基金销售牌照(国际原油的价格走势图油价网)

* 2/10年期美债收益率倒挂

* 国际油价暴跌一成

* 美元指数触及20年高位，欧元与美元逼近平价

经济衰退忧虑加剧，多类资产周二大幅震荡。

美股低开高走，截至收盘，道指下跌129.4点，跌幅0.4%，报30967.8点；标普500指数微涨6.1点或0.2%，盘初一度跌超2%，收报3831.4点；纳指上涨194.4点，涨幅1.8%，日内振幅逾3%，收于11322.2点。

纽交所交易员塔奇曼（Peter Tuchman）盘后接受第一财经

他也指出，美联储加息节奏，俄乌冲突对能源价格的影响，经济衰退概率等均是未知之数，因此预期市场波动将会持续。

据新华社报道，5日上午，中共中央政治局委员、国务院副总理、中美全面经济对话中方牵头人刘鹤应约与美财政部长耶伦举行视频通话。双方就宏观经济形势、全球产业链供应链稳定等议题务实、坦诚交换了意见，交流富有建设性。

美国取消对华加征关税等预期升温，资管公司Lombard Odier Investment Managers宏观研究主管伊尔波（Florian Ielpo）表示，市场急需利好消息，投资者正在评估，潜在的关税下降将如何缓解美国日益严峻的经济衰退和通胀问题。

关键指标倒挂预示经济衰退不远，2/10年期美债收益率又现倒挂，十年期美债收益率*跌至2.78%，提振科技板块，助推大盘向上。苹果收高1.9%，微软涨幅1.3%，亚马逊上涨3.6%。

国际油价暴跌一成

衰退忧虑升温，打压原油需求，国际油价重挫。WTI原油期货价格一度暴泻11%，触及97.43美元/桶，跌穿100美元/桶，为5月11日以来的低位；布伦特原油日内下挫一成，收报102.77美元/桶。两油6月均按月录得下跌，在月线六连阳之后止步。花旗银行日内发表报告称，如果经济步入衰退，至年底布油或将跌至65美元/桶。

能源股领跌大盘，标普500指数能源板块下挫4.0%，雪佛龙收跌2.6%，西方石油跌幅2.2%；周期性板块跌势凶猛，约翰迪尔和卡特彼勒分别下跌3.2%和2.5%，均跌至年内低位。

个股方面，特斯拉跟随科技股走高，收涨2.6%。该公司于当地时间2日公布，二季度交付电动车25.5万辆，环比下滑18%，为两年多来*出现季度环比下降，但同比录得增长27%。产量方面，二季度产量为25.9万辆，低于一季度的30.5万辆，不过该公司表示，6月是特斯拉历史上汽车产量*的月份。

摩根大通削减特斯拉目标价至385美元，即较周二收盘价还有45%的下跌空间。该行称，特斯拉在美国奥斯汀和德国柏林两座工厂的执行问题可能会损害其产量和财务表现；德银则预计，该车企下半年交付量将实现大幅反弹，股价有望重回1100美元上方。

美元指数飙至20年高位，欧元狂泻

美元指数行情继续狂飙，触及近二十年来的*水平，年初至今涨幅近 11%。衰退忧虑升温促使投资者涌入避险资产，美联储加息预期渐强也令投资者追捧美元，美元指数*触及106.79。据金融数据公司FactSet的测算，如果美元强势持续至年底，将录得2014年以来的*年度涨幅。

受累于欧洲经济乏力、能源价格暴涨，欧元兑美元汇率日内跌至2002年12月以来的新低1:1.026，年初至今累计贬值约9%，欧元与美元距离平价仅一步之遥；日元兑美元汇率一度下跌至1美元兑136日元，逼近1998年以来的*水平。

基金销售牌照申请条件

私募基*照有什么用

首先，私募基*照作为一个资格。例如，如果你计划发行证券股权和创投金融产品，你必须持有该证书。本证书的发行人是中国证券基金业协会。虽然只是一个协会，但是他的作用还是挺大的。全国各地的投资公司都需要向他备案，才能得到政府的认可。

关于牌照类型;目前，中国证券基金业协会将许可证分为三类。股权，证券和其他。这三种价格不一样。其他类别现在天价，普遍无法操作，协会基本已经暂停申请和转让。但是没有消息说停止。股权和证券的价格也不同。

二、私募基*照申请需要满足的5个条件

1、办公场地要求

必须拥有真实的、固定的办公地点，场所不限，但必须满足公司正常运营的需要，如配备足够的办公设备，容纳足够的员工等。

2、注册资金要求

实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，*超过注册资本的25%即200万。

1000万的注册资本建议实收250万以上，注册资本500万的实缴200万以上。

3、人员构成要求

基金公司中需要管理人员和从业人员最少8人有基金从业资格，并且公司内容的组织架构需要完整，有总经理、投资部、市场部、风控部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理等重要部门的领军人物*是全职;员工：无强制要求有基金从业牌照。1️⃣5️⃣9️⃣1️⃣4️⃣0️⃣2️⃣7️⃣2️⃣1️⃣9️⃣

4、规章制度

为防止公司因内部管理疏漏而造成公众和机构的损失，基金管理公司必须依照相关要求，编制完整的公司管理规章制度和风险控制条款。

5、法律意见

申请私募基*照时必须按照行政管理部门的要求，由第三方法律机构进行实地考察，并出具相应的法律意见书。

只有满足以上所有条件的私募基金管理公司，才能成功申请私募基金管理牌照。

二、办理私募基金所需要的流程：

1、申请私募基*照需要有一个稳定经营半年以上的公司，并且公司注册时的实缴金额需要到达公司注册金额的25%，需要完整的公司资料和公司章程;

2、需要准备好申请机构的人员相关材料，需要法人材料、股东材料、高管身份材料和身份履历等材料;

3、组织完整的公司内部架构，需要有风险控制部门，出具相应法律意见书的私募基金管理公司，才能成功申请取得私募基金管理牌照。

以上就是申请私募基*照的一些申请点了，对于私募基*照的申请需要有很多的证明材料和申请材料准备，单一一家机构是很难申请成功的，为了保障申请的成功率可以交由办理经验丰富的办理机构来为您提供办理代办服务1️⃣5️⃣9️⃣1️⃣4️⃣0️⃣2️⃣7️⃣2️⃣1️⃣9️⃣

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“8000万，1亿，1.5亿……”

犹记得2018年时，基金销售牌照的身价不断上涨，特别是随着互金业务的整改，有的拿牌照是为了转行，有的则是看中了牌照的含金量和升值空间。

但随着《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的发布，

5家机构注销了公募销售许可证

据

具体而言，江苏证监局注销了大泰金石基金销售有限公司（以下简称大泰金石基金）和苏州财路基金销售有限公司（财路基金）的公募基金销售许可证。

值得一提的是，这两家注销的方式也不太一样，财路基金是向证监局提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，证监局决定注销其销售业务许可证。

而对于大泰金石基金，江苏证监局表示，前期对大泰金石基金作出责令停止基金服务业务的行政处罚。按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定，近日，决定注销其公募证券投资基金销售业务许可证。

除了这两家第三方独立销售机构，同样也是在11月12日，吉林证监局注销了长春发展农村商业银行公募证券投资基金销售业务许可证；山东证监局注销了山东寿光农村商业银行公募证券投资基金销售业务许可证。

另外，四川证监局表示，近期，四川银行因新设合并后尚未取得公募证券投资基金销售业务许可证，向中国证监会提交了注销原攀枝花市商业银行公募证券投资基金销售业务许可证的申请。根据有关规定，决定注销其公募基金销售业务许可证。

从这3家银行的情况来看，四川银行比较特殊，其余2家银行同样也是自己提出的注销申请。

两家销售机构过往多次被采取监管措施

从注销许可证的这些机构来看，财路基金和大泰金石基金其实在此之前已经是问题多多。

早在2018年时，财路基金就曾在现场检查中被监管指出，公司资金长期被股东占用且未规范计入财务账；公司未建立选择销售基金产品的相关内控制度，且无基金产品选择决策过程的书面记录；公司基金销售信息管理平台系统运营维护人员未取得基金销售业务资格；公司未将基金产品风险评价方法及其说明向基金投资人公开。最终财路基金被采取责令改正的行政监督管理措施。

2019年，财路基金又被指出存在多项问题，比如业务发展部经理符啸愚无基金销售业务资格；未制定对基金产品和基金投资人进行匹配的方法的相关制度；公司销售的多支基金产品未经评级或评级不达标就上线销售，未有效执行公司制定的基金销售业务制度；网上开户时未要求基金投资人提供身份证明等相关资料，公司回访发现已开户的客户中有非本人开户的情况。最终财路基金被采取出具警示函暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施。

而大泰金石基金在2019年初也曾被采取出具警示函并暂停办理公募基金销售业务6个月的行政监管措施。涉及的问题更是体现在公司运作的多个方面，比如宣传推介上的夸大，在业内流程上对部分基金管理人未进行审慎调查，在信息技术方面未定期组织信息系统安全演练等。

2020年，大泰金石基金更是被采取暂停办理基金销售业务12个月的行政监管措施。这次被查出的问题包括公司*管理人员实际发生变更，但公司未将变更情况备案；自2020年8月起，公司取得基金从业资格的实际在岗人员持续不足10人；公司已无法确保基金销售信息管理平台安全、高效运行。

不作为，牌照很难存续

如果说这两家机构由于问题太多而走到了注销这一步，那么其余几家银行，从公告来看，都是自己提交的申请，而且都指出是根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关规定。

1、业务许可证有效期不予延续且有效期届满的；

2、基金销售业务资格被依法撤销或者终止的；

3、基金销售机构依法终止的；

4、法律法规规定的其他情形。

而在不予延续的情形中，首先，如果不满足基础性展业条件，证监会派出机构就可作出不予延续其业务许可证有效期的决定。

其次，现在的基金销售牌照是有时效的，《管理办法》规定，基金销售机构的业务许可证自颁发之日起，有效期为3年。如果基础性条件满足，但是出现以下几种情况，同样也可以不予延期。

1、合规内控严重缺失，被中国证监会或者其派出机构采取责令暂停办理相关业务的行政监管措施，且未在要求期限内有效整改。

2、未实质开展公募基金销售业务，最近一个会计年度基金（货币市场基金除外）销售日均保有量低于5亿元。

对于很多机构而言，5亿元的日均非货保有量其实也是非常有挑战的门槛，从截至3季度末的销售销售机构保有规模来看，100名的规模门槛约为25亿元，而整个市场公募销售机构超过420家。

也就是说，有300多家的保有规模低于25亿元，这其中，一批未能满足上述条件的机构，接下来可能都面临着注销许可证的情况。

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