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继方正证券后，又一家金融机构涉及对子公司的风险管控问题被罚。
日前，广东证监局公示了一则监管措施公告显示，广发期货因对子公司风险管控不到位被责令改正。
根据监管措施决定书，经查，广发期货子公司2019年以来发生多次操作风险事项，并造成经济损失。上述情况反映广发期货对子公司风险管控不到位，未能持续完善相关风控体系，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。
广东证监局表示，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对广发期货采取责令改正的行政监管措施。广发期货应高度重视，严格追究相关人员责任，切实加强子公司管控。同时，于收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告，广东证监局将视情况对整改情况组织检查验收。
就在近日，方正证券涉及未依法履行对方正证券（香港）金融控股有限公司的管理责任，未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务，在对方正香港风险管控方面存在重大缺陷，被湖南证监局采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果的行政监管措施。
官网显示，广发期货成立于1993年3月，总部位于广州，是国内成立较早、在工商管理机关注册的大型专业期货公司之一。现公司注册资本为19亿人民币，是广发证券股份有限公司的全资子公司。
在期货经纪业务领域，广发证券通过广发期货开展期货经纪业务，且通过广发期货的全资子公司广发期货（香港）以及广发期货（香港）的全资子公司广发金融交易（英国）有限公司在国际主要商品及衍生品市场为客户提供交易及清算服务。
此外，天眼查显示，广发期货还全资控股广发商贸有限公司，且参股广州金融科技股份有限公司，持股16%。
根据广发证券2020年业绩，截至2020年底，广发期货总资产253.57亿元，净资产25.48亿元；营业总收入24.74亿元，净利润2.44亿元。
杉杉股份(600884.SH)披露2020年年度报告，公司年度实现营业收入82.16亿元(人民币，下同)，同比下降5.35%;扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入78.65亿元;归属于上市公司股东的净利润1.38亿元，同比下降48.85%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1.64亿元，上年同期为1.61亿元，同比由盈转亏;基本每股收益为0.097元/股;拟每10股派现金红利0.9元(含税)。
报告期内，公司核心业务锂电材料受益于下游新能源汽车市场需求的快速复苏和景气度持续提升，实现了全年销量和净利润的较高增长。锂电材料业务总销售量超10万吨，同比增长21.05%;归属于上市公司股东的净利润2.88亿元，同比增长9.17%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润2.31亿元，同比增长39.1%。
此外，非核心业务充电桩、储能、服装等亏损同比大幅增加，合计归属于上市公司股东的净利润-2.96亿元，亏损同比扩大1.3亿元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2.92亿元，亏损同比扩大1.21亿元。
提要
今年是广发期货发展的第二十四个年头。二十四年的风风雨雨中，公司不断调整战略布局，现在已经形成国内总公司业务稳步增长，香港子公司业务不断优化，英国子公司运营逐渐成熟的三者共振局面。当下国际大宗商品市场低迷，但供给侧结构性改革为国内大宗商品带来新的机会，广发期货将继续推进公司的全球化战略布局，利用国内外商品期货市场的差异，大力发展国际化金融平台。
香港市场是期货公司国际化业务的起点。广发期货董事长赵桂萍说：“广发期货是首批获准在境外设立子公司的期货公司，2006年5月在香港成立了第一家子公司——广发期货（香港）有限公司，作为广发期货国际化业务的起点。”
经过十年发展，广发期货香港子公司注册资本已经从最初的1000万港元增资到目前的5.51亿港元，申请的境外牌照包括香港期货交易所和新加坡衍生品交易所，并通过其他经纪人接入英国和美国的期货市场，境内客户通过香港子公司基本能够参与世界主要期货交易市场。
目前，香港市场已成为国内期货公司开展国际业务的重要支点，加速了我国期货的国际化进程。“对广发期货来说，香港子公司经过十年来在香港市场上的精耕细作，使公司熟悉了国际业务的相关业务流程，了解了海外市场的监管体系和具体实施细节，形成并完善了符合自身发展的交易、结算、风险控制与管理系统，能胜任各种市场状况的考验。在香港市场业务的拓展过程中，培养了一批熟悉国际、国内两个市场的专业人才队伍。”赵桂萍说。
香港子公司转型发展
随着国内资本市场放开程度的提升和境外RQFII额度的扩容，合格境外投资者（QFII）对于投资国内市场的意愿也愈发强烈，香港公司在服务境外客户上累积了丰富的经验，为境外投资者“引进来”打下了坚实的客户基础与服务基础。中国大宗商品市场交投活跃，市场机制较完善，香港公司已申请国内原油期货的二级代理，这将吸引国际投资者投资中国期货市场产品。
在公司国际化战略的指导下，2013年广发期货进行了境外并购，这是境内期货公司*成功实现境外并购，是期货行业发展史上的标志性事件。赵桂萍强调：“香港子公司作为并购的主体，充分利用其区位优势，发挥了关键性的作用。未来，香港子公司也将继续发挥其国际化战略的桥头堡作用，成为国际业务拓展的重要枢纽。”
GFFM挑战与机遇并存
2013年，广发期货通过香港子公司收购法国外贸银行旗下的NCM期货公司，并更名为广发金融交易（英国）有限公司（下称GFFM）。GFFM是伦敦金融交易所首家中资圈内一级会员，也是伦敦证券交易所的首批中资会员之一。收购英国期货公司是广发期货进行全球化布局的关键一步，未来GFFM将继续申请例如CME等重要交易所的结算会员资格，筹划设立美国分支机构，未来还有可能在巴西设立分支机构。经过多方面的国际化布局，广发期货将形成以内地大宗商品和金融期货市场为基地，立足国内期货市场发展的同时，依托香港分支机构辐射亚太市场；利用GFFM现有资源，辐射欧洲市场；利用美国分支机构辐射北美地区；利用巴西分支机构辐射南美地区；建立一个24小时不间断的全时差、全方位、全品种交易的服务链，为全球投资者服务。
2013年以后，中国经济结构开始调整，美元开启加息周期，两大因素共振下国际大宗商品进入下跌周期，国际投行的大宗商品业务收入遭受重挫。根据行业分析公司Coalition披露的数据，2017年上半年，包括高盛、美银美林、巴莱克、花旗等在内的12家投行在大宗商品交易上的营业收入仅12亿美元，同比大幅下挫41%，较2011年同期大幅缩水近70%，众多国际投行纷纷缩减或撤离大宗商品投资领域。相对于国际大宗商品的惨淡，国内的商品期货市场在供给侧结构性改革的推动下，不乏投资机会。基于国内外的投资差异，广发期货抓住时机，积极拓展国际业务。
国际化战略布局难点重重
赵桂萍告诉期货日报
一是注重法律监管细节。这里的法律法规不单单指中国证监会对于期货公司国际化的相关规定和政策，国际化的期货公司必须了解境外的法律以及监管环境，这是“走出去”最主要的障碍，也是最关键的问题。虽然世界主要国家和地区的监管思路基本一致，但具体细节上有较大差异。因此，期货公司在“走出去”的过程中，一定要熟悉当地的法律法规和监管政策，时刻保持与当地监管层的有效沟通，保证业务开展的合理合规。
二是要关注中西文化差异。中国企业讲究情、理、法并重的中庸之道。西方社会则崇尚自我，具有外向、流动的特征。欧美企业的现代管理制度更加完善，公司运营的各环节均受到相关规章制度的约束，人情显得不那么重要，而中国企业在遵循治理原则的基础上注重人情和礼数。中西方企业在文化上的区别可能阻碍中国金融企业的国际化，尤其是在企业的跨国并购中。解决这些问题往往需要管理者付出更多的时间和耐心，构建中西方人员平等、尊重的沟通机制。
三是要衡量资本实力大小。以GFFM为例，境外开展业务和境内开展业务*的不同在于信用交易。如果按照国内传统做法，完全让客户自垫保证金，很多真正能为机构带来经济效益的大客户是不会接受的。因此，公司必须具有充足的净资本，能为有资质的大客户提供足够的信用额度。如何补充净资本是目前期货公司“走出去”时普遍面临的问题之一，资金跟不上就无法开发更大的机构客户。2015年广发期货搭乘广发集团H股上市的东风，获得集团增资2亿元、并通过内保外贷方式向GFFM提供7000万美元的资金支持。
四是要突破专业人才短板。国际业务的品种和地域具有全球化和多样化的特点，对业务管理和操作人员在技能、语言、专业等方面的要求颇高。国际业务的客户对象一般为经营良好的大中型企业或者机构投资者，这类企业开发周期长，开发难度比较大，业务人员在开发过程既需要非常好的专业素养和沟通能力，还要承受较大的压力。因此，合格的国际化人才，要有出色的学习能力，熟练的语言沟通能力，工作中能不断自我提升和消化高压。目前国内期货公司在“走出去”进程中虽然已经迈出关键一步，但人才短板可能限制“走出去”的速度，期货公司要重视国际化人才的培养，搭建一套包含招聘、选拔、培训、研发和激励等环节在内人才管理体系。
五是要培育公司竞争优势。广发期货在国内期货公司“走出去”具有先发优势，但这种优势近两年有所弱化，中国的金融机构也在积极进行海外布局。2016年4月，建银国际成为继GFFM之后第二家的中资背景的LME一级圈内会员。招商证券虽然在2015年2月才以二级会员的身份开始运营，但是当年就实现了盈利。目前，他们的保证金规模以及手续费收入都是GFFM的三倍以上。GFFM的先发优势已经在逐步削弱甚至有可能丧失。
供给侧结构性改革下，实体经济对国内期货机构的服务需求日益强烈，期货公司不仅可以服务于内部商品生产与流通，还能够服务于境外以人民币定价的商品的生产与流通，服务领域对象的国际化与多元化会对国内期货机构产生新的需求，市场空间和服务对象的日益丰富也将促进我国期货公司的国际化。
在期货行业国际化的大潮中，广发期货将立足于香港市场，通过香港子公司和英国子公司拓展欧美，连接世界的主要交易市场，以客户服务为中心，形成并完善符合自身发展的交易、结算、风险控制与管理系统，打造专业的人才队伍，发展国际化金融平台，实现全球化战略布局。
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广发期货董事长罗满生近日在接受中国证券报
主动管理能力领先
广发期货成立于1993年，是国内成立较早的大型专业期货公司之一。罗满生介绍，广发期货始终秉持“稳健经营，持续创新，绩效导向，协同高效”的经营管理理念，通过规范发展，专业追求，为客户提供多市场多品种的期货及衍生品金融服务，逐渐在资管业务和国际业务领域显露出领先于同业的优势。
在资管业务方面，广发期货是首批获得期货公司资产管理牌照的公司。多年来，广发期货坚持量化投资管理为特色，形成了量化CTA策略、多策略和期货主动管理策略三大拳头系列产品，可为客户提供多样化、专业化、个性化的投资管理服务。投研人员是主动管理的关键，罗满生介绍，早在10多年前，广发期货就在量化的基础上结合了基本面研究，并以此为契机积累了公司的主动管理投研人才和经验。在产品的设计上，广发期货也在投资者中建立了良好的口碑。
“期货市场的国际联动性很强，很多产品价格都是全球一体化的。对于期货公司来说，不参与海外市场是不完整的。”罗满生指出，广发期货国际化的总体思路符合我国改革开放进程，探索中介机构的国际化进程，按照先亚太、再欧洲、最后北美的区域战略，主要发展持牌商品及衍生品业务，包括商品、外汇、金融衍生品等，必要时扩充到期货资产管理领域。作为第一批“走出去”的期货公司，广发期货参与国际市场的初步优势已建立，成为广发证券国际化进程的重要组成部分。
继续推进国际化转型
作为一名1992年便参与到期货市场的行业老兵，罗满生认为，随着期货立法迎来重大进展，企业避险意识增强，期货市场对外开放进一步扩大，我国期货市场迎来了法律健全的、功能更完善、效率更高的宏观环境。他预计，未来中国或将诞生全球*的、综合化的期货经营机构。
在期货行业新的发展机遇下，罗满生介绍，广发期货将加快机构化转型，通过专业深度的研究，驱动机构客户的服务与研发；加快财富管理转型，为高净值客户提供好的产品；并在现有国际化业务先发优势的基础上，继续推进国际化转型。
同时，背靠业内排名前列的广发证券这一资本市场综合服务商，广发期货也将充分利用广发证券内部资源，比如协同集团网点资源，发展IB业务，协同集团财富管理资源，销售期货CTA产品，协同集团研发资源，开展机构客户的商品及衍生品服务，助力广发期货自身业务发展。
罗满生还提到，风险控制是期货公司发展的生命线。“稳健经营的理念和风险控制的文化在广发期货已经深入人心，公司上下都高度认同合规和风控对公司发展的重要性。”广发期货不断健全内部管理体制和风险防患机制，建设全面覆盖的风险管理架构，建立了一支专业高效的风险管理专业队伍，并且将风险管理纳入考核体系，占有重要的比重，促成公司的风控制度真正执行到位。
助力广州期货市场发展
近水楼台先得月，作为一家根植广州的期货公司，广州期货交易所挂牌成立和广州市政府常务会议通过的《关于促进期货市场高质量发展打造风险管理中心的工作方案》，给广发期货带来了天时地利。
罗满生认为，广期所的挂牌成立，可以提升广州乃至粤港澳大湾区的区域期货核心影响力，壮大区域市场，聚集期货人才和客户。广州出台的《工作方案》中，也提到扶持龙头公司进一步做大做强，广发期货将利用政府引导进一步发展壮大，并为广州的期货市场建设贡献应有的力量和智慧。他表示，这个过程中，广发期货主要将发挥两个方面的作用：一是不遗余力地服务广州及湾区的企业，让企业在风险管理中不偏离方向和初衷，帮助它们建制度、搭系统、培养人才、提供策略，并利用期货特色资管帮助居民财富保值增值。“理性地培育市场，净化市场环境，相信在政府的指导下，将有更多的产业企业参与进来，提升广州的期货氛围，进而聚集更多的行业，形成良性循环。”二是作为中介机构，广发期货将发挥政府好帮手的作用，成为政策的传播者和智库的参与者。
罗满生表示，在新的发展机遇下，广发期货将努力打造成为新时代高质量发展的期货公司，聚焦服务实体经济，为实体经济提供更多风险管理和套期保值工具，服务经济社会避险需求，为客户提供跨市场、跨品种、跨境内外的大宗商品及衍生品金融服务。
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