第一创业证券怎么样(中信国安 重组)第一创业证券怎么样?

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• 1、第一创业证券怎么样

• 2、中信国安 重组

• 3、第一创业证券怎么样薪资待遇

• 4、第一创业证券怎么样?

近日，第一创业证券(以下简称“公司”或“第一创业”)的股权疑云，随着大股东首创集团旗下的首创证券的上市被逐渐拨开。

据了解，首创证券控股股东与第一创业的第一大股东均为首创集团。在首创证券的证监会的反馈意见文件显示，发行人控股股东首创集团持有第一创业证券12.72%的股份，首创集团关联方首农集团、京国瑞基金分别持有第一创业证券4.99%、4.99%的股份，合计持有第一创业证券22.7%的股份。

值得一提的是，该份反馈意见文件提出，首创证券招股说明书未披露北京市国资委控制的其他企业从事证券业务的情况。请保荐机构、发行人律师补充核查并说明：

（1）发行人是否按照招股说明书格式准则要求披露控股股东、实际控制人控制的其他企业；

（2）认定不存在同业竞争关系时，是否已经审慎核查并完整披露发行人控股股东、实际控制人直接或间接控制的全部企业，该等企业是否存在与发行人相同或相似的业务，如存在请说明是否构成同业竞争；

（3）第一创业证券是否为首创集团控制的企业，北京市国资委控制的其他证券公司与发行人是否构成同业竞争。

根据公开资料显示，第一创业上市后，前十大股东中，多个股东在过去的三年内出现了频繁减持，股权稀释的情况。华熙昕宇投资有限公司（上市公司华熙生物控股股东）、浙江航民实业集团有限公司、能兴控股集团有限公司先后减持第一创业持股比例。同时，在2020年第一创业进行了定向增发，在此次非公开发行中，北京国资委大举进场公司，北京首都创业集团有限公司进一步巩固了第一大股东位置。

此次面对证监会的反馈意见，首创集团对第一创业的股份进行了变更。根据第一创业的公告，在2022年1月24日收到公司第一大股东首创集团告知函，告知首创集团与北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）于2022年1月24日签订《关于第一创业证券股份有限公司股份转让意向性协议》，首创集团拟将其持有的公司534,686,400股股份（占公司总股本的12.7234%）转让给北京国管和/或其指定的第三方。

此前，对于第一创业控股问题，市场一直存在质疑。第一创业多次对外宣称公司无控股股东、无实际控制人、无任何单独一方能决定重大事项。然而，随着首创证券的上市进程推进，国资大股东将变更，第一创业“三无”券商的谜团将逐步解开。

新京报讯（

4月29日，新京报

据介绍，“15中信国安MTN001”发行总额为30亿元，本计息期债券利率为6.5%，本期应偿付本息金额为1.95亿元。其主承销商为中信建投证券、中信银行股份有限公司，托管机构为银行间市场清算所股份有限公司。

上清所公告显示，中信国安集团未能按照约定筹措足额偿付资金系“因流动资金紧张”；中信国安集团正在通过多种途径积极筹措资金，并加强自身经营，努力保障后续债务融资工具到期偿付。

4月22日，中信国安集团曾就“15中信国安MTN001”兑付存在不确定性发布公告称，由于公司流动性较为紧张及诉讼相关影响，本期中期票据利息兑付存在一定的不确定性。

受中信国安集团资金问题影响，评级机构联合资信4月下旬在间隔不到十天后再次下调中信国安集团信用评级。

4月17日，联合资信因中信国安集团提供担保的部分子公司债务利息支付逾期，新增多笔司法纠纷等因素，将中信国安集团主体长期信用等级由AA-下调至A。

据联合资信4月26日公告，中信国安集团在中国中信集团有限公司的协助下，自身战略重组及资产整合工作持续推进。中信国安集团持有的上市公司中信国安（000839.SZ，全称“中信国安信息产业股份有限公司”）、白银有色（601212.SH）和中葡股份（600084.SH）股权在几乎全部质押或冻结的基础上，于2019年4月17日至4月26日期间新增2笔司法冻结，且此前多笔司法纠纷截至目前尚未和解，公司或有事项风险进一步增加。同时，“15中信国安MTN001”利息兑付存在不确定性。

综合上述因素，联合资信将中信国安集团的主体长期信用等级由A下调至BBB，将中信国安集团多只存续债券信用等级调整为BBB，评级展望为负面。

值得注意的是，除“15中信国安MTN001”，今年3月，中信国安集团另一25亿元的保险债权投资计划未能如期偿还最近一期利息。

据北京银行3月18日发布的公告，因中信国安集团未能按期偿还该债权投资计划2019年一季度利息，作为担保银行的北京银行已履行人民币3945万元担保责任。

北京银行公告显示，银行于2015年7月31日开立保险债权融资计划保函一笔，为“中信国安棉花片危改项目不动产债权投资计划” 项下融资本金人民币 25 亿元及利息提供担保，保函到期日为2021年7月31日，实际融资期限5年。保函项下被担保人（即申请人）为中信国安集团，担保人为北京银行股份有限公司。

此外，该债权投资计划附有加速到期条款，若中信国安集团于首个付息日起六个月内仍未支付投资资金利息，则该债权投资计划将提前到期，到期日为2019年9月3日。

上述“中信国安棉花片危改项目不动产债权投资计划”由人保投控于2015年9月22日发行。人保投控官网信息显示，该计划规模25亿元人民币，由北京银行提供本息全额无条件不可撤销连带责任保证担保，债项评级AAA。

人保投控称，该投资计划为人保投控首单由银行提供担保的产品，安全性显著提高，得到众多机构投资人的广泛认可和积极认购。该计划90%的募集资金来自人保系统外。

自年初3亿元资产曾遭冻结以来，中信国安集团频现资金问题风波，且多次遭遇资产被申请冻结。

今年3月，北京市第四中级人民法院发布的多份裁定书显示，因国家开发银行申请，查封、扣押、冻结中信国安集团有限公司的财产限额7.56亿元；因中国民生银行股份有限公司北京分行的申请，查封、扣押、冻结中信国安集团有限公司的财产限额4亿元。

据财新报道，中信集团董事长常振明3月29日在业绩发布会上就中信国安集团债务重组表示，中信国安集团已经聘请了中信证券做债务重组顾问，中信证券团队正在为其做财务债务重组，希望债务重组能够顺利进行。

目前中信国安集团旗下三家上市公司中，中信国安与中葡股份（现股票简称为“*ST中葡”）已发布2018年年报与2019年一季报。

中信国安主要从事信息网络基础设施业务中的有线电视网、卫星通信网的投资建设等业务。其2018年年报显示，报告期内营业收入为39.74亿元，较上年同期下降8.89%；归属上市公司股东的净利润为20.06亿元，较上年同期增长670.74%；归属上市公司股东的扣非净利润为-3.78 亿元，上年同期则为2325.13亿元。

中信国安称，归属上市公司股东扣非净利润下降较多主要由于有线电视投资收益下降，基于有线电视网络运营的创新业务仍在投入期，业务拓展费用较高，尚未实现盈利以及计提资产减值准备对公司利润的影响所致。

此外，2018年中信国安经营活动产生的现金流量净额为-1.34亿元，上年同期为-2.01亿元。总资产为175.9亿元， 负债合计83.53亿元。

中信国安2019年一季报显示，报告期内营业收入与利润均较上年同期下跌。其中营业收入8.76亿元，较上年同期下降14.62%；归属上市公司股东净利润4157万元，较上年同期下降6.58%。而中信国安集团所持14.28亿股股份中，14.19亿股处于质押状态，2.56亿股处于冻结状态。

主营葡萄酒业务的中葡股份（现股票简称为“*ST中葡”）2018年年报显示，报告期内营业收入3.42亿元，较上年同期下降14.77%；归属上市公司股东的净利润为-1.57亿元，上年同期为-8988万元。因中葡股份2017年、2018年连续两年归属上市公司股东净利润为负，公司股票自4月26日起被实施退市风险警示。

据中葡股份4月27日公告，公司董事长、法定代表人赵欣已辞职。

新京报

第一创业证券怎么样薪资待遇

北京3月29日讯 昨日晚间，第一创业(002797.SZ)披露了2021年年度报告。2021年，第一创业实现营业收入32.55亿元，同比增长4.32%；实现归属于上市公司股东的净利润7.45亿元，同比减少8.29%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.32亿元，同比减少5.34%；经营活动产生的现金流量净额12.31亿元，去年同期为-1.90亿元。

今日，第一创业股价下跌，截至收盘报5.77元，跌幅1.87%。

第一创业拟以现有总股本42.02亿股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），实际分配现金红利为1.68亿元，占公司2021年当年实现的可供分配利润的36.94%。公司剩余的未分配利润转入下一年度。

2021年，第一创业基本每股收益0.18元/股，比上年同期减少14.29%；加权平均净资产收益率5.26%，较上年同期下降2.05个百分点。

截至2021年末，第一创业资产总额431.47亿元，同比增长6.18%；负债总额281.58亿元，同比增长7.47%；资产负债率为56.43%，较上年同期上升0.69个百分点；流动比率为192.05%，较上年同期上升5.86个百分点；速动比率为192.05%，较上年同期上升5.86个百分点。

主营业务分类别来看，第一创业证券经纪及信用业务收入为8.03亿元，比上年同期增长42.36%，营业利润率35.17%；自营投资及交易业务收入为3.56亿元，比上年同期减少47.08%，营业利润率85.87%，同比下降3.47个百分点；固定收益业务收入为4.03亿元，比上年同期增长13.17%，营业利润率46.30%，同比上升11.17个百分点；投资银行业务收入1.70亿元，比上年同期减少43.39%；资产管理业务收入为10.88亿元，比上年同期增长33.91%，营业利润率26.83%，同比下降17.06个百分点；私募股权基金管理与另类投资业务收入为1.49亿元，比上年同期减少14.45%，营业利润率33.25%，同比下降15.25个百分点；其他业务收入为2.90亿元，比上年同期增长19.34%。

资产管理业务方面，截至报告期末，第一创业券商资管业务受托管理资金总额584.53亿元，较2020年末减少137.42亿元；公司控股子公司创金合信设立并在存续期的产品322只，其中特定资产管理计划243只，证券投资基金79只。截至2021年12月31日，创金合信受托管理资金总额8107.15亿元，较2020年末上升2425.58亿元，增幅为42.69%。

投资银行业务方面，报告期内，股权融资业务方面，一创投行完成IPO项目2单、定向增发项目3单，总承销金额31.39亿元；债权融资业务方面，一创投行完成公司债项目27单、企业债项目2单，总承销金额119.50亿元；财务顾问业务方面，一创投行完成2021年A股市场第二大资产规模并购重组项目——冀东水泥并购重组项目，项目交易对价136.23亿元，募集配套资金总额20亿元。

证券经纪及信用业务方面，2021年，公司新增客户数18.80万户，较2020年增长27.97%；日均资产2145.61亿元，较2020年增长18.25%。截至2021年12月31日，公司融资融券本金余额72.89亿元，同比增长28.67%，融资余额市场份额同比增长12.09%

2021年，第一创业信用减值损失为7776.32万元，同比减少64.21%，主要系本期金融资产计提的减值准备减少。其中，其他债权投资信用减值损失1.01亿元。

截止2021年末，第一创业在职员工3481人，包含母公司在职员工2788人，主要子公司在职员工693人。

2021年末，第一创业应付职工薪酬9.89亿元，上年同期为9.32亿元。

2021年，第一创业支付给职工以及为职工支付的现金为13.26亿元，上年同期为10.25亿元。

经计算，2021年，第一创业员工年度薪酬福利总额为13.83亿元，上年同期为13.19亿元，同比增长4.85%。

报告期内，第一创业共受到2次处罚。

2021年5月21日，中国证监会向公司全资子公司一创投行及付林、梁咏梅出具《关于对第一创业证券承销保荐有限责任公司及付林、梁咏梅采取出具警示函监管措施的决定》（[2021]38号），事由为：中国证监会发现一创投行及付林、梁咏梅在保荐祖名豆制品股份有限公司（以下简称“发行人”）*公开发行股票并上市过程中，在提交的保荐工作报告等材料中，未及时报告、披露发行人及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对发行人的影响，从而违反了相关法律法规要求。

2021年6月25日，深圳证监局向公司出具《关于对第一创业证券股份有限公司采取责令改正并责令增加内部合规检查次数行政监管措施的决定》（[2021]60号），指出公司在私募资产管理业务中风险管控方面的问题，个别资管计划为商业银行规避监管要求提供通道服务等，因此对公司采取相应的行政监管措施。

此外，报告期内，第一创业新增诉讼、仲裁2起。

1、与民生加银基金管理有限公司（以下简称“民生加银”）损害赔偿纠纷。2019年7月11日，民生加银作为管理人设立的资产管理计划（以下简称“民生加银产品”）与公司管理的资产管理产品进行了债券质押式协议回购交易。交易到期后，公司管理的资产管理产品未及时向民生加银产品支付回购资金及利息。2021年12月27日，民生加银以公司管理的资产管理产品存在侵权行为为由向法院提起诉讼，请求公司承担侵权赔偿责任、民生加银支出的律师费和诉讼费用合计32,117,259.68元。目前本案正在审理过程中。

2、与云南兆隆企业管理有限公司（原深圳市星期六投资控股有限公司）、LYONE GROUP PTE.LTD股票质押式回购交易纠纷。2017年8月24日、2017年11月1日，公司作为管理人代表资产管理计划与云南兆隆企业管理有限公司（原深圳市星期六投资控股有限公司）、LYONE GROUP PTE.LTD（以下简称“融资人”）先后完成了两笔股票质押式回购交易，质押标的均为星期六（证券代码002291）。两笔合约到期后，融资人均未按时完成购回构成违约。2020年9月30日，公司通过强行平仓，融资人偿还完毕全部本金并被扣收违约金。

融资人提起仲裁，请求仲裁机构裁决公司和资产管理计划向融资人赔偿损失、返还违法扣收的违约金及相应税费、承担融资人支出的律师费及仲裁费用合计217,500,536.88元。2022年1月16日，仲裁机构开庭审理本案。目前本案正在审理过程中。

除上述披露事项外，第一创业及控股子公司无主动起诉的尚未取得终审判决、裁决或未执行完毕的其他诉讼、仲裁案件（不含资产管理案件、第三方待起诉案件和通道类业务案件）；第一创业及控股子公司被诉案件7起，涉案金额（本金）约为3,355.26万元。

此外，截至报告期末，第一创业在已公告的定期报告中披露过的主要未决诉讼、仲裁事项有9起。

1、与北京弘高慧目投资有限公司（以下简称“弘高慧目”）股票质押式回购交易纠纷。2021年2月23日，法院裁定受理弘高慧目破产清算并启动债权申报，公司作为债权人已申报其债权；2021年3月17日，法院裁定执行程序中止；2021年4月27日，公司作为债权人参加了弘高慧目第一次债权人会议。

2、与开晓胜股票质押式回购交易纠纷。2021年11月，法院裁定终结本次执行程序，如公司发现开晓胜符合恢复执行程序的条件，则可申请恢复执行。

3、与锦州中科绿色电力有限公司（以下简称“锦州中科”）、阜新中科环保电力有限公司（以下简称“阜新中科”）的金融借款合同纠纷。锦州中科：2021年12月28日，法院裁定通过担保人安徽盛运环保（集团）股份有限公司相关的《重整计划（草案）》，公司向破产管理人申报了债权，并参加了债权人会议。阜新中科：2021年3月4日，法院立案执行；2021年12月28日，法院裁定通过担保人安徽盛运环保（集团）股份有限公司相关的《重整计划（草案）》。公司向破产管理人申报了债权，并参加了债权人会议。

4、两起与曹永贵股票质押式回购交易纠纷。2021年1月4日，两起曹永贵案件的部分质押股票分别已通过司法拍卖平台完成拍卖。2021年3月15日，法院已对其中一起案件出具裁定结案。2021年12月，为实现未清偿的债权，公司提起普通程序诉讼，目前沟通法院立案中。

2021年8月6日，经公司申请，法院对另外一起案件终止执行后恢复执行。2021年10月27日，法院拟拍卖曹永贵名下所持全部金贵银业股票，拍卖所得款项用于偿还公司债务。前述司法拍卖已于2022年1月6日进行。

5、与苏州茂裕投资中心（有限合伙）股票质押式回购交易纠纷（以下简称“苏州茂裕”）。2021年1月28日，公司起诉要求苏州茂裕偿还剩余全部欠款且法院已随后立案。2021年7月30日，公司申请撤诉并恢复执行。2021年8月9日，法院同意公司撤诉。目前在对质押股票进行处置过程中。

6、与北京安策恒兴投资有限公司（以下简称“北京安策”）质押式证券回购纠纷。2021年4月1日，法院一审判决公司胜诉。北京安策上诉后，公司于2021年9月收到二审胜诉判决。随后，公司向法院申请强制执行并获受理。目前，本案正在执行过程中。

7、与新沂必康医药产业综合体投资有限公司（以下简称“新沂必康”）股票质押式回购交易纠纷。2021年6月8日，法院做出基本支持公司请求的一审判决。2021年6月15日，新沂必康破产重整案被受理后，其涉及的民事执行程序均因此中止。2021年9月24日，公司向新沂必康破产管理人申报债权。2021年10月15日、2021年11月24日，法院分别裁定受理新沂必康和陕西北度、江苏嘉萱等40余家公司合并破产重整。2022年2月28日，公司参加第一次债权人会议。

8、与何巧女股票质押式回购交易纠纷。2021年6月23日，本案一审开庭，目前等待法院作出一审判决。

9、与秦朝晖证券回购合同纠纷。由于“公司与秦朝晖股票质押式回购交易纠纷一案”未能足额实现公司债权，公司于2021年1月27日向法院提起诉讼，要求秦朝晖偿还剩余全部欠款。2021年3月15日，法院正式立案。2021年6月29日，本案一审开庭审理。2021年8月30日，法院作出一审判决，支持公司大部分请求。2022年2月，一审判决生效，公司胜诉。

　　近日，第一创业公布了2021年年报数据。2021年，第一创业实现营业收入32.55亿元，同比增长4.32%；实现营业利润9.78亿，同比下降1.94%；实现归母净利润7.45亿，同比下降8.29%。

　　2021年，第一创业提出“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标。在固定收益与资产管理业务的营业收入方面，第一创业均实现了正增长。

　　财报显示，2021年，业务收入*的资产管理业务，收入达到10.88亿，同比增长33.91%；固定收益业务收入达到4.03亿，同比增长13.17%。

　　控股基金公司营收大幅增长

　　在投资业绩向好的情况下，控股子公司创金合信基金管理规模与营业收入均呈现增长态势。

　　年报显示，截至 2021 年 12 月 31 日，创金合信受托管理资金总额8,107.15 亿元，较 2020 年末上升 2,425.58 亿元，增幅为 42.69%。

　　截至2021年年末，创金合信基金总资产为18.33亿元，净资产为6.28亿元；实现营收8.97亿元，净利润1.52亿元。

　　第一创业指出，由于创金合信管理资产规模大幅增长，基金总资产较上年度末增加 39.48%，营业总收入、营业利润和净利润分别较上年同期增加76.96%、60.00%和60.11%。

　　同时，创金合信多只产品业绩表现优异，收益率在同类产品中名列前茅。“创金合信数字经济主题A”实现自2021年1月成立以来收益率68.10%，在普通股票型基金中排名第二（2/555）；“创金合信新能源汽车 A”实现近一年收益率 54.56%，在普通股票型基金中排名第九（9/541），“创金合信信用红利 A”实现近一年收益率 6.40%，在短期纯债型基金中排名第九（9/*）。

　　高管年薪骤减

　　在整体营业收入增长情况下，2021年第一创业的高层管理人员的年薪普遍大幅下调。

　　在2020年，第一创业的董事长刘学民年度薪酬达到980.71万元，位居上市券商董事长薪酬的首位，总裁王芳薪酬则达到894.31万元；而到了2021年，董事长刘学民与总裁王芳薪酬分别为284.39万元、248.39万元，同比下降71%、72.23%。

　　数据显示，2020年，第一创业高管与董事年度薪酬总额达到了5,781.62万，排在全国上市券商第6位； 2021年，高管与董事年度薪酬总额下降至2,176.16万元，同比下降62.36%。

　　第一创业的公司*管理人员的年度薪酬由基本年薪和绩效年薪两部分构成，基本年薪根据公司《薪酬管理办法》确定；绩效年薪由董事会根据公司《*管理人员绩效考核与奖励管理办法》和当年考核结果决定。

　　根据《证券公司治理准则》及公司《薪酬管理办法》的有关规定，公司董事长、监事会主席、*管理人员每年的绩效年薪40%以上应当采取递延支付的方式，且递延支付期限不少于3年。

　　年报显示2021年公司向董事长、监事会主席、*管理人员发放往年延期支付报酬，具体金额为：刘学民先生148.67万元、钱龙海先生62.8万元、王芳女士175.73万元、马东军先生96.4万元、邱巍先生128.67万元、朱剑锋先生43.7万元、卢国聪先生65.33万元、何江先生13.2万元、尹占华先生144.8万元、刘红霞女士97.73万元。

　　自营、资产业务营业利润均下滑

　　虽然第一创业的营业收入有所增长，但是营业利润却有所下降。具体来看，证券自营业务与资产管理业务营业利润同比分别下降了49.13%、18.15%。

　　2021年，公司核心业务资产管理的毛利率仅为26.83%，上市以来*跌破30%；证券自营业务收入同比下降47.08%，全年收入仅为3.56亿元。

　　根据中国证券业协会发布的《证券公司 2021 年度经营数据》，截至 2021 年 12 月31 日，全行业共有 140 家证券公司；2021 年全行业合计实现营业收入 5,024.10 亿元，实现净利润 1,911.19 亿元，同比分别增长 12.03%和 21.32%。

　　可以看出，2021年整个券商行业仍在稳步的增长。2021年A 股市场交易相对活跃，两市成交额破万亿成为常态。因此，在自营、资产业务营业利润均下滑的情形下，营业利润连续亏损三年的证券经纪业务由亏转盈，迎来“新生”。

　　2021年，第一创业证券经纪业务营业利润达到2.83亿，是其上市以来的新高。不过，证券经纪业务的转变却难以抵消自营、资管业务营业利润下滑所带来的冲击。2021年，公司净利润为8.24亿，同比下降6.28%。

　　虽然资管业务的营业利润有所下滑，但对于2022年经营计划，第一创业表示公司进一步明确了未来三年的发展战略，继续坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略方向。

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