华西证券佣金，华西证券佣金排名
华西证券佣金，华西证券佣金排名
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一季度净利润亏损1.7亿元的消息带动华西证券股价出现跌停。
截至4月26日收盘，华西证券报收7.10元/股。一季报显示，华西证券净利润亏损1.7亿元，较去年同期下降152.96%；营业收入4.39亿元，同比下降54.03%。
华西证券一季度投行、经纪、自营投资等主要业务条线净收入均有不同程度的下滑。
具体来看，华西证券投资银行业务手续费净收入同比下滑71.38%，营收共计4013万元，华西证券表示，主要系承销业务收入下滑所致；经纪业务手续费及佣金收入较去年同期也有0.11亿元的小幅下降，实现4.69亿元营收；此外，因受一季度市场行情影响，华西证券投资收益出现1.74亿亏损，较去年同期下滑138.16%。
不过，由于信用业务规模增加导致利息收入增加，报告期内，华西证券利息净收入达到3.06亿元，同比增长30.70%。
值得注意的是，华西证券今年一季度信用减值损失同比剧增1233.15%，亏损1.46亿元，而去年同期为1097万元。华西证券表示，因受一季度市场行情影响，导致其他债权投资减值损失增加。
华西证券一季度投资业务表现不佳可能延续了其在2021年全年的整体态势。
年报显示，2021年，华西证券投资业务出现业绩增速下滑，比上年同期降低17.54%，而其余板块则有不同程度增长；其中，经纪及财富管理业务实现营收25.73亿元，同比增长24.76%；信用业务实现收入9.22亿元，同比增4.63%；资管业务实现收入2.31亿元，同比增幅42.62%。
公司在年报中表示，固定收益投资虽然把握住了不少投资机会，但在相关投资方向、布局没有及时调整的情况下，债券投资业绩出现回撤，并对全年投资组合收益产生了一定冲击。
从今日券商股整体涨跌情况看，大盘震荡走低，沪指再次下探至2900点，券商板块盘中亦整体大幅下挫。截至收盘，国盛金控、华林证券、华西证券、南京证券跌停；中信建投、华鑫股份、华创阳安跌超9%。
“春节的步伐临近，哪里能买到相对靠谱的飞天茅台酒？”
这是大多数刚需消费者最关注的问题，也是近期所长被问得最多的一个问题。 “十茅九假”的说法虽然没有数据支撑，却常常支配着消费者的恐惧心理。
渠道为王，是茅台江湖的暗号。
靠谱渠道的主要意义有两个：不易出现假酒、万一出现假酒便于维权。
具体哪些靠谱渠道能买到茅台酒？请查收这份春节购酒指南。
1、直营店、专卖店
作为茅台酒的传统渠道，直营店、专卖店、特约经销商等是茅台消费者最熟悉的渠道，这三者也有一定区别。
茅台直营店，指的是由茅台直接经营的连锁店，即由公司总部直接经营、投资、管理各个零售点，目前主要布局在省会城市和直辖市，全国有30余家。专卖店就相对多了，是指授权经营茅台酒的店，以零售为主；特约经销商，则是各个区域代理商。
如果能够找到这三种渠道，酒都相对靠谱，关键是不要找错店，不仅茅台酒有假，专卖店也有假。
当然，传统渠道的短板也很明显：茅台酒一瓶难求。
近期关于“茅台12月12日起提前执行2020年第一季度计划，主要投放于经销商、自营公司、商超、电商渠道，预计投放7500吨。”的消息传来，据所长了解，经销商已经收到打款通知。
趁着节前放量，多去直营店、专卖店走一走，说不定缘分就来了。
2、华润万家
今年以来，茅台公司加快了渠道改革的步伐，取消了数百家经销商资格、招标线下商超卖场布局新的战场、招标线上电商平台，8月份开始加速落地直营投放。
华润万家就是茅台公司招标的六家线下商超卖场之一。对于分散在全国各地的消费者来说，去大型商超购酒，是一个相对便利的选择。当然，1499元的飞天茅台酒，不仅需要抢购，而且有限量要求。
8月份开始，华润万家就开启了1499元飞天茅台酒预售活动，抢购要求几经修改，*为：
会员在参与预购活动前连续2个自然月（每月至少有1次以上消费记录）在华润万家购物四次（含四次）以上，剔除退货金额及不积分商品累计消费实付金额满800元；参加会员提出预购意向时会员积分余额应不少于5000积分，每购买1瓶需要同时扣除5000积分。每位会员每自然月预购不超过二次,同一周预购不超过一次，每次预购不超过2瓶。
此外，12月20日到12月22日期间，华润万家将在全国109家门店投放99618瓶茅台酒，购酒规则
目前，除了1499元的飞天茅台酒，华润万家还增加了常售的五款茅台酒产品：15年年份酒4999元、30年年份酒11999元、50年年份酒18999元、精品茅台酒3199元、猪年生肖酒2500元。
3、物美
在今年招标的线下商超中，物美曾经有过几次力度较大的活动，特别是九月底的国庆专享预购，四天放出80000瓶飞天茅台酒。
“双十二”活动中，物美连续三天，每天增购10000瓶飞天茅台酒，不少酒友成功抢购。
针对1499元飞天茅台酒，物美也有购买规则：连续3个自然月在物美消费累计实付大于2000元的电子会员，当月可预购2瓶53度500ml飞天茅台；连续6个自然月累计实付大于3000元，可以预购4瓶；连续6个自然月累计实付大于5000元，可以预购5瓶。
与华润万家一样，除了1499元的飞天茅台酒，物美还增加了常售的五款茅台酒产品：15年年份酒4999元、30年年份酒11999元、50年年份酒18999元、精品茅台酒3199元、猪年生肖酒2500元。
当然，物美的短板也很明显，除了限量抢购以外，地域也有限定，主要集中在北京、河北地区，其他地区的消费者只能望酒兴叹。
4、大润发
相对于华润万家、物美来说，大润发是三家全国性商超中相对低调的一家：鲜有集中放量、鲜有线上宣传。
目前，大润发抢购1499元飞天茅台酒的规则是：
2019年度凭会员卡累计消费金额满2000元及以上，白酒类消费记录次数满4次以上，每季度限购1次，1次最多可购买2瓶。
2019年度凭会员卡累计消费金额满10000元及以上，且白酒类消费记录满6次以上，每季度限购1次，1次最多可购买4瓶。
不过，根据网友的反馈，目前大润发不开放预约，很难买到飞天茅台酒。
此外，大润发也增加了常售的五款茅台酒产品：15年年份酒4999元、30年年份酒11999元、50年年份酒18999元、精品茅台酒3199元、猪年生肖酒2500元。
5、贵州合力
作为区域性商超，在贵州合力超市也能买到飞天茅台酒，限制因素主要在于两个：限量抢购、地域限制。
贵州合力超市购买1499元飞天茅台酒的规则是：仅限合力超市电子会员，积分兑换“茅台酒认购券”，获得申购要求，到店核销付款购买。4000积分兑换认购券A 1张，可购酒2瓶；8000积分可兑换认购券B 1张，可购酒4瓶。
更加人性化的是，为了致敬劳模，贵州省五一劳动奖章获得者凭证明文件，在2019年12月31日前到合力超市茅台酒销售门店可购买2瓶新飞天茅台酒；国家五一劳动奖章获得者凭证明文件，在2019年12月31日前到合力超市茅台酒销售门店可购买4瓶新飞天茅台酒。
6、山姆会员店
除了以上几家茅台公司公开招标的商超，山姆会员店是消费者们最熟悉的买茅台酒的商超渠道了。
山姆会员店有不同度数、不同种类的茅台酒，虽然相对来说，价格并不亲民，但却是不少公司用酒、个人送礼会选择的地方，关键原因在于渠道有保障。
不少大型商超都有茅台酒供应，但撇开价格不说，部分商超存在售卖假茅台酒的情况。
买茅台酒，宁愿买贵，不愿买假。
7、免税店
免税店，也是茅粉常常留意的地方。
不同的免税店，有不同的茅台酒供应，价格迥异。以53度、500毫升的外销飞天茅台酒为例，在各个机场免税店的价格在1600元至2680元之间。
但值得注意的是，免税店也存在销售假茅台酒的情况，比如此前，柬埔寨永旺商场被曝光销售假茅台酒。
8、贵高速最汇购商城
贵高速最汇购商城是较早出现在公众视野的贵州省的渠道之一。
规则几经修改后，2019年10月28日起，根据商品种类不同，每消费1元可获得1分-1.5分，“1499元+500积分”换购一瓶飞天茅台酒，一个ID每个月可购买6瓶。
贵高速最汇购商城目前主要销售1499元的飞天茅台酒，对于有其他茅台酒购买需求的消费者来说，产品较为单一。
此前，由于发过原件飞天茅台酒，贵高速最贵高速最汇购商城被黄牛占领，系统常常出现问题，且客服回馈速度较慢。目前，飞天茅台酒不定时供货，且需要搭售其他产品。
9、贵阳北站
搜索 “黔村优品” 小程序，选择商品下单获取积分，1元=1积分，上传身份证和当日出省高铁票或当日车票订单截图，500积分奖励一瓶茅台酒购买资格，1000积分可购买两瓶，每7天限购一次，每人最多限4瓶。
同样，需要排队抢购。
10、茅台机场
茅台机场是一个神奇的机场，常年有打飞的购买茅台酒的人，也常年有黄牛驻守。
但是，茅台机场的活动不定时更新，有资格购买飞天茅台酒的航线时常变动。
目前，主要有两个活动：
活动一：2019年12月18日至2020年1月17日，凡乘坐GY7221由兴义直达茅台机场的进港旅客，可凭当日登机牌及本人身份证购买新飞天53%vol 500ml 贵州茅台酒2瓶。
活动二：2019年12月13日至19日，自成都、武汉、长沙、大连、合肥、温州、昆明、南昌以上8座城市直达茅台机场的进港旅客，可凭当日登机牌及本人身份证购买新飞天53%vol500ml 贵州茅台酒2瓶。
11、凯里机场
12月10日起，深圳—凯里（单程），杭州—凯里（单程），西双版纳—凯里（单程）的进港旅客销售，每人限购1瓶，各航段限量15瓶，售完即止。
三条航线，各个航段限量15瓶，能不能买到，全看缘分。
12、贵阳机场
据茅粉事务所向贵阳机场了解，省外的进出港旅客可以预约购买两瓶，凭当天登机牌进行预约，每日凌晨0点开放预约。
招商银行贵阳分行贵宾厅使用券可一人买一瓶酒,可以和出港叠加，但是几大机场的购酒规则在不断变动，要买的话建议提前致电贵阳机场茅台专卖店了解情况。
13、荔波机场
荔波机场省外进出港旅客限购2瓶。如购酒旅客同时持有荔波机场省外航班进、出港登机牌限购4瓶茅台酒。出港旅客不单独售卖茅台酒，出港旅客如终止行程，不予购买茅台酒。
荔波机场的规则也是几经变动，出发前尽量先了解情况。
14、多彩贵州航空
多彩贵州航空的活动已经迎来尾声：
购票日期在2019年12月15日23:59(含)之前，航班旅行日期在2019年12月20日(含)之前的旅客，可享受购酒权益，购票日期在2019年12月16日00:00(含)起的旅客不再享受购酒权益。
购酒数量：单程票面价格1210（含）——800（不含）可购买2瓶，单程票面价格1210（不含）及以上，3瓶。
在持续展开了一段时期的活动后，贵州省各个渠道的量暂时出现疲软状态，这种情况也许需要等到新的放量落地。
此外，还有各个贵州省的景点、部分酒店等售卖1499元的飞天茅台酒。毫不意外的是，这些渠道被大量黄牛以及黄牛雇佣的当地人抢占。
但是，在连续放量近两个月后，贵州省的渠道开始出现两个趋势：渠道慢慢消停了、放量慢慢变少了。
15、天猫超市、苏宁易购
9月20日，贵州茅台酒全国综合类电商公开招商第一批入围服务商公示，第一批公示的电商平台为：天猫、苏宁易购。
10月份，两家电商渠道开始放量，并各有规则。
双十一期间，天猫超市、苏宁易购一天放出超15万瓶飞天茅台酒，不少人抢到了茅台酒。
相对而言，天猫超市抢购门槛更低，但目标用户更广，较难抢到；苏宁易购需要成为会员后预约，预约活动长期开启。
目前来看，天猫超市依然每天10：00、20：00限量销售1499元的500ml装53度飞天茅台。而苏宁易购也开启了新一轮预约，预约时间在12月13日10：00——12月15日18：00。
此外，苏宁易购也已经有其他品类的茅台酒。比如，茅台苏宁自营旗舰店的猪年生肖酒售价2699元，精品茅台酒售价3199元。
相对而言，茅台直营店、专卖店、大型商超的茅台酒种类较多，而今年下半年放量的渠道，特别是贵州省的多家渠道茅台酒以1499元的飞天茅台酒为主。
对于普通消费者来说，多关注新的信息，是多一个靠谱渠道买到茅台酒的机会。
经常帮酒友看酒后，所长有个十分直观的感受：自茅台酒营销渠道改革以后，看到的假茅台酒十分少，真茅台酒比例翻了好几番。
一等渠道，真酒好价；二等渠道，真酒平价；三等渠道，真酒高价；四等渠道，假酒。那就不论什么价格，都是垃圾。
以上渠道，仅为抛砖引玉，欢迎大家在评论区补充您认为靠谱的购买茅台酒的渠道。
兴银基金旗下*规模2亿元（2021年末）左右的公募基金，2021年全年股票买卖总额超过90亿元，换手率达到1114%。
当前，该产品单位净值不足0.8元、业绩在同类产品中垫底。由于换手率较高，2021年该产品产生了1221万元的交易费用。其中，754万元的交易佣金，全部落入兴银基金大股东、母公司华福证券“囊中”。
监管部门相关文件明确指出要采取有效监管措施限制“高换手率”等博取短线交易收益的行为。并提出持续强化投研内控建设，严厉打击“老鼠仓”、市场操纵、利益输送、非公平交易等损害基金持有人利益的违法违规行为。
兴银基金高频调仓的操作之下，业绩却难见起色，是否侵害了投资者利益？相关操作是否合法合规？是否存在利益输送？
成立十五个月累计亏二成 今年以来业绩垫底
这款名为兴银科技增长1个月滚动持有混合的基金（简称“兴银科技增长”），成立于2021年2月。今年以来，该基金单位净值回撤明显，明显跑输业绩比较基准。
图1：兴银科技增长 1 个月滚动持有混合成立以来净值走势
根据《基金合同》中描述的投资目标，该基金通过研究挖掘科技增长主题的上市公司，把握相关领域科技发展与创新所带来的投资机会，分享其在中国经济创新驱动发展的大背景下的可持续性增长。
作为混合型基金，兴银科技增长的比较基准为中国战略新兴产业成份指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率×20%。但一季报的数据显示，兴银科技增长持有了94.79%的股票。
然而，超配的股票并没有给基金带来预期的收益。从A类产品来看，基金2022年首季净值下跌28.66%，跑输业绩比较基准13.46%。今年以来，兴银科技增长1个月滚动持有混合A回报率为-36.41%，业绩表现在2000余只偏股类基金中位列倒数第五。
截至2022年5月11日，基金单位净值仅为0.76，累计亏损超20%。
换手率高达1114% 交易佣金落入母公司华福证券“囊中”
研究发现，兴银科技增长保持着较高的换手率。
2021年末，基金权益投资仓位达到94.19%，在规模只有2.06亿元的情况下，基金全部持股数量达到114只，持股较为分散且集中度持续下降。数据显示，基金重仓股市值占净值比例由2021年中报的41.89%下降至2021年一季度的19.28%，一季度同类基金平均值为45.11%。
拉长时间周期看，基金换手率一直很高，各季度末的持仓变动非常大。2021年四季度末与三季度末相比，该基金有6只重仓股不同；从2021年末至2022年第一季度，基金前十大重仓股全部更换。数据显示，2021年基金报告期持仓换手率达到1114%。
兴银科技增长 1 个月滚动持有混合近3个报告期前十大重仓股对比
高频的调仓，一定程度上意味着基金支付的交易成本也就越高。
2021年年报显示，兴银科技增长资产净值仅有2.06亿元，然而基金全年股票买入总额为46.46亿元，股票卖出总额为46.64亿元，共计产生1221万元的交易费用和754万元的交易佣金。
由于兴银科技增长 1 个月滚动持有混合的交易全部通过关联方华福证券，意味着754万元的交易佣金收入全部落入华福证券“囊中”。数据显示，华福证券有限公司持有兴银基金76%的股权，是兴银基金第一大股东。此外，在产品年报中，关于佣金支付情况一栏出现了表格错位的情况，基金公司在制表过程中是否足够严谨？
2021年兴银科技增长 1 个月滚动混合持有佣金支付情况
不是孤例：兴银旗下多只基金调仓频繁
兴银科技增长的基金经理为杨坤和张世略。除兴银科技增长外，张世略还执掌2020年11月成立的兴银策略智选。
研究持仓发现，两只基金的持仓行业和重仓标的有诸多雷同之处。2021年三季报，兴银策略智选和兴银科技增长前十大重仓股的名单和重仓次序几乎完全一致；2021年末，两者仍有7只重仓股重叠。值得关注的是，兴银策略智选2021年全年换手率更是高达2223%，佣金规模比达到3.16%。
去除今年新成立的基金，兴银基金旗下16只混合型和股票型基金（初始基金口径）中，2021年换手率超过10倍的基金就高达8只，甚至包括指数基金兴银中证500指数增强。从业绩来看，半数以上的基金成立以来仍为亏损状态。
图4：2021年兴银基金旗下换手率超过10倍的混合型和股票型基金
近日，证监会发布《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》，其中指出引导基金管理人坚持长期投资、价值投资理念，采取有效监管措施限制 “高换手率”等博取短线交易收益的行为，并提出持续强化投研内控建设，严厉打击“老鼠仓”、市场操纵、利益输送、非公平交易等损害基金持有人利益的违法违规行为，推动基金管理人持续完善全面风险管理体系。
兴银基金如此频繁调仓的背后，究竟是过于追求短线交易收益，还是赚取相关管理费用、为母公司博取佣金收入？相关操作是否合理合规？
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北京4月13日讯 昨日晚间，华西证券(002926.SZ)披露了2020年年度报告。2020年，公司实现营业收入46.83亿元，同比增长18.93%；归属于上市公司股东的净利润19.00亿元，同比增长32.75%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润18.36亿元，同比增长29.12%；经营活动产生的现金流量净额-43.90亿元，同比减少435.73%。
2020年，华西证券基本每股收益为0.72元/股，同比增长30.91%；加权平均净资产收益率为9.28%，比上年增加1.75个百分点。
2021年4月12日，华西证券第三届董事会2021年第三次会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，按分红前公司总股本26.25亿股计算，拟向全体股东每10股派发现金红利1.11元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本，拟共派送现金红利2.91亿元，尚未分配的利润转入以后年度可供分配利润。该预案尚需提交股东大会进行审议。
2020年，华西证券经纪及财富管理业务营业收入为20.62亿元，同比增长58.25%；投资业务营业收入为10.22亿元，同比减少3.10%；信用业务营业收入为8.81亿元，同比增长4.13%；投资银行业务营业收入为4.46亿元，同比减少14.24%；资产管理业务营业收入为1.62亿元，同比增长14.10%；其他营业收入为1.09亿元，同比增长53.52%。
报告期内，华西证券完成安宁股份IPO、长鸿高科IPO、彩虹电器IPO项目等股权融资项目。截止报告期末，在会审核项目10个，其中网友分享项目6个，再融资项目2个、精选层项目1个、可转债项目1个；已通过审核待发行项目5个。并购重组业务发展方面，报告期内完成中信证券收购广州证券项目、华宏科技发行股份购买资产项目、振静股份发行股份购买资产项目。
2020年，华西证券完成47只公司债、3只企业债、2只商业银行次级债的主承销发行，承销金额达326.66亿元。截至报告期末，华西证券对50家挂牌企业履行持续督导职责，承担做市业务的挂牌企业5家。
2020年，华西证券手续费及佣金净收入为22.88亿元，其中，经纪业务手续费净收入为17.05亿元，投资银行业务手续费净收入为4.46亿元，资产管理业务手续费净收入为1.10亿元。
2020年，华西证券信用减值损失为6811.65万元，同比增长101.50%，主要系双融业务强平应收款的预期信用损失增加所致。其中，融出资金减值准备为447.63万元，买入返售金融资产减值损失为264.99万元，其他债权投资减值损失为118.67万元，应收款项坏账损失为9036.48万元，其他应收款坏账损失为-3073.28万元，融出证券信用减值损失为17.16万元。
2020年，华西证券董事、监事和*管理人员获得的税前报酬总额为3393.57万元，有12人税前报酬超百万，其中3人税前报酬超过300万。
2020年，华西证券董事、总经理杨炯洋报酬为387.39万元，职工董事程华子报酬为256.93万元，监事会主席庞晓龙报酬为245.75万元，首席运营官、副总经理、首席信息官祖强报酬为351.46万元，合规总监邢怀柱报酬为256.88万元，副总经理、财务负责人胡小泉报酬为277.20万元，副总经理杜国文报酬为228.19万元，副总经理邢修元报酬为295.31万元，首席风险官于鸿报酬为203.39万元，董事会秘书曾颖报酬为179.16万元，副总经理黄明报酬为183.46万元，董事长（离任）蔡秋全报酬为322.48万元。
2020年，华西证券在职员工的数量合计4033人，其中母公司在职员工的数量为3876人，主要子公司在职员工的数量为157人。全部员工中，博士研究生24人，硕士研究生918人，本科2589人，大专及以下502人。
2020年末，华西证券应付职工薪酬为8.76亿元，上年末为8.44亿元。
2020年，华西证券支付给职工及为职工支付的现金为15.41亿元，上年同期为11.68亿元。
据
报告期内，华西证券不存在涉及金额占公司最近一期经审计净资产*值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。另外，华西证券存在其他诉讼事项共5起，其中股票质押交易纠纷案1起。
第一起为西玉龙街营业部房产纠纷案。
1989年4月，四川省五金矿产进出口有限公司与四川证券、交通银行四川省分行签订协议，约定由四川省五金矿产进出口有限公司按造价包干形式集资修建玉龙大厦，建成后产权归四川证券、交通银行四川省分行所有。1994年玉龙大厦建成后，由四川证券、交通银行四川省分行实际使用，但未办理产权手续（现该处房产由本公司成都西玉龙街证券营业部使用）。2009年，杨淑玉向成都中院起诉四川省五金矿产进出口有限公司，请求确认其拥有玉龙大厦的产权，并在诉讼中要求追加华西有限、交通银行四川省分行、成都银行股份有限公司为作为第三人参加诉讼。2012年4月16日，成都中院通知公司、交通银行四川省分行、成都银行股份有限公司作为第三人参加诉讼。2015年12月31日成都中院作出一审判决，判决驳回各方诉讼请求。判决下发后，各方均提起上诉。四川省高院于2017年2月3日作出裁定，撤销成都中院一审判决，发回成都中院重审。2018年8月本案开庭审理，公司于2020年1月17日收到成都中院送达的一审重审判决书（〔2017〕川01民初2741号），判决驳回杨淑玉的诉讼请求，驳回第三人交通银行四川省分行和公司的诉讼请求。公司已委托代理律师于2020年1月23日通过原审法院提交了上诉状，2021年2月4日收到本案二审判决书，判决驳回本公司及交通银行四川省分行确认房屋所有权的上诉请求，维持原判。该案涉及的玉龙大厦，截至2020年12月31日账面净值为1395.62万元。
第二起为公司与成都大成置业有限公司诉讼案。
公司与成都大成置业有限公司（以下简称“大成置业”）于2010年9月签订《华西证券有限责任公司D6地块二期工程联合建设协议》及《联合建设补充协议》，并于2011年6月签订《联合建设补充协议（二）》，约定公司投入D6地块土地使用权，大成置业缴纳1,000万元履约保证金并投入首期启动建设资金8536万元和追加投资1191.5万元，双方各占项目权益比例50%的模式对D6地块开展联合建设。后因大成置业未能依约筹措超过前述资金的建设资金，且迟迟未办理施工许可证被勒令停工。公司按照协议约定于2014年9月通过公证邮递向大成置业送达经公证的《解除合同通知函》解除双方之间的合同关系。2014年12月至2018年3月，大成置业曾先后提起四次诉讼，要求公司继续履行相关联建协议或者退还保证金1000万元以及赔偿相应损失，最终均以原告撤诉或未按期缴纳诉讼费被法院按撤诉处理结案。
2018年5月7日，大成置业向成都市中级人民法院第五次提起诉讼，诉求退还保证金1,000万元，并赔偿损失共计1.53亿元。2018年5月27日成都市中院受理本案，案号（2018）川01民初1864号，并于2018年7月11日、7月18日开庭审理，2018年9月30日成都市中院作出一审判决书（〔2018〕川01民初1864号），判决：判决生效15日内，退还大成置业已缴纳的履约保证金800万元；驳回大成置业赔偿约1.53亿元损失的诉讼请求；案件受理费63.84万元，由大成置业负担。大成置业不服一审判决，于2018年12月3日提起上诉，四川省高院于2019年5月15日立案受理。二审于2019年6月12日开庭审理，公司于2019年7月19日收到四川省高院的二审判决书（〔2019〕川民终316号），判决：驳回上诉，维持原判。2019年8月21日，公司已根据判决结果向大成置业退还履约保证金800万元，已履行完毕判决书中的相关义务。
2020年1月16日，公司收到*人民法院第五巡回法庭寄来的应诉通知书及大成置业的再审申请书，*人民法院于2020年5月16日作出民事裁定书（〔2020〕*法民申12号），裁定驳回大成置业的再审申请。
第三起为公司深圳民田路证券营业部与曾某某诉讼案。
曾某某于2012年12月31日与公司签订《融资融券业务合同》，公司为其提供融资及证券交易服务。2017年5月24日曾某某向深圳市福田区人民法院起诉，认为公司及深圳民田路证券营业部违反合同约定和法律规定，滥用市场地位提前强制平仓，侵害曾某某的财产权，要求公司及深圳民田路证券营业部赔偿财产损失3,473,118.00元并承担诉讼费用。2017年8月1日公司向深圳市福田区人民法院提出管辖权异议申请；2017年8月15日，深圳市福田区人民法院作出《民事裁定书》（（2017）粤0304民初16314号），裁定公司及深圳民田路证券营业部对管辖权提出的异议成立，将本案移送成都市高新区人民法院管辖；因公司原注册地为青羊区，高新区人民法院于2018年3月28日做出裁定将本案移送青羊区人民法院审理。
本案已于2018年10月10日、10月17日开庭审理，2019年1月5日作出一审判决书（〔2018〕川0105民初6055号），判决：驳回曾某某的诉讼请求。曾某某不服一审判决，于2019年1月29日提起上诉，二审于2019年8月2日在成都市中院开庭审理，公司于2020年6月24日收到二审判决书（〔2019〕川01民终10633号），判决：撤销成都市青羊区法院〔2018〕川0105民初6055号的一审判决；公司在判决生效之日起十日内赔偿曾某某损失38.80万元；驳回曾某某其他诉讼请求。截止本报告披露日，公司已按照生效判决书内容履行完毕相关义务，本案已结案。
第四起为公司与南京东泰商业资产管理有限公司股票质押交易纠纷案。
2019年7月公司与南京东泰商业资产管理有限公司（以下简称“东泰资管”）签订股票质押式回购交易业务协议，共计向其融资1.00亿元。东泰资管履约担保比例于2020年3月23日起持续低于平仓线，构成违约。公司于2020年5月25日委托代理律师向成都市中院提起诉讼并申请诉前保全。2020年6月1日成都市中院完成对东泰资管质押给公司的3,233万股紫金银行限售流通股的诉前保全手续。2020年6月8日成都市中院对本案正式立案（〔2020〕川01民初3155号），2020年12月16日公司收到本案一审判决书，基本支持公司诉讼请求。2021年1月8日公司收到东泰资管上诉状，截至本报告披露日，公司未收到法院开庭通知。
第五起为公司与叶某、陈某、景某融资融券交易纠纷案。
公司与叶某和陈某分别于2020年9月和2020年10月签订《融资融券业务合同》，叶某向公司借入本金人民币7352.06万元，陈某向公司借入本金人民币7918.42万元，担保物为其持有的仁东控股股票，因前述股票持续下跌，导致维持担保比例低于合同约定的*线，公司按约定实施强制平仓，强制平仓后叶某未偿还本金为4137.62万元，陈某未偿还本金为4598.92万元。景某向公司出具《不可撤销保证书》，就叶某和陈某在公司的融资本金、利息及其他相关费用提供连带责任担保。公司于2020年12月7日向成都中院申请诉前财产保全，于2020年12月10日向成都中院提起诉讼, 本案于2020年12月11日立案，截至本报告披露日，暂未开庭。
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