上海华信证券(广大证券)上海华信证券有限责任公司
上海华信证券(广大证券)上海华信证券有限责任公司
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华信证券被撤销全部业务许可。
证监会15日发布消息称，鉴于上海华信证券有限责任公司（简称华信证券）违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定，且逾期未能改正，严重损害客户合法权益，危及公司稳健运行，证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可。
关键点一：华信被行政清理，涉及三大违法事实
证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可，主要是因为该券商的违法违规。
2018年5月9日，华信证券因违法为股东上海华信国际集团有限公司提供融资被中国证监会上海证监局采取限制股东权利的监管措施。2018年5月10日，华信证券因违规开展资管业务被中国证监会上海证监局采取责令改正并暂停资产管理业务的监管措施。华信证券2017年年度财务会计报表被审计机构出具了无法表示意见的审计结论，2018年8月8日，中国证监会上海证监局责令公司限期整改。截至目前，公司2018年年度财务会计报表再次被审计机构出具无法表示意见的审计结论，公司仍未完成相关整改工作。
2018年8月，中国证监会对华信证券违法违规行为立案稽查。经查明，华信证券存在以下违法事实：一是将自有资金为股东提供融资；二是以购买和租赁房产名义向股东关联方划款；三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。
证监会相关部门负责人表示，华信证券违法为股东及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标不符合规定且至今未改正，严重损害客户合法权益，公司已不符合持续经营证券业务规定。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》有关规定，中国证监会依法作出撤销华信证券全部业务许可的行政处罚及相应的监管措施，并对华信证券进行行政清理和托管。中国证监会将有序推进处置工作，切实保护投资者合法权益。
关键点二：国浩+国泰君安联合护航
证监会委托国浩律师（北京）事务所成立行政清理组，对华信证券进行行政清理。行政清理期间，证监会委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。同时，证监会派驻风险处置现场工作组，对华信证券、行政清理组及托管组进行监督和指导。行政清理期限原则上不超过12个月。
证监会相关部门负责人表示，证监会是按照《证券公司风险处置条例》的规定，在充分考虑专业机构的主观意愿、专业能力、业务资质、过往经验等因素的基础上，按照规定程序遴选确定选择上述两家机构作为华信证券风险处置的行政清理机构、托管机构。专业机构按照《证券公司风险处置条例》的相关规定履行职责，中国证监会对专业机构的履职情况进行监督和考核。
关键点三：风险处置包括三方面内容
依据《证券公司风险处置条例》的规定，华信证券的风险处置包括以下工作：
一是撤销全部业务许可，进行行政清理和托管。行政清理组负责管理华信证券的财产、印章、账簿和文书等资料，核实资产负债有关情况，依法追收被占用资金。同时，行政清理组将在中介机构评估的基础上按照依法合规、市场化的原则转让证券经纪等业务相关证券类资产。在此过程中，托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运行，保持存续业务的连续性和稳定性。
二是稳妥做好存续证券业务转移和客户、员工安置工作。行政清理期间，行政清理组将与受让方积极沟通，以保护投资者合法权益为首要原则，稳妥做好业务转移和客户、员工安置工作。证券类资产转让后，受让方承接华信证券存续业务，接受客户和员工安置。
三是行政清理工作完成后，华信证券剩余资产、负债依法纳入华信集团统一处置。
行政清理期间，托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运行，保持存续业务的连续性和稳定性；行政清理组将依法组织转让证券类资产，并妥善安置客户和员工。
关键点四：经纪业务投资者交易不受影响
自2018年3月华信证券违法违规风险爆发以来，中国证监会向华信证券派驻风险监控现场工作组，对公司经营、管理进行监控。现场监控一年多以来，公司妥善处理了涉众债务，逐步压缩业务规模，同业业务了结，客户资产安全，无逾期未清偿债务，员工基本稳定。
目前，华信证券经纪业务客户资金、资产安全完整。华信证券经纪业务客户资金按规定存放于第三方存管银行，并纳入全市场客户资金监控系统的监控。华信证券客户持有的证券资产按规定存管于中国证券登记结算有限责任公司，资产安全充分保障。行政清理期间，托管组负责华信证券经纪业务的正常运行，客户证券交易不受影响，客户证券买卖、资金转入转出正常进行。证券类资产转让后，受让方将按规定履行经纪业务客户的交易服务及账户管理等职责。
关键点五：投行、资管业务影响几何
在资管业务方面，证监会相关部门负责人表示，华信证券无新增资管业务，剩余存量资管产品绝大部分已进入清算程序。行政清理期间，由托管组履行相关产品清算及管理职责，并与产品托管人依法协商确定未了结产品的后续安排。
在投行业务方面，证监会相关部门负责人表示，行政清理期间，托管组保持存续投行项目的连续性和稳定性，继续按照法律法规及相关合同约定，履行存续项目的持续督导和受托管理等职责。华信证券的证券类资产转让后，发行人可自愿选择由受让方履行持续督导和受托管理等职责，也可选择其他具备资格的证券公司办理相关业务。
华信证券无未了结的同业业务。
证监会相关部门负责人表示，当前证券行业整体运行规范，资本充足，具有较强的抗风险能力。华信证券被风险处置属于个案，下一步证监会将稳妥推进处置工作，依法保护客户和相关方的合法权益，切实维护资本市场的健康稳定发展。
关键点六：华信证券领120万罚单
证监会还发布了对华信证券的行政处罚书，被罚没120万元。
证监会调查发现，华信证券将自有资金为股东提供融资，以购买和租赁房产名义向股东关联方划款，以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。华信证券董事长李勇、华信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华是相关责任人员。
证监会决定，对华信证券将6亿元自有资金为股东提供融资的行为，责令华信证券改正，给予警告，并处以30万元的罚款。对华信证券以购买和租赁房产名义向股东关联方划款3.9亿元提供融资的行为，责令华信证券改正，给予警告，并处以30万元的罚款。对华信证券以证券资产管理客户的资产为股东提供融资的行为，责令华信证券改正，给予警告，并处以60万元的罚款，撤销华信证券业务许可。
综上，责令华信证券改正，给予警告，并处以120万元的罚款，撤销华信证券业务许可。对直接负责的主管人员李勇、其他直接责任人员陈灿辉、陈新华另案处理。
关键点七：证券行业运行稳健，不受个案影响
近年来，证券行业规模实力大幅增强，业务发展平稳有序，合规风控水平显著提高，抗风险能力不断提升。大、中、小证券公司总体稳步发展，在各自领域内具有特色和强项。
证监会相关部门负责人表示，此次对华信证券撤销业务许可并实施风险处置系针对公司重大违法违规行为依法予以惩处的个案，目的是维护法律法规严肃性、整肃行业纪律，严厉打击损害投资者合法权益的行为。合规经营是证券行业发展的底线，中国证监会对违法违规行为始终保持高压态势，发现一起，查处一起，切实保护投资者合法权益，维护证券业健康发展的良好环境。
“目前，华信证券同业业务了结，与其他证券机构已无关联业务，华信证券处置不涉及其他同业机构，外溢性较小，影响十分有限。”证监会相关部门负责人指出，在国务院金融稳定发展委员会领导下，中国证监会将会同相关部委加强市场监测，积极应对、稳妥推进处置工作，切实维护证券市场平稳运行。
【存三大问题 证监会对光大证券采取责令改正措施】财联社6月10日电，中国证监会对光大证券股份有限公司采取责令改正措施，证监会发现光大证券存在以下行为：一是境外子公司中国阳光富尊移民服务有限公司从事的移民服务不属于金融相关业务范畴，存量业务尚未完成清理。二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、东北特殊钢集团股份有限公司、齐齐哈尔国宏投资中心（有限合伙）股权（合伙份额）清理。三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的实体（SPV）的注销，以及11家子公司、3家SPV的层级调整，未能有效压缩境外子公司层级架构。中国证监会现责令光大证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。
创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 |
| 公告送出日期：2018年5月22日 1.公告基本信息 ■ 注：以下“创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金”简称为“本基金”。 2.日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的办理时间 （1）投资者在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换或定期定额投资业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换或定期定额投资业务时除外。 （2）基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人可视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在指定媒介上公告。 （3）基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回、转换或定期定额投资业务。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换或定期定额投资业务申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回、转换或定期定额投资价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回、转换或定期定额投资的价格。 3.日常申购业务 3.1 申购金额限制 （1）投资者通过非直销销售机构和基金管理人微信直销平台*申购本基金的单笔*金额为10元（含申购费，下同），追加申购单笔*金额为1元；通过基金管理人直销中心*申购的单笔*金额为50,000元，追加申购单笔*金额为10,000元。各销售机构对*申购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 （2）基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2 申购费率 本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别。收取前端认购费、前端申购费，但不计提销售服务费的基金份额类别为A类基金份额；不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用不同，本基金不同类别的基金份额将分别计算并公告各类基金份额的基金份额净值。投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 （1）A类基金份额的申购费率 本基金对通过基金管理人直销机构申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率，对通过直销机构申购基金份额的特定投资群体实施特定申购费率。特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 A类基金份额的申购费率具体如下表所示： ■ （2）在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。 （3）本基金C类基金份额不收取申购费。 3.3 其他与申购相关的事项 （1）申购费用由基金申购投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 （2）基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整申购费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （3）当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。摆动定价机制适用的具体情形、处理原则及操作规范遵循法律法规、行业自律规则的相关规定。 （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。 4.日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 （1）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，基金份额单笔赎回不得少于0.01份。但某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额余额少于0.01份时，余额部分基金份额必须一同赎回。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 （2）基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.2 赎回费率 （1）A类基金份额的赎回费率 特定投资群体与其他投资者投资A类基金份额的赎回费率按相同费率执行，赎回费率如下表所示： ■ （2）C类基金份额的赎回费率 特定投资群体与其他投资者投资C类基金份额的赎回费率按相同费率执行，赎回费率如下表所示： ■ 4.3 其他与赎回相关的事项 （1）投资者可将其持有的全部或部分A类基金份额赎回。其中，对持有期少于30日（不含）的A类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产；对持有期在30日以上（含）且少于90日（不含）的A类基金份额持有人所收取赎回费用总额的75%计入基金财产；对持有期在90日以上（含）且少于180日（不含）的A类基金份额持有人所收取赎回费用总额的50%计入基金财产。赎回费未归入基金财产的部分用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。 （2）投资者可将其持有的全部或部分C类基金份额赎回。对C类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 （3）基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整赎回费率，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告，调整后的赎回费率在更新的招募说明书中列示。 （4）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 （5）当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。摆动定价机制适用的具体情形、处理原则及操作规范遵循法律法规、行业自律规则的相关规定。 （6）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及*的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。基金转换费用由投资者承担。 5.2 其他与转换相关的事项 （1）投资者办理本基金日常转换业务时，基金转换费用计算方式、业务规则按照本公司于2017年6月13日发布的《创金合信基金管理有限公司关于开通旗下部分开放式基金转换业务的公告》执行。 （2）由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因，开展转换业务的时间和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。 6.定期定额投资业务 （1）定期定额投资业务 定期定额投资业务是指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。 （2）定期定额投资业务的开通事项说明 本基金各代销机构开通了定期定额投资业务。投资者需遵循各销售机构有关扣款日期的规定，并与销售机构约定每期扣款金额。具体的定投业务规则请参考各销售机构的相关规定。 7.基金销售机构 7.1 直销机构 创金合信基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号201室 办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层 法定代表人：刘学民 成立时间：2014年7月9日 联系人：欧小娟 联系电话：0755-23838000 传真：0755-82551924 网址：www.cjhxfund.com 7.2 非直销销售机构 （1）招商银行股份有限公司 客服电话：95555 官方网址：www.cmbchina.com （2）平安证券股份有限公司 客服电话：95511-8 官方网址：stock.pingan.com （3）上海华信证券有限责任公司 客服电话：400-820-5999 官方网址：www.shhxzq.com （4）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话：4000-766-123 官方网址：www.fund123.cn （5）北京汇成基金销售有限公司 客服电话：010-62680527 官方网址：www.hcjijin.com （6）上海大智慧财富管理有限公司 客服电话：021-20292031 官方网址：www.wg.com.cn （7）浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：4008-773-772 官方网址：www.5ifund.com （8）大泰金石基金销售有限公司 客服电话：400-928-2266 官方网址：www.dtfunds.com （9）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 客服电话：95118 官方网址：jr.jd.com （10）深圳市金斧子基金销售有限公司 客服电话：400-9500-888 官方网址：www.jfzinv.com （11）上海联泰资产管理有限公司 客服电话：400-166-6788 官方网址：www,66zichan.com （12）上海天天基金销售有限公司 客服电话：95021/400-1818-188 官方网址：www.1234567.com.cn （13）上海陆金所资产管理有限公司 客服电话：400-821-9031 官方网址：www.lufunds.com （14）上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 官方网址：www.ehowbuy.com （15）北京蛋卷基金销售有限公司 客服电话：400-061-8518 官方网址：danjuanapp.com （16）北京虹点基金销售有限公司 客服电话：400-618-0707 官方网址：www.hongdianfund.com （17）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 客服电话：400-076-1166 官方网址：www.fengfd.com （18）珠海盈米财富管理有限公司 客服电话：020-89629066 官方网址：www.yingmi.cn （19）深圳众禄基金销售股份有限公司 客服电话：4006-788-887 官方网址：www.zlfund.cn （20）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客服电话：400-166-1188 官方网址：8.jrj.com.cn （21）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 客服电话：400-804-8688 官方网址：www.foreseakeynes.com （22）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 客服电话：400-821-5399 官方网址：www.noah-fund.com （23）上海挖财基金销售有限公司 客服电话：021-50810673 官方网址：www.wacaijijin.com （24）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 客服电话：400-819-9868 官方网址：www.tdyhfund.com （25）天津万家财富资产管理有限公司 客服电话：010-59013825 官方网址：www.wanjiawealth.com （26）和讯信息科技有限公司 客服电话：010-85650628 官方网址：licaike.hexun.com （27）上海万得基金销售有限公司 客服电话：400-821-0203 官方网址：www.520fund.com.cn （28）上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 官方网址：www.jiyufund.com.cn （29）上海凯石财富基金销售有限公司 客服电话：400-643-3389 官方网址：www.vstonewealth.com （30）永鑫保险销售服务有限公司 客服电话：95552 官方网址：www.all-share.com.cn （31）平安银行股份有限公司 客服电话：95511-3 官方网址：bank.pingan.com （32）第一创业证券股份有限公司 客服电话：95358 官方网址：www.firstcapital.com.cn （33）中信建投证券股份有限公司 客服电话：95587 官方网址：www.csc108.com （34）广州证券股份有限公司 客服电话：95396 官方网址：www.gzs.com.cn （35）中泰证券股份有限公司 客服电话：95538 官方网址：www.zts.com.cn （36）东莞证券股份有限公司 客服电话：95328 官方网址：www.dgzq.com.cn （37）中信证券股份有限公司 客服电话：95548 官方网址：www.cs.ecitic.com （38）中信证券（山东）有限责任公司 客服电话：95548 官方网址：www.citicssd.com （39）中信期货有限公司 客服电话：400-990-8826 官方网站：www.citicsf.com （40）光大证券股份有限公司 客服电话：95525 官方网址：www.ebscn.com （41）英大证券有限责任公司 客服电话：4000-188-688 官方网址：www.ydsc.com.cn （42）恒泰证券股份有限公司 客服电话：440-196-6188 官方网址：www.cnht.com.cn （43）华泰证券股份有限公司 客服电话：95597 官方网址：www.htsc.com.cn （44）国信证券股份有限公司 客服电话：95536 官方网址：www.guosen.com.cn （45）银河证券股份有限公司 客服电话：400-888-8888 官方网址：www.chinastock.com.cn （46）招商证券股份有限公司 客服电话：95565 官方网址：www.newone.com.cn （47）安信证券股份有限责任公司 客服电话：400-800-1001 官方网址：www.essence.com.cn （48）太平洋证券股份有限公司 客服电话：95397 官方网址：www.tpyzq.com （49）国金证券股份有限公司 客服电话：95310 官方网址：www.gjzq.com.cn （50）南京苏宁基金销售有限公司 客服电话：95177 官方网站：www.snjijin.com 8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 9.其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务有关的事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。 （2）基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 （3）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*利益。投资者投资于本基金时应认真阅读《创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。 特此公告。 创金合信基金管理有限公司 2018年5月22日 |
华信证券被撤销全部业务许可。
证监会15日发布消息称，鉴于上海华信证券有限责任公司（简称华信证券）违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定，且逾期未能改正，严重损害客户合法权益，危及公司稳健运行，证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可。
关键点一：华信被行政清理，涉及三大违法事实
证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可，主要是因为该券商的违法违规。
2018年5月9日，华信证券因违法为股东上海华信国际集团有限公司提供融资被中国证监会上海证监局采取限制股东权利的监管措施。2018年5月10日，华信证券因违规开展资管业务被中国证监会上海证监局采取责令改正并暂停资产管理业务的监管措施。华信证券2017年年度财务会计报表被审计机构出具了无法表示意见的审计结论，2018年8月8日，中国证监会上海证监局责令公司限期整改。截至目前，公司2018年年度财务会计报表再次被审计机构出具无法表示意见的审计结论，公司仍未完成相关整改工作。
2018年8月，中国证监会对华信证券违法违规行为立案稽查。经查明，华信证券存在以下违法事实：一是将自有资金为股东提供融资；二是以购买和租赁房产名义向股东关联方划款；三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。
证监会相关部门负责人表示，华信证券违法为股东及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标不符合规定且至今未改正，严重损害客户合法权益，公司已不符合持续经营证券业务规定。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》有关规定，中国证监会依法作出撤销华信证券全部业务许可的行政处罚及相应的监管措施，并对华信证券进行行政清理和托管。中国证监会将有序推进处置工作，切实保护投资者合法权益。
关键点二：国浩+国泰君安联合护航
证监会委托国浩律师（北京）事务所成立行政清理组，对华信证券进行行政清理。行政清理期间，证监会委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。同时，证监会派驻风险处置现场工作组，对华信证券、行政清理组及托管组进行监督和指导。行政清理期限原则上不超过12个月。
证监会相关部门负责人表示，证监会是按照《证券公司风险处置条例》的规定，在充分考虑专业机构的主观意愿、专业能力、业务资质、过往经验等因素的基础上，按照规定程序遴选确定选择上述两家机构作为华信证券风险处置的行政清理机构、托管机构。专业机构按照《证券公司风险处置条例》的相关规定履行职责，中国证监会对专业机构的履职情况进行监督和考核。
关键点三：风险处置包括三方面内容
依据《证券公司风险处置条例》的规定，华信证券的风险处置包括以下工作：
一是撤销全部业务许可，进行行政清理和托管。行政清理组负责管理华信证券的财产、印章、账簿和文书等资料，核实资产负债有关情况，依法追收被占用资金。同时，行政清理组将在中介机构评估的基础上按照依法合规、市场化的原则转让证券经纪等业务相关证券类资产。在此过程中，托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运行，保持存续业务的连续性和稳定性。
二是稳妥做好存续证券业务转移和客户、员工安置工作。行政清理期间，行政清理组将与受让方积极沟通，以保护投资者合法权益为首要原则，稳妥做好业务转移和客户、员工安置工作。证券类资产转让后，受让方承接华信证券存续业务，接受客户和员工安置。
三是行政清理工作完成后，华信证券剩余资产、负债依法纳入华信集团统一处置。
行政清理期间，托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运行，保持存续业务的连续性和稳定性；行政清理组将依法组织转让证券类资产，并妥善安置客户和员工。
关键点四：经纪业务投资者交易不受影响
自2018年3月华信证券违法违规风险爆发以来，中国证监会向华信证券派驻风险监控现场工作组，对公司经营、管理进行监控。现场监控一年多以来，公司妥善处理了涉众债务，逐步压缩业务规模，同业业务了结，客户资产安全，无逾期未清偿债务，员工基本稳定。
目前，华信证券经纪业务客户资金、资产安全完整。华信证券经纪业务客户资金按规定存放于第三方存管银行，并纳入全市场客户资金监控系统的监控。华信证券客户持有的证券资产按规定存管于中国证券登记结算有限责任公司，资产安全充分保障。行政清理期间，托管组负责华信证券经纪业务的正常运行，客户证券交易不受影响，客户证券买卖、资金转入转出正常进行。证券类资产转让后，受让方将按规定履行经纪业务客户的交易服务及账户管理等职责。
关键点五：投行、资管业务影响几何
在资管业务方面，证监会相关部门负责人表示，华信证券无新增资管业务，剩余存量资管产品绝大部分已进入清算程序。行政清理期间，由托管组履行相关产品清算及管理职责，并与产品托管人依法协商确定未了结产品的后续安排。
在投行业务方面，证监会相关部门负责人表示，行政清理期间，托管组保持存续投行项目的连续性和稳定性，继续按照法律法规及相关合同约定，履行存续项目的持续督导和受托管理等职责。华信证券的证券类资产转让后，发行人可自愿选择由受让方履行持续督导和受托管理等职责，也可选择其他具备资格的证券公司办理相关业务。
华信证券无未了结的同业业务。
证监会相关部门负责人表示，当前证券行业整体运行规范，资本充足，具有较强的抗风险能力。华信证券被风险处置属于个案，下一步证监会将稳妥推进处置工作，依法保护客户和相关方的合法权益，切实维护资本市场的健康稳定发展。
关键点六：华信证券领120万罚单
证监会还发布了对华信证券的行政处罚书，被罚没120万元。
证监会调查发现，华信证券将自有资金为股东提供融资，以购买和租赁房产名义向股东关联方划款，以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。华信证券董事长李勇、华信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华是相关责任人员。
证监会决定，对华信证券将6亿元自有资金为股东提供融资的行为，责令华信证券改正，给予警告，并处以30万元的罚款。对华信证券以购买和租赁房产名义向股东关联方划款3.9亿元提供融资的行为，责令华信证券改正，给予警告，并处以30万元的罚款。对华信证券以证券资产管理客户的资产为股东提供融资的行为，责令华信证券改正，给予警告，并处以60万元的罚款，撤销华信证券业务许可。
综上，责令华信证券改正，给予警告，并处以120万元的罚款，撤销华信证券业务许可。对直接负责的主管人员李勇、其他直接责任人员陈灿辉、陈新华另案处理。
关键点七：证券行业运行稳健，不受个案影响
近年来，证券行业规模实力大幅增强，业务发展平稳有序，合规风控水平显著提高，抗风险能力不断提升。大、中、小证券公司总体稳步发展，在各自领域内具有特色和强项。
证监会相关部门负责人表示，此次对华信证券撤销业务许可并实施风险处置系针对公司重大违法违规行为依法予以惩处的个案，目的是维护法律法规严肃性、整肃行业纪律，严厉打击损害投资者合法权益的行为。合规经营是证券行业发展的底线，中国证监会对违法违规行为始终保持高压态势，发现一起，查处一起，切实保护投资者合法权益，维护证券业健康发展的良好环境。
“目前，华信证券同业业务了结，与其他证券机构已无关联业务，华信证券处置不涉及其他同业机构，外溢性较小，影响十分有限。”证监会相关部门负责人指出，在国务院金融稳定发展委员会领导下，中国证监会将会同相关部委加强市场监测，积极应对、稳妥推进处置工作，切实维护证券市场平稳运行。
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