甘肃华龙证券(南洋股份股吧)

本文目录一览：

• 1、甘肃华龙证券

• 2、南洋股份股吧

• 3、甘肃华龙证券公司官网

• 4、甘肃华龙证券手机版下载

（图源/视觉中国）

华龙证券收到了中国证监会的三张罚单。

6月15日，证监会网站发布三份行政监管措施文书。根据证监会公告，由于华龙证券投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织加购混乱等，同时在廉洁从业风险防控方面，机制不完善，华龙证券及其相关负责人被采取了监管谈话的行政监督管理措施。

而这一切的源头要追溯至去年的“蓝山科技欺诈发行案”。2021年11月，华龙证券因该案而被罚450万元。此时收到的三份罚单，亦是该案的后续。

一连收到三张罚单

根据证监会官网公告内容，华龙证券出现两方面违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等；二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

（图源/中国证监会）

对此，监管部门决定对华龙证券采取了监管谈话的行政监督管理措施，要求华龙证券合规负责人、投行业务负责人接受监管谈话。并要求华龙证券引以为戒，建立健全和严格执行投行业务内控制度，切实提升投行业务质量。并严格按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，同时向甘肃证监局提交书面问责报告。

值得注意的是，华龙证券前董事长陈牧原虽然于2021年8月已从华龙证券离任，但仍要为公司此前违规行为承担相应责任。陈牧原当时作为华龙证券董事长，同时又分管投行业务，因此对相关违规行为负有责任，也被采取了监管谈话的行政监督管理措施。

此外，公告显示，华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，因此对时任内核部门负责人的胡海全、质控部门负责人的李纪元，也被相关部门监管谈话。由此可看出，此次处罚可看做是当时“蓝山科技欺诈发行案”的续章。

绕不过的“蓝山科技欺诈发行案”

公开资料显示，华龙证券成立于2001年，注册资本63.35亿元，主要经营范围包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营等业务，是西北老牌券商。

2020年4月，处于新三板基础层的蓝山科技股份有限公司（下称“蓝山科技”）向不特定合格投资者公开发行股票说明书（申报稿）等公开发行，并向精选层精选层发起冲击。

华龙证券于2014年，与蓝山科技开启合作，华龙证券是蓝山科技挂牌新三板的主办券商，之后又成为其督导券商。在蓝山科技2020年的公开发行项目中，华龙证券作为其保荐机构，与蓝山科技先后签订辅导、保荐及主承销协议，就蓝山科技项目收费150万元。

2020年5月开始，蓝山科技便收到监管机构的问询。四个月之后，蓝山科技主动提交终止精选层挂牌申请。

2020年11月初，证监会开启了对蓝山科技的立案调查。据悉，在全国股转公司自律审查及证监会现场检查过程中，证监会发现蓝山科技信息披露真实性存疑，涉嫌违反《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定。

同时，证监会指出，华龙证券作为蓝山科技*公开发行股票的保荐机构，其出具的发行文件中存在多处虚假记载。

之后，因蓝山科技案，华龙证券开启了多次被问责之路。2021年11月，证监会对华龙证券责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处以300万元罚款；对涉案项目负责人、保荐代表人赵宏志以及涉案项目保荐代表人李纪元给予警告，并分别处以50万元罚款。

今年3月，华龙证券又受到全国股转公司的再次处罚，全国股转公司对其进行了纪律处分。全国股转公司称，华龙证券在为蓝山科技提供保荐服务过程中未勤勉尽责，因此对华龙证券、赵宏志、李纪元采取了公开谴责的监管措施。

在今年4月1日，“蓝山科技欺诈发行案”再次被证监会公开处行。4月1日，证监会公布2021年证监稽查20起典型违法案例，“蓝山科技欺诈发行及相关中介机构未能勤勉尽责案”作为新三板公司欺诈发行的典型案例，被公布其中。

文件指出，2017年至2019年，蓝山科技通过虚构购销业务、研发业务等方式，累计虚增收入8亿余元，虚增研发支出2亿余元，虚增利润8000余万元，导致公开发行文件存在虚假记载。华龙证券等公司为蓝山科技提供相关证券服务，未按业务规则审慎核查，出具的报告存在虚假记载。要求相关中介机构应勤勉履职。

如今，华龙证券又因蓝山科技案再收三张罚单。实际上，华龙证券一直在备战IPO，其在2017年就报送了*公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理，并曾有意在2021年完成申报，但受蓝山科技案影响未能如愿。现在，华龙证券还能否顺利IPO，仍然值得市场关注。

文｜《财经天下》周刊 周梦婷

编辑｜阳一

2020年07月03日APP讯，南洋股份(002212)急速拉升1.37元，涨幅5.42%，成交量548.13万股，成交额1.43亿元，换手率0.49%，振幅5.73%，量比4.08。

昨日（2020-07-02）该股净流出金额-1.09亿元，主力净流出-9439.80万元，中单净流出-1203.47万元，散户净流出-236.29万元。

最近5日主力增减仓（万元）：

最近一个月内，南洋股份共计登上龙虎榜0次，表明南洋股份股性不活跃。

公司主要从事电力电缆、电气装备用电线电缆的研发、生产和销售;网络安全业务

截止2020年3月31日，南洋股份营业收入7.4318亿元，归属于母公司股东的净利润1.5736亿元，较去年同比减少-0.0%，基本每股收益-0.14元。

风险提示：个股诊断结果通过运算模型加工客观数据而成，仅供参考，不构成*投资建议。

甘肃华龙证券公司官网

上周末，原华龙证券董事长、华商基金董事长李晓安突发疾病去世，年仅62岁。

公开资料显示，李晓安1959年1月出生，甘肃天水人。2003年，华龙证券曾因法人治理结构不完善，一度挪用客户资金，身陷数亿元的债务纠纷。在公司负债累累的情况下，李晓安临危受命，任职期间带领华龙证券不断完善法人治理结构。

2014年10月，李晓安任华龙证券有限责任公司董事长(兼总裁)，党委副书记，党委书记，2005年9月起，兼任华商基金管理有限公司董事长；2014年10月起，任华龙证券股份有限公司董事长，党委书记，兼任华商基金管理有限公司董事长。2018年因年龄问题离任，后在甘肃省政协参政议政。

接近华龙证券人士称，对于李晓安突然逝世非常惋惜。其在职15年中，口碑很好，为人十分低调。“质朴”是李晓安的个人气场。身为公司董事长的他，始终带着一种平易近人的谦和，而这也形成了一种独特的磁场，使得周围人能够放开心态，放下包袱，与他自由地交流。

华龙证券是一家甘肃籍券商，成立于2001年，注册资本63.26亿元，目前公司实际控制人为甘肃省国资委。

早在2016年从新三板摘牌前，华龙证券便向A股发起冲刺。2017年11月21日，中信证券与华龙证券签署了辅导协议。2017年11月23日，华龙证券正式向甘肃证监局报送辅导备案申请材料并获得受理。截至目前，中信证券对华龙证券的上市辅导工作仍在进行中。

公司官网显示，华龙证券在北京、上海、深圳、重庆等国内主要中心城市及甘肃省内各地市设立了12家分公司和80余家证券营业部。

由于地域集中，华龙证券在应对激烈的经纪业务竞争存在区域性风险，再者，北上广深地区营业部股基交易额远超甘肃地区，虽然华龙证券稳居甘肃地区股基交易额头把交椅，但想成为全国性大型券商还有很长一段路要走。

此外，随着IPO常态化、北交所开市、再融资并购重组回暖，大规模IPO储备项目或将成为券商近两年的主要收入来源。但华龙证券没有在中报详细披露IPO储备数量，仅用一句”储备了一批优良的项目资源”来描述，就目前来看，华龙证券在IPO储备上并不具备竞争力。

根据中国证券业协会发布2020年证券公司经营业绩排名情况，华龙证券总资产275.86亿元，排名第56位；净资产146.42亿元，排名第38位；营业收入16.09亿元，排名第60位；净利润5.01亿元，排名第55位。

谋求资本市场已久的华龙证券IPO遇到新阻碍。8月19日，30家企业IPO集体中止引起市场关注，贝壳财经

值得注意的是，就在前两天，华龙证券“*”刚刚实现更换；此外，在今年7月的券商分类评级结果中，华龙证券评级也迎来提升两级的好消息，重回2019年时的BBB级。而华龙证券已经接受上市辅导近4年，华龙证券的资本市场征途将会如何发展？

旗下保荐项目中止IPO，华龙证券被立案调查

8月18日晚，据深交所官网消息，南京普爱医疗设备股份有限公司IPO处于中止状态，中止原因显示，发行保荐人华龙证券被中国证监会立案调查，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，本所中止其发行上市审核。

南京普爱医疗设备股份有限公司IPO中止并非个例，同期共有30家企业IPO处于中止状态。

贝壳财经

业内人士认为，这四家中介机构被立案调查多源于2020年被立案调查的新三板企业——蓝山科技。

公开资料显示，蓝山科技于2014年挂牌新三板，并一度是新三板“明星股票”，2020年4月，蓝山科技申请进入精选层，在全国股转公司自律审查及证监会现场检查过程中，监管发现蓝山科技信息披露违法违规行为，进而被证监会立案调查。

据了解，华龙证券是蓝山科技的发行保荐券商，在其挂牌后一直担任主办券商，并提供做市服务。北京天元律师事务所、*资产评估有限公司和中兴财光华会计师事务所是蓝山科技发行上市涉及的其他中介机构。

早在蓝山科技被立案调查时，就有业内人士提出，作为蓝山科技主办券商的华龙证券可能会进入到监管机构的视野。

贝壳财经

事实上，早在2020年上半年，蓝山科技的“变脸”就有预兆。彼时，年报延迟披露、多家做事券商相继退出，公司高管频繁离职等消息不断，但直到2020年11月，华龙证券才发布蓝山科技被证监会立案调查的风险提示公告。

华龙证券接受辅导近4年，目前未有新进展

事实上，华龙证券本身也在IPO进程中。

近年来，华龙证券在资本市场上动作频频，2016年1月，华龙证券挂牌新三板，并于当年宣布了高达百亿元的定增计划。

公开资料显示，华龙证券于2016年年底完成定增，募集金额高达96.22亿元。彼时，这一消息引起市场关注，业内认为，华龙证券作为一家中小券商，并在2015年新三板高点过后还完成了这么大手笔的定增计划非常难得。

不过华龙证券在新三板似乎昙花一现，距离百亿定增不过一年，距离挂牌新三板也不到两年，2017年11月，华龙证券就向甘肃证监局报送了*公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理。2018年8月，华龙证券在新三板终止挂牌。

2021年8月5日，中信证券向甘肃监管局报备了华龙证券的辅导工作进展报告（第十一期）。报告显示，自2018年4月25日至2021年4月28日接连10次报送关于华龙证券的辅导工作进展。截至近日，中信证券及其他中介机构已协助华龙证券完成 IPO 方案审批及变更、新三板摘牌、国有独享资本公积转增股本、董监高换届、历史沿革梳理等事宜。

中信证券还表示，下一步将继续对华龙证券进行持续、深入的辅导，持续协助发行人规范解决尽职调查中发现的问题；继续督促发行人完善公司治理及制度建设工作，健全风险管理及内部控制体系；根据监管要求和辅导计划继续推进辅导工作，并根据辅导工作进展适时申请辅导验收。

华龙证券刚刚实现换帅，IPO进程将会如何发展？

值得注意的是，华龙证券刚刚完成“换帅”工作。

据华龙证券官网显示，8月2日，金控集团华龙证券召开干部大会，华龙证券主要领导发生调整，祁建邦新任甘肃金融控股集团有限公司党委书记、华龙证券党委书记、董事长，原华龙证券党委书记、董事长陈牧原卸任。

华龙证券于2001年5月在甘肃兰州成立，是甘肃省内*一家券商。甘肃省副省长张锦刚指出，金控集团、华龙证券主要领导的调整是省委从工作需要出发，在广泛听取意见的基础上，经过认真比选、通盘考虑、反复酝酿、慎重研究决定的，体现了省委对金控集团华龙证券长远发展及领导班子建设的高度重视和关心关怀。

根据中证协数据显示，近三年来，华龙证券业绩保持增加趋势，不过营收排名有所下滑。2018年华龙证券实现营收13.60亿元，位列第52位；实现净利润3849万元，位列第67位。2020年，华龙证券实现营收16.09亿元，位列第60名，实现净利润5.01亿元，位列第55位。

根据中信证券辅导报告透露的数据，今年一季度，华龙证券实现营收4.22亿元，净利润1.87亿元。截至2021年3月末，华龙证券资产总额为294.82亿元，净资产153.46亿元。

与此同时，2021年华龙证券的分类评级也上升了两位，从B级上升至BBB级，重新回到2019年的评级结果。

不过，除蓝山科技保荐被立案调查外，2020年9月，华龙证券及两名保荐代表人还收到了来自证监会的警示函。据了解，华龙证券及保荐人在保荐兰州庄园牧场IPO过程中，存在多项违规行为，包含对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。

安杰律师事务所合伙人陆群威向贝壳财经

陆群威表示，监管机构有权依据《证券法》对违规机构及人员予以行政处罚，处罚形式包括责令改正，给予警告、罚款等。此外，监管机构还有权依据《非上市公众公司监督管理办法》在确认违规行为之日起采取3个月至12个月内不接受该机构出具的相关专项文件，36个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施。还可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

据了解，企业IPO的发行条件要求，发行人报告期内没有重大违法违规行为，且没有对未来业务经营存在重大不利变化影响的情形。谈及华龙证券自身IPO进展是否会受到影响时，陆群威表示，要看处罚涉及的违规行为是否构成重大违法违规情形，导致不符合发行条件。此外，如果华龙证券被证监会暂停相关专项文件申报资格，则对投行业务影响很大，对其后续业务开展有重大不利影响；如果仅是公司或具体项目人员被采取监管措施，则相对影响较小。

今天的内容先分享到这里了，读完本文《甘肃华龙证券》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多甘肃华龙证券、南洋股份股吧相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

免责声明
           本站所有信息均来自互联网搜集
1.与产品相关信息的真实性准确性均由发布单位及个人负责，
2.拒绝任何人以任何形式在本站发表与中华人民共和国法律相抵触的言论
3.请大家仔细辨认！并不代表本站观点,本站对此不承担任何相关法律责任！
4.如果发现本网站有任何文章侵犯你的权益,请立刻联系本站站长[QQ:775191930]，通知给予删除