西南证券网(新华富时a50)

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• 2、新华富时a50

• 3、西南证券网页版

• 4、西南证券网上销户流程

公告显示，廖庆轩，男，1961年6月出生，硕士研究生，*经济师，中共党员，现任公司董事长、党委书记，重庆市第五届政协常委、政协经济委员会副主任。廖庆轩曾在中国人民银行重庆分行、中国工商银行重庆分行、华夏证券重庆公司、重庆市证券管理办公室筹备组、重庆市商业银行、重庆市国资委、重庆渝富资产经营管理集团、重庆市人民政府等单位工作，先后任重庆市商业银行行长；重庆市国资委副主任（正厅局长级）；重庆市人民政府副秘书长（正厅局长级）；重庆渝富资产经营管理集团有限公司董事长、党委书记；重庆市国资委主任、党委副书记等职务；第十二届全国人大代表。

吴坚，男，1964年4月出生，研究生，中共党员，曾任重庆证监局上市处处长；重庆渝富资产经营管理集团党委委员、副总经理；重庆东源产业投资董事长；重庆上市公司董事长协会秘书长；安诚财险副董事长；重庆银海融资租赁董事长；西南药业独立董事；西南证券董事；西南证券副总裁；证券业协会投资银行专业委员会委员；重庆股转中心董事长。

据了解，目前国内市场上富时中国A50指数与A股纳入MSCI指数的关联度非常高，富时中国A50是包含了沪深两市市值*的50家A股公司的实时可交易指数，其总市值占A股总市值的33%，是最能代表中国A股市场的指数，许多国际投资者把这一指数看作是衡量中国市场的精确指标。

从其他国家经验来看，韩国纳入MSCI后12个月指数上涨8%，印尼纳入后12个月指数上涨19%。对此，东北证券研究总监付立春昨日在接受《证券日报》

据

除了受益于A股纳入MSCI外，富时中国A50指数自身也具备优质投资价值。该指数代表性强、市场容量大，由于富时中国A50指数包含沪深两市A股市值排名最靠前的公司，使得该指数兼顾可投资性与流动性，并具有低估值、高流动性、涨幅领先等三大特点。

值得关注的是，富时中国A50指数是中国境外*可对冲A股风险的工具，没有交易资格与合格境外机构投资者的配额限制，可满足海外投资人对中国A股投资的需求，其成本及入市门槛低，以每点10美元计，适合散户参与。

付立春表示，富时中国A50指数国际地位逐渐提高，对A股的影响随之增大，在海外市场上对冲A股风险的作用也会有所提升。随着A股纳入MSCI新兴市场指数进入第二阶段，纳入MSCI因子从2.5%提高至5%，未来富时公司也有可能纳入更多的A股形成新的指数。

西南证券网页版

西南证券投行终于可以“松一口气”了。

值得注意的是，西南证券已经为业务恢复提前准备。今年以来已有多名保代陆续加入，其中九州证券来了一个团队；同时，深圳、北京、重庆等多地投行团队开始招聘承做岗。

相较两年前，一级市场如今已经发生巨变：IPO发行常态化、科创板热火朝天开展、并购重组深化改革……这对于西南证券而言，正是迎头赶上的关键时刻。

投行整改过关

“我们已经接到通知，可以说投行业务恢复了。之前投行只能做债券业务，现在各类业务都可以做。”西南证券一名投行人士表示。

投行“破冰”进展也备受投资者关注。在上交所e互动平台上，4月就有投资者就此提问。

根据

另一名西南证券投行人士回忆称，处罚以后新增业务就陆续暂停，随后公司对已有项目进行底稿检查。

根据2017年年报披露，西南证券投行业务整改措施主要有四方面，建立“三道防线”；更新完善制度体系；建立完善绩效考核机制；对现有项目开展自查整改工作。

整改结果显示，公司已按照监管要求逐项进行了自查整改，建立起“三道防线”为基本架构的投资银行类业务内部控制体系。

业绩有望触底回升

自2016年收到证监会立案调查通知书以后，西南证券利空不断，接连被查。

三大问题项目重挫投行元气，分别是大有能源(600504.SH)定增、九好集团“忽悠式”重组、大智慧(601519.SH)重组，相关处罚在2017-2018年间陆续落地。2018年3月证监会对西南证券予以公开谴责并责令改正，主要因为发现公司存在合规风控对投资银行类业务未全面有效覆盖、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核查不充分等违规行为。

由于投行业务连续被罚，除了个别存量项目在2017-2018年陆续发行以外，股权融资业务以及并购业务整体进入停滞状态。

数据显示，西南证券投行业绩在2017年出现断崖式下跌，2018年收入降至5.43亿元，约为2016年业绩的三分之一。

项目数量也反应出该变化。2018年IPO项目颗粒无收，再融资项目仅完成1个。根据证监会官网资料显示，截至目前，IPO排队项目以及再融资审核项目中，无西南证券项目。

并购重组业务的下滑更令人惊心动魄。2014-2015年*时期，公司并购重组项目突破20个以上。2016年被立案调查当年，项目骤降至9个，下滑63%，业务迅速萎缩。2017-2018年西南证券并购业务“零”项目。

据了解，并购重组向来是西南证券投行的优势业务，证券行业曾一度出现“东有华泰，西有西南”的格局。根据证券业协会数据，作为中小券商，西南证券2014年在业内排名达到第2名，在头部券商排名中非常抢眼。在2015-2016年间，排名仍然保持前5位置。

兴也重组，衰也重组。九好集团“忽悠式”重组影响恶劣，证监会进行顶格处罚，西南证券并购重组业务从此一落千丈。这意味着，不注重质量的发展是不可持续的，对业务随时带来毁灭性打击。

经历各方面努力，2018年西南证券评级结果已经出现明显的提升，从C级连升5级到BBB级，调高幅度*。这是好的开始。

随着整改规范，投行迎来解封时刻，步入正轨，西南证券投行有望触底上升。一名接近西南证券人士谈到，“业务这几年下滑很多，但未来会慢慢好起来的。”

“新鲜血液”注入

自投行业务暂停后，投行人心涣散，作鸟兽散，人才流失严重。

2017年7月西南证券投行团队的灵魂人物，时任公司副总裁兼董事会秘书徐鸣镝离职。

投行队伍大幅减少，2018年仅有212名，相较被立案调查的2016年减少了105名，下滑幅度达到33%。

由于人员持续下降，2019年1月一度有传言称西南证券要裁撤投行部门。随后被辟谣，西南证券称消息不实，投行业务还在正常运作。

投行的核心要素——保代，近年来明显锐减。根据

尽管“老西南”纷纷离去，但“新生力量”正陆续进来。

首先，新监事长走马上任。今年5月28日，重庆证监局下发批文，核准倪月敏证券公司董事长类人员任职资格。履历显示，新监事长出身银行系统，2009年10月加入重庆银行，2010年开始担任该行副行长。

在业务部门中，虽然西南证券投行保代流失不少，但公司今年为投行业务恢复已经提前准备。

根据

其中，何泉成、邬江、王继亮三名保代曾在一个团队共事，彼时前两名共同保荐锋龙股份(002931.SZ)网友分享上市，王则是该项目的协办人。从履历上看，邬与王的交情更深了，两人更早时期在广发证券从业时，就共同参与或负责过森兰科技IPO申报、川仪股份(603100.SH)IPO及持续督导，四川医药IPO申报及资产重组。第四名保代陈瑜，曾经保荐过科力尔(002892.SZ)网友分享上市，也作为协办人参与过格林美(002340.SZ)IPO项目。

同样在今年加入西南证券的还有保代卢瑞华，其来自申万宏源证券承销保荐有限责任公司，曾负责华工科技(000988.SZ)定增项目。

从履历上看，上述多名新加入的保代有望加强西南证券IPO业务短板。

除保代以外，其他投行人才也在招聘当中。根据某招聘网站显示，西南证券投行近期在大力招人，涉及深圳、北京、重庆、杭州等地区，主要招揽承做岗位。

其中有明确表示该职责要参与潜在IPO项目以及一般企业财务顾问项目的承揽及其他交办工作。需要应聘者具备IPO或再融资、并购重组完整项目经历。

展望2019，资本市场与直接融资重要性较以往明显提升。IPO审核加速，过会率提高，今年一度出现连续7周***过会的情形。另一厢，科创板稳步推进，注册制备受市场期待。此外，并购重组开始一系列深化改革，证监会主席易会满提到要完善并购重组、破产重整等机制，支持优质资产注入上市公司。

在此机遇下，西南证券投行能否快速打开困难局面，迅速切入市场，我们拭目以待。

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最后，我们还可以带上自己的身份证到券商营业部直接销户，需要注意一点：如果自己当时开通了融财经融券权限，那可能无法在网上办理销户，只能到线下营业部去操作了。

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