华龙证券交易手机版下载(华龙证券网上交易下载)
华龙证券交易手机版下载(华龙证券网上交易下载)
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2、营口港股票
券商中国2018年8月2日推出的“2018券商中国·*颜值券商APP”和“2018券商中国·最旺人气券商吉祥物”于8月10日晚24时正式截止。
这是一场APP品牌的集体大亮相！这一场比拼，已不仅仅是简单意义的人气较量，更体现了各券商员工对于自家公司的品牌荣誉感，以及执行力战斗力，今天我们就隆重揭晓获奖榜单。
两份榜单是经评选组委会最终对有效投票确认，严格按照投票结果，设置的四大奖项，分别为：2018券商中国•*颜值券商APP白金奖、2018券商中国•*颜值券商APP、2018券商中国•*颜值券商APP•*潜力奖和2018券商中国•最旺人气券商吉祥物。
77家券商APP角逐“*颜值”，27家券商吉祥物争夺“最旺人气”，这一周多来，后台总计收到了119.85万次投票，人气超出预期！
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整体排名出炉
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从票选结果来看，本次投票竞争异常激烈，各家的最终票数咬得非常紧！
最终，“2018券商中国·*颜值券商APP”和“2018券商中国·最旺人气券商吉祥物”分别收获了89.78万票和30.07万票。
国泰君安君弘APP以61274票稳居“*颜值券商APP”第一名，第二名联讯金融APP与第三名东方赢家财富APP之间仅相差了183票。前18家券商的票数都在2万以上。“最旺人气券商吉祥物”前七名的票数都在2万以上。
每一个投票是与各家券商员工连续一周多来的坚持密不可分。券商中国在此向每一位为集体为团队为荣誉而战的券商小伙伴致敬！
评选开始，主办方即声明，本次评选只关乎APP颜值与吉祥物人气。无关实力，只评喜好，更无关券商中国正推出的*券商APP评选。
同时需要声明的是，各券商都积极参与了本次评选活动，券商中国后台工作人员持续监控，保证服务器稳定和活动顺利进行。对异常高并发访问和异常IP进行了监控并处理，并根据每半小时的变化情况做成数据分析，以确保投票的公正性。
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我们是这样为颜值而战
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2018券商中国·*颜值券商APP白金奖
国泰君安：君弘APP
“温度·品质·专业”是君弘APP的核心设计理念。温度是指从用户个性化角度出发，通过大数据和用户标签做到千人千面的服务，使用户能体会到为自己量身定制的服务，感受到无处不在的产品温度和陪伴。
品质是指君弘APP结合产品功能在视觉体验上提供具有品质的服务，一方面遵循现代简洁的理念，在用色、形状、搭配等设计表达上简单化。另一方面巧用色彩为产品制定严密的配色逻辑，便于用户形成统一的操作认知。
专业是指君弘APP作为投资理财的一站式综合金融平台，将包括行情、全品种交易、君弘灵犀智能化服务等在内的金融服务融合到用户的投前投中投后三个场景中，在投资的每一环节用专业助力用户达成“财富人生，触手可及”的目标。
联讯证券：联讯金融APP
联讯金融4.0版本UI设计以简洁流畅为主，界面减去不必要的装饰，保证无视觉噪音，便于用户沉浸式浏览。首页功能设计以“便于操作”为主，常用功能入口包括立即开户、投顾社区、账户分析、新股申购、资讯中心、智能选股、联讯学堂等，满足客户股票交易、资产配置需求。
此外，APP首页设置多个快速栏目入口，如理财推荐“更多”引导用户快速到达理财商城。
东方证券：东方赢家APP
东方赢家APP布局上将核心功能入口布局在用户目光聚集地最多的第一条横线区域，意在起到分流的基础目的。页面上方的banner区域，定位有两点：用户快速“薅羊毛”的重要阵地和视觉活跃的快餐地（活跃整体页面风格），当前方案上线后，从页面点击埋点数据看，也是点击量较多的一个位置，尤其是在非交易日，达到预期目的。
首页首屏内容经历多次方案优化，最终基于用户定性研究结果，将用户最多关注的盘中直击功能展示在页面第一屏，方便用户快速查看行情动态，同时快捷展示“智讯”等入口，将APP特色功能-智能资讯-着重展现，从上线后数据看，18%的用户在浏览首页时会点击该区域，较好达到预期效果。
2018券商中国·*颜值券商APP
海通证券：e海通财APP
首页始终贯彻“以客户为中心”的设计理念。APP首屏内容经历多次优化，最终定为两个要点，一是核心业务的展现，包括：产品商城、资讯等，二是围绕投资为中心的各种智能应用工具，e海通财从行情、资讯、账户等六大维度升级工具与服务，帮助客户更快更*地做出投资决策。
APP首页头部设置了各项功能的快捷进入按钮，页面上方的banner区域，属于点击量比较高的位置，通常用来推荐重大活动、重大资讯要闻，新功能上线通知以及互动话题等。在页面的底部设计了活动、学堂、吐槽三个入口，活动是为了加强与用户的互动，吐槽是为了收益反馈意见，提高产品用户体验，学堂是投资者教育，包括投资相关的知识和APP中的功能使用教程等。
中信建投：中信建投证券APP
中信建投证券app首页具有创新视角和极简扁平化风格的设计，以橘红色为主色调，蓝色、黄色、红色为辅助色，热闹但简洁，给予用户大量精致靓丽的icon设计，界面保持简洁、创新、火力、高端、专业的视觉效果，巧妙运用元素的布局、图标的设计、动画元素的点缀、颜色的搭配，给用户整齐划一的美感，大大提升用户体验舒适感。
南京证券：金罗盘APP
首页不仅是金罗盘的入口，也是一个综合性的页面，集中展示了大多数功能的入口。每天的非交易时间，用户打开金罗盘会直接进入首页。
功能菜单区是金罗盘首页的一大亮点，用户可以进入“更多”页面进行管理，根据自己的喜好，自定义首页的功能菜单，随心所欲调整它们的位置，当然也可以根据颜色自己搭配啦。我们也会根据用户的点击次数统计，来适时更换这里的菜单布局。
申万宏源：申万宏源大赢家APP
申万宏源通过对目标人群的了解及自身业务的积累，产品目标人群定位于为成熟投资者提供“互联网财富管理”服务为主要调性。第一眼进入用户视野的首页焦点导航以黑色为主，通过红色icon图标搭配给人带来理性与财富上涨的象征；丰富优质的内容呈现提供种类丰富的理财和决策产品，满足用户个性化的需求，突出了“互联网财富管理”作为申万宏源的产品核心地位。
采用视频直播的“赢家Live模块”，与传统文字直播相比更“赶潮流”和有效。资讯丰富，分类众多，块状化展示，提供海量信息；产品努力在筛选信息组成不同的新闻类别来满足拥有不同阅读用户需求。通过数据中心模块，为用户提供更多投资参考数据，用户可以根据自己的喜欢选择不同的数据特点参考。
国盛证券：国盛通APP
设计层面：国盛通APP从用户角度出发，将设计理念与用户的需求完美结合。手机界面视觉设计通过细化设计中的色彩、图标、风格等要素的视觉化设计增强了手机视听元素的可视性；卡片式头部设计的引进，首页12个可定制导航按钮，精彩自定义的同时，新色系、新风格都让APP更充满活力。
功能层面：多维度精选资讯，丰富更全面；深度行情数据，每一个数据，深入本质；闪电极速交易，每次下单快人一步；智能选股、智能诊股、智能盯盘、短线雷达等功能抢占科技前沿，是一个不可多得的集行情、交易、资讯、开户、理财商城、理财策略等于一体的综合性质手机炒股软件。
国盛证券在考虑体验提升的同时，基于用户特征、APP功能等方面的*定位，通过界面的外在表现形式，从功能体验和产品内容等内在加深了用户对APP的认知和需求的满足。
中原证券：财升宝APP
中原财升宝以用户体验为核心，以蓝色为主色调，沉稳中包含着坚定。围绕交易和理财构建核心功能区，完善特色功能，通过7*24小时快讯、智能选股、智能选基、热销产品、活动和积分等快捷入口便捷客户，页面简洁而不简单。同时为客户设计个性化需求菜单调整和消息*推送等人性化服务。
东兴证券：东兴198
东兴198的视觉主色调选择了红色，这不仅是热情、活力、火焰与力量隐喻，也是中国股市上涨的体现。明亮的色彩，营造轻快的感觉，更容易吸引用户注意力；渐变风格，提高色彩明度，让产品看起来更加轻盈。首页选择用色块图标，凸显视觉效果；更可以完美适配运营活动需求，定制化设计和变化。
我们希望传递给用户智能、快捷、方便的体验。当用户在浏览时，体验到沉浸式的感受，如同在阅读生活消费杂志一样轻松愉悦。在这里，能获取到各种最智能助手消息，*动态资讯，最全的热门数据，快速方便地获取到相关信息，从而轻而易举买到*的股票，不知不觉让选股游刃有余。
国海证券：金探号APP
设计色调采用品牌标识色，红色和灰色，配合白色形成清晰明快的整体风格。红色是热烈、冲动、强有力的色彩，除了具有较佳的明视效果之外，更能表达有活力、积极、热诚、温暖、前进的企业形象与精神，是国海证券金探号品牌LOGO形象的诠释，代表奋进、向上、财富和自由。APP首页集中表现了上述特点，让用户能够立刻感受到金探号APP设计的用心之处。
华龙证券：华龙点金财富版APP
华龙点金财富版聚焦大数据支持下的人性化服务，定位投资理财智能同行。以千人千面为设计理念，为用户提供专属的证券服务体验。前端的周到体贴，来自于后端科技金融工程师运用智慧对模型算法的*打磨和对数据近乎挑剔的完美挖掘。以用户场景为核心，围绕用户生命周期管理及财富管理的业务总线，提供即插即用*匹配用户需求的人性化服务和完善的投资理财功能，倾力打造“懂你+完美”，在保障系统高效稳定的同时，实现用户的完美体验。
华金证券：“优+理财”APP
新版本新气象，在保持一贯简洁干净的UI界面风格基础上，以深蓝为主色调，焕然新生。嵌入智能因子，强调实用性、适用性，旨在为客户提供便捷的互联网移动理财工具。
首页功能模块可个性化定制，便于用户快速选择并进入常用版块，拒绝复杂操作流程。同时，通过对客户操作行为分析，“优+理财”APP的首页功能模块展示按照权重进行了相应的排序，致力于提供贴近客户的优质服务。
2018券商中国·*颜值券商APP·*潜力奖
国元证券：国元点金APP
国元点金APP是以客户需求为中心的智能化投资理财服务平台。界面简洁大方，功能齐全，让客户在浏览交易的同时，感受到高颜值UI带来的美好。视觉方面以红色为主色调，ICON和背景页面统一而富有层次感，黑白皮肤切换更是为客户提供了良好的视觉体验。首屏内容经过多次优化，一键打新、业务办理等使用频率较高的模块放置在核心位置。智能选股、投资组合、今日机会等为客户提供有效投资参考的功能位于醒目的位置 ，精选理财产品触手可及。整体上优化了功能实现路径，提升客户操作效率。
兴业证券：：优理宝APP
打开优理宝，交易时段快速直达自选股/行情，非交易时段进入首页浏览更多投资理财咨询。
在交易时间，我们引入呼吸灯的展现方式，以最清晰的红绿渐变来提示用户个股实时涨跌幅情况；二级导航栏可一键切换至资讯、选股、历史等功能；自选列表支持横屏切换，数据展示更多更清晰。
推荐首页突出重要推荐资讯，用大幅板块配有报道相关的一张大图，突出重大新闻作为视觉重点，会让用户集中精力放在重要的新闻上；也利于引导用户跳转到相关的详情界面。在细节方面，文字区域下层有增加黑色渐变蒙版，使文字与主题背景更加融合。
国信证券：金太阳APP
国信证券一直都很重视官方APP“金太阳”的颜值。国信证券“金太阳”具有统一的视觉设计规范，对每一个细节点的设计都存在几套不同场景的设计元素方案，这些方案包括交互控件、图标、字体、色彩运用等等，这些方案汇集在一起形成了包含上千个要素的“金太阳”视觉设计资源库。
“智能化”是目前券商APP发展的趋势之一，产品中的AI模块与设计的“动态化”结合将更加凸显科技感。比如，“智能理财”模块的banner图其实是动画模式，其中“智”字的右上角会像“护目镜”一样自动旋转，背景界面中会有“流星”划过深蓝色的夜空，图中的文字也会有蓝色的微光不时掠过，设计的科技感很强。
上海证券：指e通APP
指e通APP的功能区根据大数据客户信息采集统计，按用户点击率较高的功能进行排序分布，方便用户使用；同时支持用户“定制化”，打造个性化首页，提升使用效率。
理财区着重凸显年化收益，需凸显用户最需感知的数据，弱化显示其他同质信息；根据产品热门度将各类理财产品进行排序，减少用户点击，让用户一目了然，放心选购；资讯区把三类点击率高的资讯栏目放在首页，更好地帮助用户决策。
富途证券国际（香港）：富途牛牛App
富途牛牛APP的用户界面设计与产品功能本身是有着非常紧密的结合。在满足多档字体、黑白换肤、多市场交易、多数据对照的前提下，界面的扁平层级表现，充分的体现了富途牛牛一贯的稳定性与安全性。同时，我们率先使用了图标Logo化、数据可视化、操作系统化、设计一体化、状态情感化等设计语言，让富途牛牛在金融产品体验要求极度严苛的行业里，用户体验出类拔萃。这一切，也是有赖于富途牛牛对产品易用、好用以及用户爱用所追求的APP设计宗旨所致。
长江证券：长江e号APP
长江e号是长江证券为广大投资者精心打造的一站式投资理财平台。在用户界面与信息呈现上创新地提出了千人千面的理念，按照“投其所好”和“给其所需”的原则，将用户喜好与用户价值实现进行有效统一。创新地打造分栏目的信息瀑布流iVatarGo首页，基于用户行为与用户偏好，实现资讯信息、服务产品、理财产品的个性化展示，同时也便于用户触达二级、三级页面的精品功能。
此外，在皮肤配色上，支持中国红、暗黑、净白三色皮肤供用户选择，更加简洁明快；在字体型号上，提供正常、大字体两种字号可挑选，适用不同年龄客户；行情界面，横屏竖屏、k线缩放等任意切换，可在个股行情界面直接下单；交易中心直观将用户资产总览与交易模块整合呈现。在页面、元素、配色等维度充分融合业务逻辑，给客户大气易用的优质体验。
2018券商中国·最旺人气券商吉祥物
国泰君安：君弘灵犀
国泰君安线上智能化服务形象君弘灵犀以貔貅为原型，形象是头生一角，眼耳聪慧，嘴角上扬，双眉浓厚，身形如豹，身披羽翼，尾似龙状，胸前佩戴召唤神器，肤色亦灰亦金。表达国泰君安与用户心领神会，琴瑟共鸣的寓意，体现了国泰君安有智慧、有情感、有温度的场景化伴随式智能形象。
中国古代民间普遍认为貔貅有转祸为详的吉瑞之兽。从古至今，上至帝王、下至百姓都极度注重收藏和佩戴貔貅，传中貔貅除了开运、貔貅的功效之外，还有镇宅、化太岁、促姻缘等作用，可以说貔貅寓意丰富，始终陪伴着人们，人们也相信它能带来欢乐及好运。
貔貅始终陪伴着人们的这一意象，也和国泰君安智能服务的理念不谋而合，君弘灵犀定位于为君弘APP上超过2500万用户提供全场景伴随式服务，全程辅助用户的每一笔投资。
南京证券：牛花花
南京证券有两个吉祥物形象。牛小满是个活泼热情的BOY。名字中的“满”代表着满意，又代表着“收获”，强调南京证券的服务理念。另外牛本身代表证券市场，牛小满可以让用户在证券问题上得到帮助。
牛花花是个美丽善良的GIRL。名字中的“花”强调了她是女性角色，可以和牛小满成双配对。“花”又是美丽的意思，代表着南京证券的企业形象。
海通证券：海博士
在海通，有个不成文的说法。“在海通人的眼里，2016年以前世界上，最有名的章鱼叫保罗，2016年以后，最有名的章鱼叫海博士。”
海博士诞生于2016年9月19日，从小生活在海通证券大家庭中，从小刻苦学习、喜爱钻研，在海洋世界*的大学——西太平洋大学拿到了自己的金融学博士学位。海博士继承了海通“务实、开拓、稳健、卓越”的风格，代表全体一线海通人，为客户进行服务。
海博士的形象经历了三次重大演变：从最初e海通财技术开发团队的90后小伙子铅笔下的天真懵懂小章鱼，逐步成长为色彩多样、博学多智的章鱼博士形象，第三阶段进行互联网化形象升级，到现在服务升级海博士也装备了智能化工具。
国信证券：阳阳
国信证券在官方手机证券“金太阳”的设计中，融入情感化设计，创造了一个憨厚可爱的吉祥物形象——“阳阳”。“阳阳”的主体来源于“金太阳”的LOGO设计“卡通化”，通过小太阳的形象传递一种可靠、温暖的品牌感知。
现在“阳阳”的形象已经融合到“金太阳”手机证券的UI设计里，特别是系统与用户的对话交互界面，如成功、失败的提醒。
申万宏源：小诸葛
申万宏源设计卡通形象时目标是找寻智慧与忠诚的化身，“智慧”要充分彰显强大的服务实力，“忠诚”则体现初心不变的服务热忱。因此以诸葛亮为原型，将出谋划策、运筹帷幄的人物特点融入卡通造型中，打造成专业过硬、诲人不倦的“小诸葛”讲师形象，应用于投资者教育、业务功能讲解等方方面面。
小诸葛头戴蓝色纶巾，蓝色源自申万宏源证券公司LOGO主题色；身着唐装，手持羽扇，古朴大气，彰显新*家股份制证券公司与国内资本市场第一家上市公司融合交织的历史底蕴和品牌实力；同时不失俏皮可爱，架着大大的圆形眼镜，寓意学无止境、勤勉阅读，取百家之长，解投资者之惑。
兴业证券：机智猫
机智猫是兴业证券人工智能应用领域的旗舰品牌，是客户的智能投资助手。机智猫的设计围绕智能、科技、灵动三个关键字，将猫灵活、聪颖、有个性的特征加上智能眼镜、金属外衣等科技感元素。
目前，机智猫提供的服务包括：相似K线、筹码分布、智能选股、推荐资讯、龙虎榜、股东分析、事件雷达、账户分析、智能盯盘、消息口袋、机器人客服、大数据舆情等。
安信证券：小安
安信证券的“小安”是富有青春活力的拟人化的卡通形象。大大的脑袋充满了智慧与理性，给用户以信任感。安信希望借助“小安”形象，传递积极、亲和的服务理念，刷新用户对金融服务的固有印象，让服务以可感知的形象贴近每一个投资者的生活。
东兴证券：东小兴
东兴证券的机器人形象在整体造型上，简洁灵动、俏皮可爱，拉近了东兴198 与用户之间的距离。科技风的脸蛋，突出了东兴198智能服务的优势；百变的两只眼睛，使它成为行走的表情包；头顶的触角，代表它的小雷达为客户随时开启；一对红色的小耳朵，充满了青春气息。
上海证券： AI小海牛
“AI小海牛”的设计原型是动物界萌宝宝“海牛”，水汪汪的大眼睛，圆鼓鼓的身材，配上一身高科技AI智能装备，头上翘起的小角是股市上升的箭头。AI小海牛有两层寓意：一是寓意着智能服务、智能功能很牛；二是寓意着“牛”市。
富途证券：Rich牛牛
说到Rich牛牛，早期他的出现是因为活动或产品的需要，而对情感化设计包装的一个IP角色。比如2016年，我们富途牛牛产品中大家喜欢的盈亏分享图。
而到如今，围绕牛牛这个IP形象，我们已设计出多套表情和周边产品，并将牛牛IP形象应用在不同的场合。在营造有趣的世界观和提供周边产品的同时，更加完整的打造公司品牌形象与传统行业的差异化以及认知度。不少朋友，就因为这可爱的牛牛成了我们的富途粉、好牛友。这种关系的变化，或许来自我们完善的产品和服务，也或许是牛牛IP形象的出现，拉近了彼此。希望他们的有趣，能够始终让大家在我们产品中找到乐趣。
券商中国是证券市场权威媒体《证券时报》旗下新媒体，券商中国对该平台所刊载的分享内容享有著作权，未经授权，否则将追究相应法律责任。
ID：quanshangcn
Tips：在券商中国微信号页面输入证券代码、简称即可查看个股行情及*公告；输入基金代码、简称即可查看基金净值。
有一种美好习惯，叫做阅后点赞
2020年09月09日APP讯，营口港(600317)急速拉升0.12元，涨幅4.53%，成交量1727.83万股，成交额4694.02万元，换手率0.27%，振幅6.79%，量比12.81。
昨日（2020-09-08）该股净流出金额-432.97万元，主力净流出-206.94万元，中单净流出-125.30万元，散户净流出-100.73万元。
最近5日主力增减仓（万元）：
最近一个月内，营口港共计登上龙虎榜0次，表明营口港股性不活跃。
公司主要从事码头及其他港口设施服务,货物装卸,仓储服务,船舶港口服务,港口设施设备和港口机械的租赁、维修服务等。
截止2020年6月30日，营口港营业收入24.0732亿元，归属于母公司股东的净利润6.191亿元，较去年同比增加7.9364%，基本每股收益0.0956元。
风险提示：个股诊断结果通过运算模型加工客观数据而成，仅供参考，不构成*投资建议。
财联社6月29日
6月29日，厦门监管局对出具行政处罚决定书，披露对国盛证券柳仲信违法行为及处罚结果。根据该决定书，不惜触碰监管红线的柳仲信，代客炒股获益仅2000余元，没收之外还被处以5倍罚款；而借用配偶名义炒股至今亏损仍处以3万元罚款。
券业从业人员踏过监管红线，未能牟利反而亏损，且遭遇监管重罚的案例不胜枚举。代客炒股之外，还有内幕交易。
今年5月，证监会一连发布4份行政执法处罚决定书，揭露了原广州证券员工唐云利用内幕信息参与上市公司鑫茂科技资产重组一案。唐云以配资方式提前买入约9.45亿元鑫茂科技股票，最终卖出倒亏超5000万元，因违法情节严重，被证监会处以10年市场禁入和60万元罚款。
代客炒股赚2000罚1万，借老婆名义炒股罚3万
天下攘攘皆为利往，而不惜触碰监管红线的柳仲信，代客炒股获益仅2000余元，借用配偶名义炒股至今亏损。虽说违法所得甚是微薄，却不影响违法的性质认定。
根据行政处罚决定书，任职国盛证券3余年间，柳仲信代客炒股、借用配偶名义炒股等行为，违反了《证券法》相关规定，厦门监管局分别作出2项处罚：
一是对柳仲信私下接受客户委托买卖证券行为，责令改正，给予警告，没收违法所得2282.99元，并处以1.14万元罚款；
二是对柳仲信借他人名义持有、买卖股票行为责令依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款。
并注明，到期不缴纳罚款的，厦门监管局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。
2018年12月3日至2022年3月31日，柳仲信担任国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理。这期间，柳仲信私下接受8名客户委托买卖证券，并借用配偶雍琳娜的名义持有、买卖股票。
任职国盛证券期间，柳仲信为沈萍、蔡勇辉、危绍英、寇璐、廖水云、邹威、柳学德、王万华等8人的客户经理。2019年3月8日至2020年5月7日期间，柳仲信通过电话或口头方式获取上述八名客户的证券账户账号及密码，私下接受客户委托，累计开展证券交易2892笔。上述证券账户交易资金均为客户自有资金，柳仲信未获取收益分成或报酬，但从国盛证券取得佣金提成收入2282.99元。
早在2020年6月，国盛证券依据公司内部规章制度对柳仲信私下接受客户委托买卖证券的行为便给予处分。
2019年3月14日，“雍琳娜”证券账户开立于国盛证券厦门莲花南路证券营业部，账户交易资金18.14万元来自于“雍琳娜”中投证券账户银证转账，交易盈亏由家庭共同承担。2019年3月22日至2020年1月6日，柳仲信决策并操作“雍琳娜”证券账户买卖股票262笔，累计交易金额910.6万元，交易整体亏损。截至厦门监管局对柳仲信立案调查之日，柳仲信仍持有部分股票。
根据中国证券业协会披露，柳仲信已于今年3月24日登记离职。
代客炒股成“义务劳动”
代客炒股，屡禁不止。而受到处罚的违法人员获利甚少，甚至可以说是“义务劳动”。
就在6月初，宁夏证监局出具行政处罚决定书指出华林证券宁夏分公司财富经理万波，在2021年1月14日-11月29日期间，接受客户委托资金60万元，导致账户亏损18.81万元。由此，宁夏证监局对万波处以10万元罚款。而该决定书显示，万波没有获取收益分成或其他报酬，没有违法所得。
前一个月，四川证监局下发了一则行政处罚决定书，华龙证券一线员工周鹏飞私下接受客户委托炒股，成交金额1861.97万元。同样在无违法所得的情况下，周鹏飞被责令改正、给予警告，并处罚款2万元。
一年前，青岛证监局、浙江证监局相继因券商从业人员代客炒股下发行政处罚决定书。从违法所得和处罚结果来看，具有类似性。
去年5月13日行政处罚决定书显示，原申万宏源青岛闽江路营业部经纪人杨晓君在任职期间，借用“刘某芳”证券账户违法买卖股票以及为客户办理证券认购、交易。这两项违法行为杨晓君带来的收益为1424.92元，遭遇监管罚没合计4.64万元。也就意味着，罚款总额是违法收益的35倍有余。
根据处罚结果，青岛证监局对杨晓君违法买卖股票行为，没收违法所得1361.92元，并处以40000元罚款。而对违法为客户办理证券认购、交易行为，给予警告，没收违法所得63元，并处以5000元罚款。合计罚没款46424.92元。
不过一周后，浙江证监局同样因代客炒股一事下发行政处罚决定书。
时任中银国际证券台州营业部投资顾问助理黄伟燕，私下接受客户 “黄某伟”委托，通过操作该客户普通证券账户和信用证券账户买卖证券，累计委托下单933笔，累计成交金额8030.9万元，累计亏损20.8万元。
对此，浙江证监局责令黄伟燕改正，给予警告，并处以11万元罚款。得不偿失的是，“黄某伟”证券账户资金来源为黄某伟的自有资金和黄伟燕拆借给黄某伟的资金，而黄伟燕未获取收益分成及报酬。
还有从业人员内幕交易踩红线
证监会认为，虽然最终交易亏损，但已严重扰乱证券市场秩序。掌握一手内幕消息却造成巨额亏损，唐云被网友戏称为最悲催内幕交易人。
2016年9月，鑫茂科技董事长徐洪开始与微创网络实控人唐某接触，讨论鑫茂科技与微创网络重组，并初步确定由唐某和徐洪成立并购基金，收购微创网络股权后，再装入鑫茂科技。
于是，徐洪联系唐云帮忙对接资金，并参与设立并购基金收购微创网络股权。约在2017年3月7日，因徐洪信用担保能力不足，微创网络并购基金项目被否。
为继续推进设立并购基金，继续帮助徐洪联系对接“金主”购买鑫茂科技股票。与此同时，逐步利用“唐云”账户组大手笔买入鑫茂科技。
根据证监会调查，唐云控制使用“章某驰”“冯某”等24个账户（以下简称“唐云”账户组），“唐云”账户组保证金（或补仓款、利息等）来源于唐云方面。2016年11月至2017年5月间，唐云向“唐云”账户组相关人转入资金。“唐云”账户组交易“鑫茂科技”股票的资金按1:3至1:5的比例配资。
2016年11月7日至2017年5月24日，“唐云”账户组累计买入“鑫茂科技”1.25亿股，买入金额约9.45亿元，后于鑫茂科技股票复牌以后全部卖出，卖出金额约8.92元。经计算，“唐云”账户组持股鑫茂科技近一年，净亏5251.48万元。
财联社6月9日
罚单显示，广发证券东莞长安证券营业部员工张俊，被广东证监局作出认定为不适当人选监管措施的决定，违法事由为，在外兼职并与他人签订相关协议，约定代客户管理账户并进行收益分成。
同日另一份罚单则显示，天风证券东莞鸿福路证券营业部员工李东亮，介绍他人进行账户管理，并作为担保人签署相关协议。被监管部门作出认定为不适当人选监管措施的决定。
这一违规在经纪业务中出现频率较高，今年已有多家券商员工因“代客炒股”相关问题受到处罚，涉及券商包括华龙证券、广发证券、中信证券、华林证券等。
广发证券员工“代客炒股”被罚
证监会一向重视券商合规经营，分支机构作为券商与零售客户展业的一线领域，向来是监管严查的重点，从违规原因来看，相关从业人员违法代客理财、违规诱导开户、无证上岗、合规风险意识淡薄、管控缺位等都成为违规重灾区。
根据证监会《行政监管措施决定书》，张俊在广发证券东莞长安证券营业部任职期间，在外兼职并与他人签订相关协议，约定由其管理账户并进行收益分成，也即通常所说的“代客炒股”。
张俊的行为违反了《廉洁从业规定》以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中关于不得谋取不正当利益的相关规定。广东证监局认定张俊为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内，不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。
截止2021年底，广发证券共设立284家营业部，其中124家营业部在广东。
近期广发证券各地营业部违规案例较多，2022年5月25日，广东证监局就公布一起对广发证券信息技术部员工周某新的处罚，因其履职过程中实时获取广发证券自营账户交易指令等未公开信息，利用此进行“炒股”交易达1.1亿元，并明示他人进行趋同交易。
2022年4月6日，广发证券泉州温陵路证券营业部被福建证监局采取出具警示函的监管措施。福建证监局指出，营业部个别员工存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员的执业行为。涉案员工亦被出具警示函。
2022年1月24日，广发证券惠州下埔路证券营业部员工陈军伟被广东证监局出具警示函，因在从业期间存在替客户办理证券交易的行为。
天风证券员工介绍他人“账户管理”并提供担保
李东亮在天风证东莞鸿福路证券营业部任职期间，介绍他人进行账户管理，并作为担保人签署相关协议。也就是介绍他人“代客炒股”并提供担保。
李东亮的行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条、《证券经纪人管理暂行规定》第十二条的规定。广东证监局认定李东亮为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。
截止2021年末，天风证券共设立95家营业部，其中20家营业部在湖北。在研究业务的超额投入和持续深耕，成为天风证券的一张叫响名片。
2020年1月15日，天风证券天津分公司因投顾业务推广环节未实行留痕管理及无证上岗等行为被天津证监局处罚。同时该分公司财富管理部负责人也因员工无证上岗一事受到波及，被天津证监局出具警示函。
“代客炒股”成受罚高发地，合规管控趋严
从今年发生的多起分支机构违规受罚情况来看，证券从业人员“代客炒股”并不鲜见，仅2022年，监管就已开出多张罚单。屡有营业部员工因代客炒股亏损而陷入纠纷，付出惨痛代价。
2022年6月2日，华林证券宁夏分公司财富经理万波，在2021年1月14日-11月29日期间，万波接受客户委托资金60万元，最终导致账户亏损18.81万元，宁夏证监局决定对华林证券宁夏分公司和万波开出罚单，并对万波处以10万元罚款。
与华林证券员工相类似的是，2022年5月12日，四川证监局公布的一起行政处罚决定书显示，华龙证券一线员工周鹏飞私下接受客户委托炒股，成交金额1861.97万元。在无违法所得的情况下，该员工被责令改正、给予警告，并处罚款2万元。
2022年4月14日，江苏证监局对中信证券南京洪武北路营业部员工李某出具警示函，因其任职期间未能严格规范自身执业行为，存在私下接受他人委托进行股票买卖交易的行为。中信证券江苏分公司也被采取责令改正的行政监督管理措施。
2022年3月18日，河南证监局对某券商洛阳南昌路证券营业部员工杨某光开出警示函，由于其任职期间未能规范自身执业行为、清理受托买卖股票事项。同时，其所在营业部也因“工作人员执业行为不规范、未及时报告重要事项等问题”，被证监局责令改正。
2022年2月17日，天津证监局公布一则处罚决定，其中显示，中泰证券天津分公司王某在任职期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为，违反《证券经纪人管理暂行规定》相关规定，天津证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
2022年1月17日，广东证监局对广发证券惠州下埔路证券营业部一陈姓员工出具警示函，遭罚原因为“存在替客户办理证券交易的行为”。
对此，
根据多数罚单来看，多数从业人员无相应违法所得也暂未获得相应收益，更多是“义务劳动”，但也有个别从业者为进一步获取“介绍费”或客户承诺的收益分成等。例如从本次罚单的情况来看，天风证券员工介绍他人炒股并提供担保，则有可能涉及给个人操盘手介绍炒股客户并提佣。民间有一些个人操盘手，自诩赚钱能力突出，有券商客户经理出于额外收益考虑，介绍客户，甚至会签订担保协议，承诺保障本金安全等。
根据《证券法》要求，“证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券”，代客炒股本身明令禁止，无论是亏是赚，都将受到监管的惩处。
证券从业人员不得炒股，不能介绍他人代客炒股，更不能私下代客炒股，均是券商合规三令五申的行业铁律。目前火热的基金投顾业务，以及未来可能的股票投顾试点，或许有助于改善这一乱象，券商频频被罚的背后，是分支机构、营业部风控合规不足的体现，券商总部与分支机构本就存在管理触达延后、程序繁杂等问题，如何更好的管理好众多一线营业部，实现合规经营也是券商值得关注的问题。
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