宏信证券有限责任公司(宏信证券有限责任公司官网)
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2、20003
北京1月11日讯 中国证监会网站昨日公布四川证监局下发的关于对宏信证券有限责任公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，宏信证券有限责任公司存在四项违规行为，四川证监局责令其改正。
四川证监局发现宏信证券有限责任公司存在以下违规行为：一是风险监测系统未覆盖操作风险、声誉风险，且对其他各类风险的监测未集成在一个风险管理系统中；二是风险管理系统有效性不足，企业风险管理平台存在未处理的预警信息，公司也未及时对预警阈值进行评估和完善；三是压力测试机制有待健全，未进行多情景设置；四是公司风险指标体系中未包含风险容忍度，未实现对市场风险主要风控指标的逐日监控。
四川证监局表示，上述行为反映出宏信证券有限责任公司信息技术系统保障不足，全面风险管理体系不完备，违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第六条，《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现责令宏信证券有限责任公司改正。
同时，四川证监局还表示，宏信证券有限责任公司应在收到决定书之日起90日内就上述事项整改落实情况提交书面报告。四川证监局将在日常监管中持续关注宏信证券有限责任公司整改情况。
相关法规：
《证券公司风险控制指标管理办法》第六条：证券公司应当根据中国证监会有关规定建立符合自身发展战略需要的全面风险管理体系。证券公司应当将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
证券公司应当任命一名具有风险管理相关专业背景、任职经历、履职能力的*管理人员为首席风险官，由其负责全面风险管理工作。
《证券公司监督管理条例》第二十七条：证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
《证券公司监督管理条例》第七十条：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
（一）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；
（二）对证券公司及其有关董事、监事、*管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
（三）责令处分有关责任人员，并报告结果；
（四）责令更换董事、监事、*管理人员或者限制其权利；
（五）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；
（六）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。
以下为原文：
关于对宏信证券有限责任公司采取责令改正行政监管措施的决定
宏信证券有限责任公司：
经查，我局发现你公司存在以下违规行为：一是风险监测系统未覆盖操作风险、声誉风险，且对其他各类风险的监测未集成在一个风险管理系统中；二是风险管理系统有效性不足，企业风险管理平台存在未处理的预警信息，公司也未及时对预警阈值进行评估和完善；三是压力测试机制有待健全，未进行多情景设置；四是公司风险指标体系中未包含风险容忍度，未实现对市场风险主要风控指标的逐日监控。
上述行为反映出你公司信息技术系统保障不足，全面风险管理体系不完备，违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第六条，《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现责令你公司改正。
你公司应在收到本决定书之日起90日内就上述事项整改落实情况向我局提交书面报告。我局将在日常监管中持续关注你公司整改情况。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
四川证监局
2021年12月23日
北京时间2020年01月07日，福彩双色球第20003期开奖。以下是详细开奖流程：
21：15 双色球摇奖开始
21：18 奖号全部产生，本期奖号：红球09 17 26 29 30 32；蓝球03。
当晚其他玩法开奖号码为：
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排列三第20007期*开奖号码：3 0 9
排列五第20007期*开奖号码：3 0 9 7 4
1月10日，证监会四川监管局发布一份行政监管措施的决定，直指宏信证券多项违规行为。
具体而言，宏信证券存在以下违规行为：一是风险监测系统未覆盖操作风险、声誉风险，且对其他各类风险的监测未集成在一个风险管理系统中；二是风险管理系统有效性不足，企业风险管理平台存在未处理的预警信息，公司也未及时对预警阈值进行评估和完善；三是压力测试机制有待健全，未进行多情景设置；四是公司风险指标体系中未包含风险容忍度，未实现对市场风险主要风控指标的逐日监控。
证监会四川监管局指出，上述行为反映出宏信证券信息技术系统保障不足，全面风险管理体系不完备，违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第六条，《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现责令宏信证券改正。
“你公司应在收到本决定书之日起90日内就上述事项整改落实情况向我局提交书面报告。我局将在日常监管中持续关注你公司整改情况。”证监会四川监管局表示。
蓝鲸财经注意到，2021年5月，宏信证券已经收到一张四川监管局的警示函。
彼时，四川监管局指出，2019年，公司在作为中天金融集团股份有限公司非公开发行公司债券的联席主承销商和受托管理人期间，存在未及时取得募集资金专户对账单，未及时发现中天金融募集资金使用不规范的情况。同时，存在未按《受托管理协议》约定及时发布临时受托管理事务报告，也未在年度受托管理事务报告中反映中天金融募集资金使用不规范的情况。
另外，宏信证券作为舍得集团2018年公开发行债券(第一期)和2019年公开发行债券(第一期)的主承销商和受托管理人，在督促发行人履行信息披露义务、监督募集资金按核准用途使用方面还存在未勤勉尽责情形。
与此同时，四川监管局还发现，宏信证券薪酬递延机制不完善，未合理制定项目主要人员收入递延支付标准。对此，四川监管局决定对宏信证券采取出具警示函的行政监管措施。
天眼查显示，宏信证券有限责任公司前身为和兴证券经纪有限责任公司，于2001年8月经中国证监会批准由四川省的6家信托投资机构剥离证券资产合并成立。2012年11月，经四川省工商行政管理局核准，公司名称更名为宏信证券有限责任公司。
公开数据显示，2020年，宏信证券全年累计实现营业收入7.32亿元，同比下降9.31%；归母净利润为1.10亿元，同比下降40.70%。截至2020年末，公司总资产90.97亿元，较上年末下降18.55%。
公司现有股东有12家，其中持有5%以上股份的股东有4家，包括四川信托有限公司（下称“四川信托”）、凉山州发展（控股）集团有限责任公司、南充市国有资产投资经营有限责任公司以及德阳市国有资产经营有限公司。
其中，*股东为四川信托，持股比例为60.38%。
值得关注的是，自2020年6月起，四川信托TOT产品就出现大量逾期，多只产品无法正常兑付。四川银保监局于2020年12月发布公告称，四川信托存在将部分固有贷款或信托资金违规用于相关股东及其关联方的行为，且在监管部门责令整改后，相关股东拒不归还违规占用的资金。
在此背景下，宏达集团、宏达股份、四川濠吉、汇源集团等4家股东被采取监管强制措施，四川银保监局同时联合地方政府派出工作组。
2021年12月，四川信托在其官网披露《风险处置工作进展情况通报》显示，四川银保监局已对四川信托作出罚款3490万元的重大行政处罚决定，对刘沧龙、陈洪亮等15人实施禁止一定期限内从事银行业工作，取消一定期限内董事、高管任职资格，警告并罚款等方式的行政处罚，处罚金额共计672万元。现正抓紧推进对四川信托其余2名责任人行政处罚工作。待对17名责任人行政处罚整体完成后，将按照有关规定进行信息公开。
关于四川信托的重组工作，《通报》指出，监管部门加大重组推进力度，进一步与四川省内外有意愿、有实力的战略投资者沟通接洽，为适格的战略投资者进入创造条件；加大向上沟通汇报力度，为重组工作争取政策支持；抽调专人、组建专班，结合三所清产核资工作摸底风险项目，测算重组成本，研究重组方案。
刚刚开业尚不足月，这家初来乍到的新券商就遭到了冒名顶替的“李鬼”，如此迫不及待的碰瓷实在让人有点懵。
近日，野村集团官方*发布严正声明称，发现有不法分子利用其公司名义开展业务，严重影响公司声誉，请投资者保持警惕，注意甄别。
去年12月20日，野村东方国际证券在上海举行开业庆典，距今上尚不满一个月。据悉，野村东方国际证券尚未对个人客户提供开户和交易服务，打着“野村东方证券”旗号向投资者提供资金账户等行为实属骗局。
在过去的一年中，由于市场行情的回暖，各家券商遭遇碰瓷的情况时有发生，逼得券商及其分支机构连番发布各类声明，提醒投资者谨防风险。2020年，投资者还请擦亮慧眼，认清谁是“正规军”。
开业不满月即遭冒名顶替
赶在2019年底火速开业，被业内高度看好的野村东方证券不仅吸引了大量同业和投资者的注意，也被部分不法分子所盯上。
日前，野村集团官方*发布严正声明称，发现有不法分子利用野村东方国际证券名义开展业务，严重影响公司声誉。野村东方国际证券称，公司保留追究法律责任的权利，请投资者保持警惕，注意甄别，远离非法证券活动，通过合法机构开展投资行为，切实保护资产安全。
根据野村东方国际证券提供的投资者举报信息截图来看，有不法分子以“野村东方证券”的微信名和头像向投资者提供资金账号和密码，并提供“公司官网”链接。不过，小编按图索骥发现，该链接目前已无法打开。
据介绍，近期有投资者反馈，称被名为 “野村东方”的公司诈骗。不法分子提供虚假APP、官方网站、上课链接及交易方式等“全套”包装方式，并设有股票交流群，相关投资者因此后无法打开链接和网站而发现被骗。
对此，野村东方国际证券表示，其在2019年11月18日获得证监会颁发的经营证券期货业务许可证，目前正积极筹备各项业务开展事宜，尚未对个人客户提供开户和交易服务。公司在得知该情况后，第一时间发布公司声明，提醒投资人保持警惕，远离非法证券业务，切实保护资产安全。
事实上，这样的骗局并不算高明，虚假APP、上课链接、股票学习群，都是不法分子们此前非法荐股、资金诈骗的老套路。不过，此次碰瓷刚刚成立不久的野村东方国际证券，可说是颇有新意。由于野村东方国际证券刚刚开业，在“正规军”还未展业之际先收割一波客户，相关不法分子的行径十分恶劣。
在开业不到一周后，野村东方国际证券的各项业务还在推进当中，目前研究部已有进展。1月10日，野村东方国际证券在上海发布了开业以来的首篇研究报告。报告预计，2020年沪深300指数盈利增长为7.3％，年末目标点位为4400。野村东方国际研究部主管高挺在分享会上指出，真正的投资要找结构性趋势带来的机会。
碰瓷券商者俯首皆是
纵观2019年，由于市场行情的回暖，不法分子也日渐活跃，各类金融诈骗情况有所抬头。其中，假借券商名头开展违法活动的情况最为常见。盘点来看，主要有以下几大类：
一、冒名顶替伪造品牌
典型案例：宏信证券
2019年7月，宏信证券在官网发布声明，称有不法分子假冒、仿冒“宏信证券”、“宏信资本”等品牌、网站、APP、微信等，打着宏信证券或宏信证券人员旗号或名义发布信息、吸纳会员、提供服务等从事违法违规活动。
小编发现，相关假冒网站、APP制作精美颇能“以假乱真”，就该假冒网站情况来看，其名称和LOGO均为“宏信资本”，自称是“宏信证券旗下平台、国内最专业的融资融券服务商”。从其外观设计来看，与国内各家券商网站无异。
二、假借券商开展配资
典型案例：银河证券
2019年7月，中证协网站披露非法仿冒证券公司黑名单，银河证券即被配资公司“碰瓷”，开设“银河配资”的网站。虽然该公司并未表明与银河证券的关系，但在网站的LOGO设计上与银河证券一般无二。
该配资平台拉上光大银行、工商银行、中信证券等多家大型金融机构。“银河配资”表示，在风控方面，公司“以银行监管资金，以券商监管交易，银河配资控制风险，并设置警戒线和平仓线，让客户及早的预知风险，严格按照警戒线和平仓线为客户做好风险管理”。
三、冒名包装明星分析师
典型案例：申万宏源
今年9月，申万宏源研究所官方微信号表示，发现有不法分子假冒、盗用公司及本公司员工名义，利用互联网制造和传播虚假证券信息。被假冒者为研究所理财研究部总监钱启敏。不法分子以设立假冒微信订阅号、QQ号的手法，借机散布虚假荐股信息、发布代理个股买卖、股票投资咨询等非法消息、开设所谓的股票投资培训班骗取学费等非法证券活动。
据小编调查发现，此次不法分子的“套路”主要是通过
四、假借券商名义举办炒股大赛
典型案例：华鑫证券
上月，华鑫证券官方微信推送消息称，在媒体报道的由“华鑫证券”独资赞助的“华夏杯炒股大赛”，涉嫌假冒公司名义开展客户招揽等违法活动，提醒投资者注意防范非法证券活动，提高对非法证券活动的辨别能力，保护自身财产安全。
根据假冒信息和链接来看，该次“赛事”深度绑定华鑫证券，称“第一名会被华鑫证券录为职业操盘手”，并会获得实力投资公司会赞助5亿操盘账户，作为基金运转，一年盈利20％分红，可获得由华鑫证券调研部联合赞助的（复利一号）机构调研服务终端大礼一份。
不过，该次“赛事”仍是换汤不换药的网络荐股：将荐股“老师”融入炒股大赛的元素，拉上华鑫证券作为“金主”进行信用背书，通过网络喊单、股票池展示、收益PK等方式，从而吸引投资者跟随操作。
无论是以哪种方式进行诈骗，其实手法万变不离其宗，大多是非法荐股+骗取投资资金的老套路。然而，家花没有野花香，由于不法分子推荐话术花样繁多，且往往以高额收益承诺下套，投资者上当者甚众。
而对于券商而言，被“碰瓷”者不仅要承担名誉上的潜在损失，更需要面对投资者的质疑进行解释和澄清，大多数券商是在投资者投诉之后才发现被冒名顶替的事实。在后续处理上，除了公司及分支机构“广而告之”，以公告的形式敬告投资者，券商也多采取报警、投诉违法信息源等方式避免损失。
不过，在具体执行上，即便是有充足的理由进行投诉，在相关执行仍存在困难。有券商向
的确，以上述案例来看，不少冒名网站至今仍能成功打开。券商中国在2019年9月即曝光冒名申万宏源钱启敏的*，且申万宏源方面也对账号进行投诉，直至2019年12月24日，该账号才因侵权删除，且原有文章内容均得到保留。
假冒者后事如何？
正义也许会迟到，但绝不会缺席。对于假冒券商欺骗投资者的不法分子，法律也绝不手软。
小编整理近期判决情况发现，除了设局者，冒充证券公司员工的业务员也同样被予以处罚，均被以诈骗罪予以追诉，并对违法所得进行追缴。被诈骗的投资者，或许将能获得部分补偿。
案例一：冒充“源达证券”荐股
福州市仓山区法院（2018）闽0104刑初143号判决书显示，被告人李某、余某、廖某三人为谋取非法利益，在未经相关部门审批，无任何荐股资质的情况下，共同出资设立某文化传媒公司，并招募员工进行培训，由业务员冒充“源达证券公司”员工通过拨打电话方式与被害人联系，以推荐股票为诱饵，骗取被害人信任，与被害人就其股票操作获利金额进行分成，并诱使其缴纳会员费，从而谋取非法利益。
截至案发，8名被告人合计拨打电话2.7万人次，非法收取客户钱款9.62万元，其中某被害人被骗会员费2.8万元。在8名被告人中，7名为90后，1名为89年。两名主犯被判处有期徒刑六年六个月，其他人被判一年九个月到二年二个月不等。
案例二：非法诱骗购买期权
驻马店市中院（2019）豫17刑终521号判决书显示，不法分子组织公司员工通过网络诱骗被害人购买其推荐的“金汇资本—长发3号”的股票期权。其中，推广部员工编造虚假投资股票赚钱案例，打着高收益的噱头在百度、凤凰、UC、今日头条等网站发布诈骗广告。
在获客之后，员工将被害人拉进股票微信交流群，其他员工在该群里冒充客户互动，互相配合共同取得被害人的信任，从而诱骗被害人将钱打到公司账户。然后将客户从微信交流群内移除并交由客服部员工，客服部员工在客户资金全部损失或部分损失后，通过话术以投资有风险等为由对被害人进行风控和安抚。
在案发后，除主犯另案处理外，部门经理及客服人员被判处五年有期徒刑到拘役三个月不等，并处相应罚金。
案例三：打造“老师”招揽散户
普陀区法院（2019）浙0903刑初104号判决书显示，被告人尹某平等人对业务员进行场外个股期权知识培训，指使业务员通过添加微信等方式，假冒证券公司工作人员身份，与不特定股民联系进而并拉入股票群。在群中雇佣分析师讲解股票知识直播，业务员则操纵多个账户假扮客户吹捧分析师的专业权威，吸引客户将投资目标转移至个股期权交易，尔后再将其拉进公司建立的交易QQ群。
业务员则继续假扮多名客户在交易QQ群起哄，营造群内客户踊跃入金的假象，并谎称根据指导“老师”建议炒作期权交易已获得高收益，塑造指导“老师”为个股期权交易专家，加深被害人对指导“老师”的信任感，营造听“老师”指导投资就能赢利的假象，诱骗被害人根据“老师”建议多入金操作。期间诱骗35名被害人，导致亏损共计170余万元。相关被告人以非法经营罪、诈骗罪被判处有期徒刑十六年至两年不等。
从近期案例可以看出，非法荐股的“套路”满满，不过仍是万变不离其宗，基本按照电话骚扰——添加微信——加群荐股——群体诈骗的路径进行。而在正规金融机构连番提醒之下，仍有投资者前赴后继上当。2020年伊始，投资者还请擦亮一双慧眼，认清正规军。
今天的内容先分享到这里了，读完本文《宏信证券有限责任公司》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多宏信证券有限责任公司、20003相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。
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