华东科技减持股票(中天证券官网)

本文目录一览：

• 1、华东科技减持股票

• 2、中天证券官网

• 3、超华科技股东减持

• 4、科技股股东减持

站讯 华东科技3月18日晚间公告称，持公司股份488,203,268股（占本公司总股本比例10.78％）的股东——南京机电产业（集团）有限公司（以下简称南京机电）拟计划在未来6个月内以集中竞价或大宗交易方式减持本公司股份88,203,268股（占本公司总股本比例1.95％）。

近日，中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政处罚。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，罚款137.1万元；同时，2名相关人员对此负有责任，也均被处以罚款。

虽然反洗钱处罚常发生于银行、保险及支付机构，但证券行业也时有发生。《》

中天证券被罚137万元

2月14日，中国人民银行沈阳分行披露，中天证券股份有限公司（以下简称：“中天证券”）未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，被处罚款137.1万元。同时，时任中天证券经纪业务事业部总经理徐秋炯、时任中天证券合规法律部总经理李伟东对中天证券上述违规负有责任，也均被处以罚款。

《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定：在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

值得一提的是，2022年1月，央行、银保监会、证监会联合印发《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自2022年3月1日起施行。据悉，近年来，随着金融产品和业务模式发生变化，金融行业反洗钱工作出现一些新挑战，为提升我国洗钱和*融资风险防范能力，需要通过制定《办法》进一步完善反洗钱监管制度，加强反洗钱监管。

公开资料显示，中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属*一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元，现有六家股东，其中辽宁省国资委持股占比40.16%。

中天证券作为一家小型券商，业绩排名较为靠后。Wind数据显示，2017年~2020年，中天证券营业收入分别为1.07亿元、2.71亿元、6.04亿元和6.61亿元；净利润分别为-2.20亿元、-0.89亿元、1.56亿元和1.99亿元。2021年上半年末，中天证券总资产达102.37亿元，位于139家证券公司第86名，净资产为41.09亿元，位列第93名；2021年上半年，营业收入达2.59亿元，位列第104名，净利润0.98亿元，位列第85名。

去年有7家券商受到反洗钱处罚

随着我国反洗钱执法检查不断深入，处罚力度不断加强，反洗钱与反*融资已成为金融监管的重要内容。据普华永道统计显示，2021年全年公布的反洗钱罚单总笔数949笔，共涉及31个省市的447家义务机构及相关责任人，与2020年、2019年相比，罚单总笔数分别上升近30%和超60%；罚单总金额约4.92亿元，其中机构处罚金额约4.69亿元，个人处罚金额约0.23亿元。相较于2020年，2021年大额罚单处罚金额减少约1.8亿元，导致2021年整体处罚金额有所下降。

虽然说，2021年银行类金融机构受处罚情况仍是最为严重，但也不乏一些证券公司。《》

具体而言，这7家券商分别为中泰证券、开源证券、安信证券、国金证券、招商证券、兴业证券及中金公司，其中中金公司和招商证券处罚金居前，均超100万元，分别为185.8万元和173万元。另外，中泰证券、开源证券和国金证券的罚金也在50万元以上。

从违法违规类型上看，这7家券商主要涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易或可疑交易报告、未按规定保存客户身份资料。

15名个人罚款上，均在10万元以下。其中，有6人罚金超过5万元，分别是陈刚（时任中金公司反洗钱小组执行组长、法律合规部负责人）、张旻（时任中金公司信息技术部执行总经理）、李征（时任中金公司财富管理部董事总经理）、王缅（时任中金公司股票业务部董事总经理）、朱涛（时任招商证券法律合规部总经理）、杜凯（时任招商证券财富管理及机构业务总部副总经理）。

超华科技股东减持

曾因创投概念遭游资爆炒的超华科技，从去年开始持续遭到控股股东的减持。

日前，超华科技控股股东梁俊丰被广东证监局出具警示函，原因是梁俊丰2017年因质押强平导致的被动减持。

2017年3月24日，梁俊丰将持有的超华科技2952万股质押给安信证券。2018年9月27日，上述股份质押到期，梁俊丰未能及时履行购回义务。

2018年10月25日，安信证券对梁俊丰质押的部分股份进行处置，导致梁俊丰减持超华科技股份232.4万股，占超华科技总股本的0.25％，减持金额645.84万元。

证监局指出，梁俊丰作为超华科技控股股东、实际控制人之一，在质押的超华科技股份发生逾期违约、可能被强制平仓的情况下，未能采取有效措施应对平仓风险，也未在所持公司股份被强行平仓*卖出的15个交易日前预先披露股份减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，广东证监局决定对梁俊丰采取出具警示函的行政监管措施。

值得注意的是，梁俊丰对超华科技除了被动减持，主动减持行动也在持续进行。就在今年5月9日晚间，超华科技公告称，公司近日收到控股股东梁俊丰先生函告，获悉梁俊丰于2019年5月6日至2019年5月8日通过大宗交易方式共减持其所持有的本公司股份1560万股，减持股份比例累计达到公司总股本的1.68％。

早在2018年10月25日，梁俊丰因股票质押式回购交易所质押的部分公司股份未能及时购回，导致其被动减持232.4万股。

公开资料显示，截至今年5月8日，超华科技控股股东梁健锋和梁俊丰分别持有超华科技股份18.43％、10.03％，质押比例仍超9成。

泰和科技(300801.SZ)发布公告，2022年6月15日，公司收到原持股5%以上股东复星创泓出具的《关于股份减持计划实施情况告知函》，知悉其减持数量已过半，其已累计减持公司813.48万股，减持比例3.7453%。

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