员资格考试中的3名人员予以处罚。

张振祥因严重违纪，成绩按零分处理并禁考二年；丁冬梅、支可欣因一般违纪，成绩按零分处理，并禁考一年。以上违纪情况及处理结果记入协会诚信信息管理系统。不过，这份公告并没有提及三名考生具体的违纪行为。

今天的内容先分享到这里了，读完本文《证券业协会考试报名》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多证券业协会考试报名、华夏全球基金公司相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

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