中天证券同花顺，中天证券同花顺*
中天证券同花顺，中天证券同花顺*
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8月16日，辽宁证监局披露的行政许可信息公示表内容显示，近日，中天证券有3名监事和2名独立董事任职资格获准批复。从审核进度上看，中天证券于今年7月12日一口气提交了5位高管的人任职申请，证监会于7月18日决定受理，并于8月14日-15日接连批复了上述任职资格。
据了解，监事和独立董事主要行使监督功能，检查公司财务、对违反行政法规的董事、高管提出罢免建议等，解决公司治理问题，以维护中小股东利益。根据中天证券2018年年报，在报告期内，公司的管理体系中已有4名监事和3名独立董事。
值得一提的是，在公司5名高管任职获批前，中天证券4名高管刚刚因为违规分红等问题收到监管罚单。证监会8月5日披露的行政监管措施决定显示，中天证券在累积未分配利润为负的情况下，于2018年6月向相关股东分配利润，且未履行董事会、股东大会决议程序；同时未及时就有关情况向监管部门进行报告；分配利润后，未及时进行账务处理，向监管部门报送的月报不真实、准确、完整。
因上述行为违反相关规定，公司上至董事长下至合规总监等4名高管均被处罚。其中，中天证券董事长马功勋、中天证券时任财务总监王力华收到监管机构警示函；中天证券总经理李安有、中天证券时任合规总监吴旭被采取监管谈话措施。
据了解，中天证券是一家综合类证券公司，于2004年7月经证监会核准成立，公司第一大股东是辽宁省国资委，持股40.16%。截至2018年末，中天证券资产总额为87.83亿元，净资本28.80亿元。公司主营业务为证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、信用交易业务和投资银行业务。
时间线拉长，2015年后，中天证券盈利能力便已不复往昔。2015年，中天证券营业收入和净利润分别为8.53亿元、3.35亿元。而2016年的营业收入和净利润分别下滑至3.99亿元和4415.63万元。
而从业务发展情况上看，该公司最近两年自营业务现大幅亏损，2017年和2018年该业务分别亏损2.18亿元和4183.88万元。此外，2018年年报显示，中天证券2018年仅信用交易业务盈利，其余业务均呈亏损状态。
关于中天证券违规向相关股东分红的原因以及公司后续将如何完善合规管理，如何提升业绩等问题，
相比于其他宽基指数，中证100指数此前受到的关注并不算多，但经历了近期的大调整后，中证100指数编制特色明显。同时从基金公司提交的申请材料来看，跟踪中证100的指数基金也是今年以来热门的申报品种之一，多家基金公司已上报了中证100ETF。
ETF怎么挑？
根据中证指数公司数据，目前国内跟踪中证100指数的产品有15只，涉及ETF及联接基金、LOF、指数基金、指数增强基金。
相较于主动管理型基金，被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数基金，具有费率更低，客观稳定等特点。指数基金中，又以ETF发展最为迅速。
作为一种在交易所上市、基金份额可变的开放式基金，ETF近年来发展迅速，产品也非常丰富。上交所今年2月发布的《上海证券交易所ETF行业发展报告（2022）》显示，2021年是境内ETF市场爆发增长的一年，产品规模和发展速度叠创新高。一方面，至2021年底，境内交易所挂牌上市的ETF数量达到635只，较2020年底增长71%；另一方面，年末资产总规模达到 14052亿元，约合2208亿美元，同比增长27.9%。
随着市场上ETF产品越来越多，投资者该如何选择？一般可以从以下几个方面来看：
l 基金费率：ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数。综合费率低（含管理费、托管费等）可节约成本，变相增厚收益。
l 跟踪误差：除了一些常见指标外，还有跟踪误差也需要关注，这是被动产品运作水平的重要衡量指标。以中银中证100ETF为例，基金合同显示，该基金的投资目标是在正常市场情况下，力争控制日均跟踪偏离度的*值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过2%。
l 规模和流动性：规模适中且流动性较好的指数基金可以满足投资者的投资需求，规模太小可能有清盘风险，流动性不足可能影响交易。
布局中证100 中银基金了解一下
在众多布局中证100指数的基金公司中，中银基金算是其中布局较早，同时旗下产品类型较多的一家。
目前中银基金旗下追踪中证100指数的产品有中银中证100指数增强、中银中证100ETF及其联接基金，其中中银中证100指数增强自2009年9月发行以来已运作逾10年，运作经验相对丰富。除了公司层面，从团队层面看，中银基金指数及量化投研团队在指数投资上颇有建树团队，其中基金经理赵建忠已有16年证券从业年限，在指数及ETF产品管理方面经验丰富。
另外值得一提的是，中银中证100ETF及联接基金在基金费率上展现了优势。中银中证100ETF及其联接基金管理费为0.45%，是目前市场上跟踪中证100指数产品中较便宜的产品。成本的降低可有效转化为收益的增厚，基金的投资价值更高。
当然，中证100指数本身也值得关注。经过调整后，中证100指数纳入了更多具有行业代表性的核心龙头上市公司，这些核心龙头上市公司是资本市场各行业“核心资产”的代表，是我国经济结构调整与产业转型升级成果的重要体现。同时中证100指数定位反映了沪深市场核心龙头上市公司证券整体表现，与现有A股核心宽基指数形成了差异化。另外，中证100指数编制还引入了ESG投资理念，服务国家双碳战略，为投资者提供具备长期投资价值标的。
风险提示：投资有风险，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损，在少数极端情况下可能损失全部本金。基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证*收益，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。投资者投资基金前，应详细阅读基金的招募说明书、基金合同、产品资料概要等法律文件，了解具体产品情况，并根据自身情况判断基金是否与其风险承受能力相匹配。文中观点不构成中银基金的投资建议或任何其他忠告，并可能随情况的变化而发生改变。
免责声明：本文为转载内容，不代表红周刊立场，亦不构成投资建议。
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8月16日，辽宁证监局披露的行政许可信息公示表内容显示，近日，中天证券有3名监事和2名独立董事任职资格获准批复。从审核进度上看，中天证券于今年7月12日一口气提交了5位高管的人任职申请，证监会于7月18日决定受理，并于8月14日-15日接连批复了上述任职资格。
据了解，监事和独立董事主要行使监督功能，检查公司财务、对违反行政法规的董事、高管提出罢免建议等，解决公司治理问题，以维护中小股东利益。根据中天证券2018年年报，在报告期内，公司的管理体系中已有4名监事和3名独立董事。
值得一提的是，在公司5名高管任职获批前，中天证券4名高管刚刚因为违规分红等问题收到监管罚单。证监会8月5日披露的行政监管措施决定显示，中天证券在累积未分配利润为负的情况下，于2018年6月向相关股东分配利润，且未履行董事会、股东大会决议程序；同时未及时就有关情况向监管部门进行报告；分配利润后，未及时进行账务处理，向监管部门报送的月报不真实、准确、完整。
因上述行为违反相关规定，公司上至董事长下至合规总监等4名高管均被处罚。其中，中天证券董事长马功勋、中天证券时任财务总监王力华收到监管机构警示函；中天证券总经理李安有、中天证券时任合规总监吴旭被采取监管谈话措施。
据了解，中天证券是一家综合类证券公司，于2004年7月经证监会核准成立，公司第一大股东是辽宁省国资委，持股40.16%。截至2018年末，中天证券资产总额为87.83亿元，净资本28.80亿元。公司主营业务为证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、信用交易业务和投资银行业务。
时间线拉长，2015年后，中天证券盈利能力便已不复往昔。2015年，中天证券营业收入和净利润分别为8.53亿元、3.35亿元。而2016年的营业收入和净利润分别下滑至3.99亿元和4415.63万元。
而从业务发展情况上看，该公司最近两年自营业务现大幅亏损，2017年和2018年该业务分别亏损2.18亿元和4183.88万元。此外，2018年年报显示，中天证券2018年仅信用交易业务盈利，其余业务均呈亏损状态。
关于中天证券违规向相关股东分红的原因以及公司后续将如何完善合规管理，如何提升业绩等问题，
本报讯 12月20日，中国证券业协会公布了2019年度券商从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果。98参评券商中，14家券商获得A类评级，29家券商获评B类，55家券商获评C类。
和去年相比，今年券商从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果有何变化?
今年14家券商获得A类评级，分别为第一创业证券承销保荐有限责任公司、平安证券、东吴证券、民生证券、国金证券、国泰君安、海通证券、华泰联合证券、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、招商证券、中金公司、中天国富证券、中信建投证券和中信证券。
财富动力网
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