万联证券交易软件下载(519983)

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近日，证监会网站公布的《发行监管部沪市、深市主板*公开发行股票企业基本信息情况表（截至2022年3月17日）》显示，万联证券IPO已在3月16日被终止审查，公司成为了2022年第5家终止审核的主板IPO申报公司。不过更值得注意的是，从以往的案例来看，券商一直是上市通过率非常高的板块，公司由此成为近年来首家“折戟”IPO的券商。

“万联证券主要是鉴于战略规划调整，经审慎考虑，并与发行申请相关中介机构充分研究，决定撤回本次A股发行申请。目前，万联证券业务运作良好，撤回IPO发行申请将不会对公司的财务状况或正常运营造成不利影响，公司将根据实际情况择机重启A股发行申请。”万联证券相关人士对

排名中游的区域性券商

从招股书和各项数据来看，万联证券属于比较典型的区域性中小规模券商。

招股书显示，万联证券注册地在广州，目前注册资本59.5426亿元。公司的前身万联证券经纪有限责任公司成立于2001年8月，2017年2月7日整体变更为股份公司。公司实际控制人为广州国资委。公司控股股东为广州金融控股集团有限公司，通过直接和间接持股，合计持股比例为75.99%。

万联证券是业务主要基于广东省的本土券商。不过在券业巨头林立的广东省，万联证券无论是业务规模还是营业部数量方面距离第一梯队的广东券商如国信证券、广发证券等都有着不小的差距。

实际上，万联证券IPO之旅很早就开始了。2018年万联证券接受IPO辅导，拟在A股实现上市。2019年7月，万联证券预披露招股说明书，保荐机构为瑞银证券，招股书显示，公司拟发行不超过19.85亿股。

2020年4月，证监会发布针对万联证券IPO的*反馈意见，对万联证券提出了32问，内容覆盖18个规范性问题、9个信息披露问题、5个与财务会计资料相关的问题。

从财务数据来看，万联证券2018年-2021年上半年营业收入分别为11.09亿元、13.44亿元、16.47亿元和10亿元，净利润分别为2.54亿元、4.11亿元、6.08亿元和3.37亿元。

从上述数据整体来看，公司业绩实现了与行业发展节奏相符的稳步增长，但其在证券行业的排名却有下滑趋势。

从行业主要财务指标排名来看，万联证券在国内100余家券商中处于中游水平。

而在收入结构方面，与大多数券商类似，经纪业务目前仍是万联证券的第一大业务。WIND数据显示，2018年至2020年，公司经纪业务手续费净收入分别为4.86亿元、6.1亿元和6.97亿元，占总营收的比重依次为43.82%、45.39%和40.88%。

万联证券较为突出的业务重点在基金托管方面。2021年上半年，万联证券累计基金托管规模突破100亿，累计基金备案数量超100只，是同批次获托管牌照的机构中，率先突破百亿规模的券商。

高管变动或不构成上市障碍

受限于体量和区域限制，万联证券在整体经营业绩方面处于行业中游位置。而近年来，公司多位高管变动，有“元老级”创始人在上市期间离职。这些变动是否成为了IPO过程中的障碍受到了市场的关注。

在IPO报告期内，万联证券高管团队中两个最重要的职位出现重大人事变动。

2019年1月15日，在万联证券提交IPO申请的半年前，时任总裁张建军递交辞呈。据悉，张建军是万联证券元老级人物，其在2005年起便开始在万联证券出任高管，2009年，张建军正式上任万联证券总裁一职，并一度担任万联证券法定代表人。罗钦城随后成为了万联证券的总裁并担任至今。

而在2021年7月，万联证券三位副总裁之一的崔秀红也递交了辞呈。

根据2018年6月*修订的《*公开发行并上市管理办法》第十二条规定，作为IPO发行的主体资格，需满足“发行人最近3年内主营业务和董事、*管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更”这一条件。

那么，前述万联证券高管变动是否是其IPO的实质性障碍呢？

一位中型券商的投行业务负责人对

“整体原则是实质重于形式，一方面看变动高管人数及在董事和高管中的比例，另一方面是看相应高管辞职对公司经营业务是否有较大的影响。此外，监管还明确指出若新增高管来自于原股东委派或发行人内部培养，则不宜认定为重大变化。从这一点来看，单就高管离职，可能并不是非常大的障碍。”前述投行业务负责人对

“公司此时撤材料，更主要的原因可能还是公司整体的战略调整。”有接近公司的人士对

中小券商上市热情依旧

此次万联证券被终止审查，市场关注的另一问题是，是否意味着未来中小券商上市难度加大？毕竟，此前不乏中小银行IPO中途撤材料的案例，资产规模小和资产质量不佳被认为是这些中小银行撤材料的主要原因。

对此，前述中型券商的投行业务负责人则认为，券商上市目前应不存在这类障碍。“证券行业上市本身要求就比较高。在目前的监管环境下，符合条件的券商谋求上市应不存在实质性障碍。”

数据显示，目前A股上市券商已扩容至48家。今年2月，东莞证券*获得通过，若顺利上市将成为第49家上市券商。

据

而国开证券、华龙证券、财信证券、东海证券、华宝证券、华金证券、申港证券7家券商则处于“辅导备案”阶段。

其中，东海证券近日公告称，公司已在2022年3月11日与中信建投证券签订了IPO辅导协议，拟在上交所上市，并于当日向江苏证监局提交了上市辅导备案材料。

东海证券的前身是1993年成立的常州证券，2003年5月更名为东海证券，目前公司注册资本为16.7亿元。2015年7月27日，东海证券登陆新三板市场。从资产规模、营收和净利润等指标来看，东海证券与万联证券比较接近。

中小券商为何对上市热情不减？

这与券商的监管体系密切相关。券商监管体系以净资本约束为主，因此券商需要补充净资本以支撑业务尤其是表内业务的发展。目前不论是上市券商还是未上市券商，补充净资本的需求都异常迫切。上市券商可以通过配股和定增等多重手段“补血”，而对于融资渠道相对狭窄的中小券商来说，上市就是最重要的补充净资本的方式。

“金融机构是需要资本实力规模效应的，金融行业龙头集中趋势越来越明显，这也决定了排名靠后的金融机构发展的将面临越来越大的挑战。”*投行人士王骥跃对

随着国内公募基金行业的发展，目前公募基金的数量已经达到了5000多只。因此对于很多基民来说，要想从这里面选出*的基金，那还是比较困难的。

所以这就需要一些筛选方法。目前很多基民常用的选基方法是“4433”基金筛选法。

何为“4433”基金筛选法？

这是一种根据时间和业绩来选择基金的方法。其中名称中的每一个数字，都代表一个筛选维度。

第一个4：选择一年期业绩排名在同类基金中排前1/4的基金；

第二个4：选择两年、三年、五年、今年以来业绩排名在同类基金中排前1/4的基金；

第一个3：选择近6个月业绩排名在同类基金中排前1/3的基金；

第二个3：选择近3个月业绩排名在同类基金中排前1/3的基金。

至此，“4433”基金筛选法的选基过程就结束了。

经过上面这4个步骤筛选出来的基金，理论上是照顾到了基金的长中短期的表现，在各个不同时间段的赚钱能力也都还不错。

那这是不是意味着，投资“4433”筛选法选出的基金，就一定可以赚钱呢？

显然答案是否定的。

因为“4433”筛选法看重的是历史业绩，所以这仅仅只能说明，选出的基金能够经得起历史考验，并这不代表它未来的业绩就一定*。

比如有这样一只基金，在某一阶段的业绩非常突出，那么它就一定能拉升这一阶段所有期限的排名。最后这只基金也就满足了“4433”筛选的条件。

因此就有可能出现这样一种情况，你以为自己买到了一只“长跑型”的基金，其实它只是一个“短期冲刺型”的基金。

看到这里，可能有些基民会说，“你这里“某一阶段”的期限肯定很短，如果把时间拉长的话，就很难有基金满足这个条件了”。

那好，多长时间不算短？半年、一年还是两年？

三思君想，3年不算短了吧。

这里就以之前文章中给大家提到的长信量化先锋A(519983)、大摩多因子策略(233009)和中邮战略新兴产业基金(590008)为例。

数据显示，截至2015年12月31日，这三只基金的业绩表现，无论是近三个月、近半年、近一年、还是近三年的排名都非常靠前。

如果这时候，你按照“4433”筛选法挑选基金的话，那么很有可能就买到了这三只基金。

但是很不幸的是，这三只基金的接下来的业绩表现都很一般。比如中邮战略新兴产业基金(590008)，从2015年12月31日到2018年9月20日，跌了51.25%。

这就说明，“4433”筛选法并非是什么“一招鲜”的选基神器。因为你随意投资其中一只基金，还是会有可能出现亏损。

所以尽管通过“4433”筛选法能够缩小选基的范围，但还是需要基民对选出的基金做进一步的筛选。比如对基金经理的投资风格、基金规模、持仓明细、持有人结构、业绩稳定性等因素的考察。

温馨提醒：本文观点仅供大家参考，投资有风险，入市需谨慎。

万联证券交易软件下载官网

因督导未能尽责，正努力冲刺IPO的万联证券遭到了监管“当头棒喝”。

9月28日晚间，广东证监局发布了关于对万联证券采取出具警示函措施的决定，事起于已被勒令停牌的广东中钰科技股份有限公司（以下简称中钰科技或公司）。

公开资料显示，中钰科技成立于2000年9月19日，主要从事电能表、用电信息采集系统产品及电力自动化系统产品的研发、生产和销售。公司于2015年5月13日在新三板挂牌，并在2019年4月8日停牌退市。

而万联证券正是负责中钰科技持续督导工作的主办券商，持续督导期间为2016年4月12日至2019年4月4日。

处罚书显示，中钰科技因信息披露违法违规被广东证监局作出行政处罚，违法事实包括2015年年度报告虚增利润和关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。

具体来看，2015年，中钰科技通过虚构20份与国网省属分公司签订的销售合同及16份对应的采购合同，虚构业务收入70,367,116.55元，虚构成本46,459,251.42元，导致2015年度财务报告虚增利润23,907,865.13元，占当期利润总额的77%。

此外，在2015年，中钰科技与公司实际控制人吴明玉实际控制、并由叶某云代持股权的深圳东禾微科技有限公司、北京清大华康电子技术有限责任公司）发生直接非经营性资金拆借共98次，关联交易金额合计349,710,264.38元，占公司2015年年报披露期末净资产的185.40%。2016年上半年，公司与关联方东禾微、清大华康发生直接非经营性资金拆借共32次，关联交易金额合计129,582,700元，占公司2016年半年报披露期末净资产的67.18%。对于上述关联交易事项，中钰科技未及时履行内部审议程序和临时报告披露义务，也未在相关定期报告中完整披露。

广东证监局认为，中钰科技的相关行为，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第二十条的规定，构成《非上市公众公司监督管理办法》第六十条所述情形。而万联证券作为中钰科技时任主办券商，在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中，未能勤勉尽责、严格履行法定职责，未能及时关注到公司上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第五十四条的规定。

广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监督管理措施，责令公司认真核查执业中存在的问题，制定切实可行的整改措施，并于收到本决定书之日起30日内提交书面报告。

“你公司及相关人员应当认真吸取教训，切实加强证券法律法规学习，强化风险意识，提高执业质量，杜绝类似事件再次发生。”广东证监局表示。

而在万联证券被罚之前，中钰科技时任会计师事务所——天健会计师事务所也在今年3月5日收到了广东证监局的警示函。原因是事务所及其注册会计师张云鹤、李雯宇在执业中钰科技2014年度年报审计项目过程中存在多项问题。

作为广东国资委旗下券商，万联证券于2019年6月递交上市申请，正式踏上IPO之路。

今年4月17日，证监会*披露反馈意见。在这份长达万字的反馈中，证监会共提出32个问题，包含经营规范性、信息披露以及财务会计资料三大方面，涉及万联证券的股权、关联交易、扣非净利润下滑以及经纪、投行、资管、自营、信用等主要业务的情况。

近年来，万联证券亦是麻烦不断。2019年4月，广东证监局发布公告称，因私募投资基金子公司万联天泽在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，且在2017年9月证监会强调相关规范要求后仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴的情况，责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

同年8月，万联证券再因股票质押式回购问题被罚。广东证监局认定公司在开展股票质押式回购交易中，对融入方尽职调查存在较大缺陷，万联证券最终被出具警示函。

今年4月29日，证监会披露了《关于对江西绿巨人生态环境股份有限公司采取36个月内不受理股票发行申请的监管措施的决定书》。

证监会指出，江西绿巨人在申请*公开发行股票并上市过程中，存在大量更改银行流水对手方名称、摘要、明细账记录，未完整披露关联方及其贷款走账、资金拆借等资金往来情况，会计基础及内部控制存在缺陷等。而其保荐机构则是同样在排队IPO的万联证券。

根据证券业协会披露的数据，万联证券今年上半年的营业收入和净利润排分别排在行业第68位和第66位。在*券商分类评价中，公司评级也上升一位，重新回到BBB级。

如今，不少人喜欢刷手机小视频，有时还会给发布者点赞。江苏扬州市民李女士做梦都没想到，她因为顺手给一个小视频点了赞，竟然损失了近三十万元！这到底是怎么回事呢？

顺手点了一个“赞” 损失近三十万

扬州的李女士前不久玩手机时，偶然看到一个名为“带大家发财”的小视频。视频中，一名男子说有投资发财的路子，李女士虽说不太相信，但还是顺手点了赞，然后她就把这件事忘了。不料，没过多久，发视频的男子三番五次要求加好友。

李女士加好友后，对方自我介绍说他叫“温国涛”，做网络维护工作，聊了几句又没动静了。又过了一周，这个“温国涛”突然发来消息，告诉李女士有赚钱的机会，想拉她一起发财。

江苏扬州市民 李女士： 他说他帮一家万联证券做网络维护，发现操作系统有漏洞，可以通过内部操作赚钱，他准备利用这个漏洞赚一笔，然后就辞职，他要我下载一个万联证券，帮他操作买股票。

随即，对方还发来一百元红包表示感谢。 江苏 扬州市民 李女士： 人家红包都发过来了，不能拿钱不办事，反正也不用我掏一分钱，帮人家个忙也无所谓，我就通过他的链接下载了万联证券。

接下来，李女士用对方提供的账户登录证券平台，按他的指示进行操作。 江苏 扬州市民 李女士： 第二天他又发了两百元红包给我，说前一天我帮他操作让他赚到钱了。

就这样，李女士帮对方操作多次，都赚到了红包，她越发相信这个“温国涛”有内幕消息了。

江苏 扬州市民 李女士： 我想人家是公司内部人员，肯定不会做亏本生意，也就相信了。

于是，李女士自己也在这个“万联证券”注册账号，并且存了笔钱试水。 江苏 扬州市民 李女士： 一天时间，我就跟着他买股票，两千元赚了一百二，后来连着几天，我都跟着他操作，投三千元赚三百七，投五千元赚六百五，投六千元赚七百五。

就这样，李女士先后赚了几千块钱，而且每次都能成功提现。 江苏 扬州市民 李女士： 刚好我一个朋友在旁边知道了这个事情，问我能不能提现，我说没问题，她说这个能提现你还怕什么，她说如果我钱不够，她直接转钱给我。

于是，这位朋友也拿钱存入李女士账户，准备一块发财。俩人前后一共投了将近三十万元。账面上每天炒股盈利数字越来越大，她们心花怒放。但当两人准备收手时，发生了意外。

江苏 扬州市民 李女士： 我准备提现的时候，发现无法提现，找到温国涛他说网络维护，过了几天还是无法提现，我觉得问题大了准备报警，他开始威胁我说我们的行为属于泄露行业机密，要报警就会一起被抓起来。

利用诱饵视频 选择对象引诱上钩

钱收不回来，又连累了朋友，还可能因窃密被追责？李女士思来想去，还是鼓起勇气报了警。民警了解情况后，初步断定这是一起颇为高明的“杀猪盘”，骗子先投入几千元诱骗受害者，再连本带利骗回来！

原来，李女士看到的小视频“带大家一起发财”，是骗子抛出的诱饵，通过点赞、留言，筛选行骗对象。

江苏 扬州市公安局景区分局梅岭派出所民警 汤惟彬： 骗子*投放他的诈骗信息，从而吸引这些受害人对他进行点赞。

民警通过李女士的银行转账记录，追查到了资金的流向。

江苏扬州市公安局景区分局梅岭派出所民警 汤惟彬： 李女士的30万元分别流入了4个人的卡号，而且是有一级卡、二级卡、三级卡层层导流，最后发现在山东滨州，这30万元被当地的4个不同的人，全部取现取了出来。

警方顺藤摸瓜，在山东滨州和福建福州将该团伙抓获归案，犯罪嫌疑人交代：李女士被骗的30万元，因警方行动迅速，他们还没来得及进一步分解款项就被堵了个正着！目前，公安机关还在进一步办理此案。

民警提醒不要随便听信陌生人的话，给陌生人转账，以免上当受骗。

江苏扬州市公安局景区分局梅岭派出所副所长 吴弢： 提醒广大群众在上网的时候，不要轻信网上认识的任何人，所谓投资发财之道，以及把自己化妆成高富帅、白富美谈恋爱的那些人，十有八九很可能都是骗子。

***财经

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