华林证券林立(600106重庆路桥股吧)
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1、华林证券林立
党的十九届五中全会提出“十四五”时期要以推动高质量发展为主题，加快构建双循环新发展格局。为广泛凝聚推动证券业高质量发展的共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，中国证券报联合中国证券业协会全年推出“证券行业高质量发展与文化建设高管谈”专栏，邀请证券公司高管分享证券行业高质量发展或文化建设的思想感悟、实践经验和政策建议，共同书写资本市场新时代篇章！本文为专栏文章之十八。
“近年来，金融科技处于飞速发展时期，证券行业作为金融行业的关键领域，目前已进入发展金融科技的新阶段。”华林证券股份有限公司董事长林立近日在接受中国证券报
高度重视金融科技应用
金融科技在证券行业受到了高度重视并得到了广泛应用，对证券公司的商业模式产生了重要影响。林立认为，证券行业的金融科技转型之路涵盖了线上化、数字化、智能化三个阶段，以运营与决策的“智能化”为*目标，这是证券行业发展的必然趋势。
“在互联网时代，传统的经纪业务进入互联网交易模式，传统的临柜业务逐步向线上化转型，尤其在新冠肺炎疫情的影响下，证券客户更希望能够足不出户办理业务。”林立表示，证券业务的线上化打破了客户服务的时间和地域限制，极大地拓宽了客户服务半径，给客户带来了极大的便利，目前各家券商已经实现绝大部分业务的线上化办理。证券业务线上化也加速了证券行业财富管理的转型，各营业网点弱化了客户办理业务的职能，转型成为承担财富管理客户重要触点的角色，主动在当地拓展客户渠道、拓展机构业务和产品合作。
线上化仅仅是证券行业转型的第一步。林立指出，尽管功能已实现线上化，但是如果客户、产品、服务之间并未实现数据打通，可能也仅仅是让客户在线上“自助”办理业务和购买产品，很难持续挖掘客户的价值，难以为客户提供更好的服务。数字化是个“连点成线”的过程，能够实现端到端的连接，将原来间断的部分连接成一个整体，构建一个现实企业运转的数字镜像。证券公司要想实现业务数字化，实现用户每个关键节点的打通，开展客户的场景化营销，提升客户服务的质量和效率，离不开金融科技的应用与支持。
在林立看来，证券公司有大量的用户数据，证券公司的数字化转型能够帮助证券公司提高客户服务质量和*化营销水平。但即便能够运用大数据进行计算和分析，也并不代表实现智能化，而区分智能化与数字化的标准就是最终由谁来作决策，智能化以数字化为基础，是以机器辅助而非纯人工进行决策。
根据中国证券业协会对证券公司的统计数据，2020年有60家证券公司的信息技术投入过亿元，其中华泰证券、国泰君安证券、中信证券和招商证券4家证券公司的信息技术投入超过10亿元。
林立表示，证券公司对金融科技大手笔投入的背后，折射出金融科技在证券行业未来的发展趋势。一是金融科技将是证券行业迈向高质量发展的重要支撑，其受重视程度在证券行业内达到前所未有的高度，金融科技与证券行业从简单的“拼接”关系逐步转化为“融合”关系。二是各大证券公司在金融科技领域继续加大投入，包括人力和物力。三是打造开放融合的金融科技生态圈，证券公司积极尝试与垂直、非垂直领域的商业伙伴进行跨界合作，包括参股金融科技公司，与互联网公司、银行、传统企业进行合作等。四是金融科技与业务进行深度融合，加强技术部门对业务的学习与理解，由中后台走向前台，站在业务的角度思考问题，并对业务进行全面赋能。
不断提升行业金融科技渗透率
林立坦言，金融科技在证券行业的应用前景广阔，但与此同时，金融科技人才短缺、投入不足等问题一定程度上限制了证券业金融科技战略的实施。未来，我国各大证券机构迫切需要从战略的高度，紧抓新一轮信息技术变革带来的历史机遇，持续大力发展金融科技，把金融科技赋能业务作为证券业高质量发展的重要推动力，打造创新驱动证券业可持续发展的核心动力。
在林立看来，与国外证券机构相比，国内证券公司对信息技术的资金投入仍显不足。证券公司应对金融科技高度重视，积极推进金融科技的应用，以科技赋能业务新发展，加大信息技术投入力度，完善金融科技战略布局，抢占技术制高点，尽快实现数字化转型的目标，推动证券业数字化经营管理，不断提升证券行业金融科技渗透率，为证券行业可持续发展带来源源不断的动力。
“金融科技的发展并非简单地将各式各样的新技术堆砌在一起，而是要融入实际业务场景中。”林立指出，未来金融科技创新，最关键的就是围绕客户，能够为客户提供便利的产品或便捷的服务。各大证券公司应通过大数据分析，细化用户分类，完善用户画像，不断创造新的业务场景，全方位挖掘客户需求，做到*营销、精细服务，构建满足客户资产配置的产品和工具，基于大数据去打造资讯产品、决策工具、投顾服务等，真正能够满足不同客户多元化的财富管理需求。
林立认为，随着金融科技的发展，证券业对人才的要求也变得更高，愈发需要既懂技术又懂金融的复合型、高素质人才。第一，证券公司应当完善人才培养机制和人才激励机制，制定人才发展战略和规划，吸引互联网行业的人才精英；第二，证券行业应推动各大证券经营机构与科研机构进行合作，共同对金融科技相关的关键技术进行深入研究，重点解决在金融科技实战中遇到的困难和问题，提升金融科技的创造力；第三，通过与国内外知名高校、研究机构等开展人才联合培养，各证券公司应积极给学生提供实践的机会，从而增加证券行业金融科技人才的储备。
同时，林立也提醒，科技是把“双刃剑”。金融科技在证券行业的大力发展和应用，增加了交易量，提升了交易速度，但同时也可能会引发系统性风险，加速风险的传播。各大证券公司在信息技术的资源投入、合规及风险管理的信息技术配备、信息技术服务机构管理及数据治理等各方面，都要严格按照中国证监会持续发布更新的信息技术管理规范及要求执行。证券公司出于监管的要求，掌握着大量投资者的隐私信息，这可能会导致严重的信息泄露问题。因此，各证券公司有义务通过金融科技手段保护投资者数据隐私，并以杜绝金融风险的扩散与传播为目标，构建有效的风险防控体系，强化安全保障。
全面推动数字化转型
2021年上半年，国内经济持续复苏，各项经济指标保持稳健发展。资本市场的持续活跃带动了券商经纪业务和融资融券业务增长。林立表示，华林证券抓住市场机遇，发挥自身资源禀赋，走出差异化、专业化、精品化道路，公司正式提出了打造行业领先的科技金融公司的战略目标，秉承以客户为中心、以科技为驱动、以交易为基础、以敏捷为特色的经营理念，加大科技投入及核心人才引进，全面推动前、中、后台数字化转型，为个人、企业及机构客户提供全价值链的综合金融服务。
林立介绍，公司把发展人才队伍放在首位。针对金融科技人才，要参照互联网公司和科技公司的管理制度与运作经验，建立行业领先的科技人才培养机制与激励办法，制定科技人才发展战略和规划，并相应地调整公司组织架构，打造敏捷型组织。
“与国外证券机构相比，国内证券公司对信息技术的资金投入仍显不足，持续加大金融科技的投入成为证券行业的趋势和主流。”林立指出，华林证券已建立了主要科技平台的自主研发团队，通过构建以Z世代互联网原住民为主体的财富零售用户，以乡村振兴为目标的广大乡村用户，以债券、票据、FICC交易为媒介的公司、同业用户三大特色客群汇聚而成的超级流量入口和特色场景服务，打造财富管理、票据、乡村振兴、FICC、资产管理、投资银行六大业务赋能平台，实现生态场景的全覆盖和公私域渠道的全触达，满足个人、机构和公司客户的综合金融需求。
林立表示，华林证券通过不断完善数据中心，建设立体化的用户标签，完善用户画像，为用户提供千人千面的*化专业服务，满足客户的差异化财富管理需求，打造立体式全方位的客户服务网络。华林证券通过升级和推出全新的系列APP，聚焦于客户综合理财服务需求，为投资者提供精细、全面、高质量的个性化金融服务，打造专属投资理财体验，满足多元投资理财需求。
展望未来，林立指出，金融科技的浪潮席卷全球，已经渗透到证券行业的各个应用场景，成为证券业未来发展的核心动力。金融科技与证券行业的关系逐步由低层次、低频率的“拼接”迈向深层次、高频率的“融合”。在行业全面转型以及金融科技不断发展进步的背景下，证券行业的发展迈入了新的阶段。证券行业应把握金融科技的浪潮，加速转型升级。相信未来监管部门和各大证券经营机构在共同不懈努力之下，加强金融科技能力建设，以科技赋能业务新发展，提升证券行业服务水平，推动证券业实现更高质量的发展，迈向更高的台阶。（本专栏由中国证券报与中国证券业协会联合推出）
金融学博士，立业集团创始人，现任深圳市立业集团有限公司董事长、华林证券股份有限公司董事长、深圳前海微众银行股份有限公司董事、深圳创新投资集团有限公司董事、证通股份有限公司董事。
8月26日丨重庆路桥(600106.SH)公布2021年半年度报告，公司上半年实现营业收入约8240.08万元，同比下降29.23%；归属于上市公司股东的净利润约1.43亿元，同比增长15.68%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约1.21亿元，同比下降1.77%；基本每股收益0.11元/股。
自2015年将注册地迁至西藏拉萨，西藏巨大的发展潜力和广阔的资本市场空间为华林证券提供了重大发展机遇。饮水思源，在发展壮大过程中，华林证券始终不忘进藏初心，牢记时代责任，关注地区发展。
华林证券董事长林立表示，华林证券积极投身民族地区建设，利用自身专业优势解决当地企业融资难、融资贵的“瓶颈”问题，鼓励招收少数民族员工，把民族团结理念贯穿到选人、用人的全过程。未来5年，公司将累计投入不少于2000万元公益资金，支持西藏乡村振兴和可持续发展。
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积极吸纳各族群众就业
作为西藏*一家上市券商，华林证券始终心系家乡发展，推动公司的业务经营更好地服务于西藏地区发展和民族团结建设。
华林证券将服务西藏实现经济社会跨越式发展纳入公司重要战略。林立表示：“未来，公司优质资源还将持续向西藏地区倾斜，在服务企业融资发展、满足居民投资理财、助力乡村振兴等方面加大资源投入。”
作为资本市场的重要参与主体，华林证券始终将投资者教育工作放在重要位置。公司以党建工作引领企业文化建设，以社会责任引导企业价值观，努力办好投资者教育基地，助力西藏青年金融人才培育，为西藏资本市场主体树立守法、合规、严谨的企业形象，为未来的西藏资本市场发展夯实基础。
华林证券现有30家分公司，在全国各主要城市设有证券营业部，公司积极吸纳当地各族群众就业，鼓励招收少数民族员工，坚持各族员工一律平等，构建和谐的劳动关系，保障各族员工同等合法权益，并把民族团结理念贯穿到选人、用人的全过程。
今年以来，华林证券招收了6名西藏籍大学生到公司实习，并为他们提供专项实习津贴。为促进少数民族应届毕业生就业，公司预留了部分编制，优先录用少数民族毕业生。近年来，公司录用少数民族员工近百人，积极帮助少数民族员工进入工作状态，适应环境，提高他们的就业竞争力。此外，公司还通过结对帮扶、社会捐助等有效方式，积极支持西藏少数民族群众就业创业。
助力乡村振兴
今年是西藏和平解放70周年，这70年来，西藏发生了天翻地覆的变化，62.8万贫困人口全部脱贫，26.6万人从山高地远的苦寒之地搬迁到河谷城镇安居乐业。今年还是实施乡村振兴的开局之年，林立表示：“华林证券将继续发挥优势践行企业社会责任，助力乡村振兴，为建设团结富裕文明和谐美丽的社会主义现代化新西藏而努力。”
在西藏的脱贫攻坚战役中，华林证券发挥自己的专业优势，走出了扶贫新路子。为了更好地在西藏开展公益慈善事业，2017年华林证券成立西藏华林慈善基金会，作为公司参与西藏地区各类公益慈善活动的重要载体，深入了解西藏地区脱贫攻坚的实际需求，编制基金会资金使用规划，投入到最需要的地方。同时，基金会还积极探索实践“资源”变“资产”的*金融扶贫模式，发挥出资人资本市场中介机构的优势，打造协同发展的*扶贫模式。
站在新的历史起点上，林立表示：“未来5年，公司将累计投入不少于2000万元的公益资金，支持西藏乡村振兴、智慧教育、可持续发展等项目。公司将通过专业优势和科技赋能，创新产品服务模式，服务西藏多层次资本市场稳步发展和藏区人民美好生活。”
今年6月，在中国证监会扶贫办、西藏证监局的指导下，华林证券出资援建的西藏那曲市古露镇中心小学智慧教育项目上线，使智慧教育走进我国最偏远的藏北高原，建立起了“西藏与内地优质教育资源连接”的教育信息高速通道。林立称，未来，公司将持续推动“石榴籽”智慧教育项目在藏区落地，让藏区的孩子们共享优质教育资源，助力西藏早日实现乡村宜居宜业、农牧民富裕富足的目标。
参与西藏资本市场建设
西藏巨大的发展潜力和广阔的资本市场空间为华林证券提供了重大发展机遇。根植于西藏的华林证券，搭上了西藏快速发展的“高速列车”。华林证券踊跃参与西藏资本市场建设。
近年来，华林证券积极响应提升“金融服务实体经济质效”号召，综合运用承销保荐、财务顾问等方式，为藏区企业规范公司治理、改善融资状况提供专业服务，解决藏区企业产业发展融资难、融资贵的“瓶颈”问题，不断增强藏区企业自我发展能力，助力资本市场高质量发展。
林立表示：“未来，公司将继续完善在西藏的布局，发挥资本市场投融资服务中介优势，进一步加强对西藏金融基础设施、中小成长性企业、特色产业等领域的金融服务，助力藏区企业通过多层次股权市场发展壮大、通过债券市场拓宽资金来源及盘活资产。”
今年年初，华林证券确定了打造行业领先的科技金融公司的愿景目标。公司将继续探索财富管理转型发展，着力打造涵盖战略、渠道、产品、服务、合规及创新的全链条财富管理体系，为藏区人民提供财富管理服务，不断增强藏区人民群众的获得感、幸福感和安全感；将通过建设面向广大农村的智慧综合金融服务平台，畅通乡村信息、提升组织效能、实现服务下沉，助力农民致富。
林立表示：“作为扎根西藏、服务西藏的上市券商，华林证券将积极响应国家号召，利用资本市场的工具和桥梁助力西藏经济社会发展，积极履行企业的社会责任，推动巩固拓展脱贫攻坚成果与全面推进乡村振兴有效衔接。”
业绩格外靓丽也难阻高管动荡。
华林证券*年报和一季报显示，2020年实现营业收入14.90亿元，同比增长47.42%；归属于上市公司股东的净利润为8.12亿元，同比大增83.96%。今年一季度实现营业收入3.62亿元，同比增长15.36%，净利润1.84亿元，同比增长10.64%。
与此同时，这家民营中小券商又迎来一位高管辞职。4月23日晚间，公司发布公告称，于近日收到副总裁陈彬霞的书面辞职报告，陈彬霞因个人原因辞去公司副总裁与执行委员会委员职务，辞职后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。
年报披露，陈彬霞以年薪351.14万元位居华林证券董监高收入榜首。
据界面新闻
华林证券频现“高管动荡”背后到底有何主因？业绩增长之下又存在哪些隐忧？
高管动荡频现背后
华林证券年报显示，刚刚去职的陈彬霞于1985年1月出生，2008年7月参加工作，先后任职于财富证券固定收益部，华鑫证券自营部；2011年8月至2017年4月担任华英证券债券投资交易部总经理；2017年4月起担任华林证券固定事业收益部总经理，2019年4月起任华林证券副总裁。
根据2020年报，报告期内，华林证券董事、监事、*管理人员报酬合计（税前）1449.23万元，其中7名董监高人员年薪超过百万，陈彬霞以年薪351.14万元高居榜首。
总经理朱文瑾排在其次，年薪为188.67万元。追溯至2019年，陈彬霞依旧排名高管年薪第一位，高达295万元。
此外，华林证券原副总裁翟效华也因个人原因于今年1月离职。公告称，翟效华由于个人原因申请辞去公司副总裁、执行委员会委员职务。辞职后，翟效华不再在公司及控股子公司担任任何职务。
4月11日，华林证券又聘任了沈顺宏为公司副总裁、执行委员会委员。
此前，曾有投资者多次质疑公司管理层稳定性问题。但华林证券在其2020年度业绩网上说明会上表示：“2020年度，公司高管团队基本保持稳定”。
界面新闻
2019年以来，华林证券高管已经历两轮“大换血”。
界面新闻
这其中包括华林证券实际控制人林立的配偶潘宁，2020年2月，她辞去公司董事、副总裁、财务总监、执行委员会委员、风险控制委员会主任委员及战略与规划委员会委员等职务，不再担任公司任何职务。
朱文瑾在2019年相继辞去了副总裁、首席风险官、董事会秘书等职务。而其自当年11月开始担任公司总经理，同时林立辞去总经理，继续担任董事长。
2020年9月，入职华林证券不足两个月的张定军宣布辞职，轰动业内，其曾被称为是“最牛营业部”国信泰九的*。
彼时，张定军担任华林证券董事长助理、人力资源总监，具体到业务层面，张定军还是华林证券的财富管理总监。但没想到，他与华林证券的缘分仅仅维持了不足两个月便宣告结束。
此外，界面新闻
实际上，华林证券实际控制人林立曾担任公司董事长兼总经理，其妻子曾担任董事、副总裁兼财务总监，该券商的“家族管理”模式一直遭到外界质疑。
2020年1月，因华林证券存在七方面违规行为，证监会对公司董事长林立采取监管谈话措施。证监会认为，华林证券董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。
在林立被监管谈话后，华林证券开启了逐步“去家族化”的进程。
一位华林证券内部人士告诉界面新闻
华林证券于2019年1月17日登陆资本市场。上市当年，就经历了高管大动荡，如当年4月，原首席执行官陈永健离职，7月，原合规总监赵嘉华离职，11月，原监事会主席钟纳离职。
业绩增长背后存隐忧
华林证券2020年的成绩单格外亮眼。该公司2020年实现营业收入14.90亿元，同比增长47.42%；归属于上市公司股东的净利润为8.12亿元，同比增长83.96%。
从细分业务来看，华林证券的信用及经纪业务收入6.64亿元，同比增长41.31%；自营业务收入4.31亿元，同比增长99.24%；投资银行业务收入1.31亿元，同比增长43.76%；资产管理业务收入4945.11万元，同比下降39.43%；其他业务收入2.14亿元，同比增长41.42%。
华林证券4月27日晚间发布一季度业绩公告称，公司第一季度营业收入3.62亿元，同比增长15.36%，净利润约1.84亿元，同比增长10.64%，基本每股收益0.07元，同比增长16.67%。
在业绩增长的背后，华林证券的业务结构亟待改善。目前华林证券业绩有“靠天吃饭”的特征。财报显示，公司经纪业务、自营业务中的股票投资及信用业务为公司贡献绝大部分收入，故业绩会随行情大幅波动，公司历史业绩波动大就是*的印证。
同时，在表现券商差异化竞争能力的业务方面，如投行、衍生品投资等，华林证券表现平平。
此外，华林证券还成为近期评级下调幅度*的上市券商。
2020年8月26日晚间，证监会公布了2020年券商分类评级结果，在98家参与评比的券商中，有27家券商遭评级下调，其中华林证券由A级下降至B级，连降三级。
对于降级原因，业内人士表示，多与证监会对华林证券采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施，以及黑龙江省证监局对其采取的监督管理措施等原因有关。
目前，华林证券面临的是前所未有的内外部竞争。2019年，证监会提出打造“券商航母”，国内大型券商纷纷融资增加资本金，部分券商已开启并购进程，中小券商的日子愈发艰难。
2018年，监管部门已允许外资控股合资证券公司，截至当前，国内已有近10家外资控股券商，这无疑会对中小券商造成冲击。
二级市场上，华林证券亮眼业绩依旧难阻股价下跌。自2020年7月至今， 股价节节败退，已从*的16.13元/股跌至当前（5月10日）的11.31元/股，市值蒸发近三成。
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