广东省基金(光大量化)

本文目录一览：

• 1、广东省基金

• 2、光大量化

• 3、广东省基金委

• 4、广东省基金监督条例

根据《广东省省级财政专项资金管理办法（试行）》等有关规定，经形式审查、通讯评审、会议评审（杰出青年项目）等程序，2022年度广东省基础与应用基础研究基金自然科学基金共拟资助项目2785项（面上项目2675项，杰出青年项目110项），现予以公示。公示期为2021年11月17日至23日，共7天。立项项目资金计划于2022年一季度拨付下达。

完整名单请在*对话框输入“广东自科2022”下载。

全国政协委员、中央财经大学证券期货研究所所长贺强日前提交了“规范发展量化交易”、“支持第三方基金销售机构开展基金投顾业务”的提案。

贺强称，在发达国家、特别是美国股市中，个人投资占比不大，主要是机构投资、法人投资。机构与机构之间采用量化交易，是对等的、公平的。但我国股市以散户为主，散户在机构面前没有优势，量化交易大量从散户身上收割利益，这不太公平。对量化交易必须加以规范。

贺强认为，从性质上讲，量化交易短线操作获取的大量差价收益，就是从千千万万股民身上获得的利益，量化交易获利的主要方法是大量收割散户。以前机构是用镰刀割“韭菜”，现在是用智能化的机器人和联合收割机割“韭菜”。

在支持第三方基金销售机构参与基金投顾的提案中，贺强称，当前，在基金投顾业务开展过程中存在一些问题，基金投顾覆盖的投资者范围较小，投顾市场还存在“重投轻顾”的情况。如果独立基金销售机构参与基金投资顾问业务，恰好利于解决上述问题。

量化交易对散户不公平

贺强提交了《关于保护股民利益，规范发展量化交易的提案》。

目前，量化交易在发达国家已经成为一种趋势，美国与欧洲的机构量化交易数值已达到70%左右。

光大证券量化交易事件，使我国投资者第一次感受到了量化交易的巨大影响。在2015年股灾中，公安部在上海查处了很多外资背景开立的贸易公司。这些公司大量进行股指期货量化交易，参与过度投机活动，导致了股指期货大涨大跌。投资者再一次对量化交易产生了深刻印象。

这两年，我国股票现货市场又出现了量化交易的热潮。量化交易像雨后春笋一样生长起来，规模不断扩大，几乎绝大多数机构都在进行量化交易。量化交易行业规模已经破万亿，在A股市场的成交占比达到了20%左右。

贺强认为，从理论上讲，量化交易具有一些优点，可以增加市场的成交量、促进股市活跃、有利于形成合理价格，但是如果盲目发展，也会出现一些严重问题。

实际上，股市量化交易的问题已经引起了证监会的关注。证监会主席易会满在2021年第60届世界交易所联（WFE）会员大会暨年会上强调：量化交易、高频交易在增强市场流动性、提升定价效率的同时，也容易引发交易趋同、波动加剧、有违市场公平等问题。

贺强认为，我国股市中的量化交易属于金融科技创新，要纳入监管范围，不能无序发展。特别是在股票现货市场，对量化交易必须进行一定的限制。

在发达国家的股市，量化交易快速发展，我国对量化交易为何要强调监管，甚至要限制发展？贺强认为，在发达国家特别是美国的股市中，个人投资占比不大，主要是机构投资、法人投资。机构与机构之间采用量化交易，是对等、公平的。

而我国的股市是股民为主的市场，股市开户人数已达2亿户，99%以上可能都是散户。股民在股市中是弱势群体，信息不灵通，没有资金实力，更没有能力进行量化交易，在机构面前股民毫无优势。

贺强称，需要注意的是量化交易特别是高频交易，主要是以博取短线差价为主，不是依靠长期投资分享上市公司业绩为主。从性质上讲，量化交易短线操作获取的大量差价收益，就是从千千万万股民的身上获得的利益。量化交易获利的主要方法是大量收割散户，以前机构是用镰刀割韭菜，现在是用智能化的机器人和联合收割机割韭菜。

“我们一直强调要保护股市投资者，特别是广大中小投资者的利益。但是在量化交易面前，广大中小投资者利益难以保护”，贺强认为。

贺强称，可以说除了存在操纵市场的量化交易行为之外，一般的量化交易是没有违法的。但是没有违法并不等于公平，量化交易大量从散户身上收割利益，这是极大的市场不公平。对量化交易必须加以规范，加强监管。

就具体举措而言，贺强表示，可以从以下几个方面着手：

首先，明确量化交易的范围。量化交易的范围应该是股指期货、期权、指数基金、ETF市场以及国有银行等大盘股。但是不能在股市现货市场盲目地发展量化交易，在大量散户为主的现货市场应该对量化交易进行限制。

其次，设立量化交易的准入机制。确定量化交易机构的具体资质条件，备案登记、交易算法、风险管理以及从业人员专业能力等方面的要求。

再次，完善量化交易的报告制度。应要求量化交易机构定期报告交易数据和风险管理方案，以便监管部门及时掌握量化投资和高频交易的应用状况，防范相关风险。

第四，建立量化交易算法的报备制度。量化交易监管的核心在于对交易算法的规范，监管部门应要求量化交易机构报备其算法和代码，同时利用大数据分析技术对量化交易进行分析。

第五，适度提高量化交易的费用。对量化交易的频繁撤单行为收取撤单费，加大量化交易随意撤单的成本，在一定程度上抹平量化交易机构相对于普通投资者的交易优势。

最后，监管者应该不断进行监管创新，把量化交易纳入监管范畴。通过市场调查研究，推出有关量化交易监管的法规，充分运用人工智能、大数据等现代科技手段对量化交易进行监管。

建议给予更多第三方销售机构基金投顾牌照

贺强还提交了《关于充分发挥独立基金销售机构优势助力公募基金投顾行业发展的提案》。

随着经济发展和国民收入的持续提高，我国公募基金发展规模逐年扩大，2021年公募基金管理规模已升至25.5万亿元，*数量创历史年度新高。然而，许多基民买了基金难赚钱，甚至赔钱。

贺强认为，这里面主要原因是中小投资者对市场风险的识别能力和判断能力很低，面对大量基金产品存在“不会选”和“拿不住”现象，需要专业的投资顾问帮助。在此背景下，2019年10月，证监会开启了公募基金投顾试点工作。

试点开展两年多来，共有58家机构获得投顾试点资格并逐步开始展业。据证监会介绍，截至2021年7月，公募基金投顾试点机构合计服务资产逾500亿元，服务投资者约250万户。试点效果显示，公募基金投顾业务的开展能更好的发挥服务居民财富管理功能，为市场带来更多长期、专业、增量资金，促进基金行业良性发展。

贺强认为，当前，在开展公募基金投顾业务的过程中仍然存在一些问题：首先，公募基金投顾业务覆盖的投资者范围较小。当前我国公募基金个人投资者数量已超6亿人，大部分的投资者尚未享受到公募基金投顾服务。其次，投顾市场还存在“重投轻顾”的情况，原因在于公募基金在投资策略与研究能力方面较强，但在投资者行为指导和需求研究方面积累不足。

贺强称，独立基金销售机构参与公募基金投资顾问业务，恰好有利于解决以上两个问题。独立基金销售机构是专业基金销售公司，是以基金代销为主要业务的独立的金融销售机构。在公募基金投顾业务上，独立基金销售机构具有很大的自身优势。

首先，独立基金销售机构借助互联网思维和数字化运营手段，在用户触达上有天然的优势，能够触达那些没有被服务到，但同时也具备财富管理需求的长尾普通投资者。

其次，独立基金销售机构由于其天生的独立性和中立立场，能够更好的从客户利益出发，更有利于发挥买方中介作用，作为“买方投顾”，更能发挥“顾”的优势。

再次，因为互联网的开放性和便捷性，独立基金销售机构更重视用户的粘性和生命周期价值，通过长期陪伴和投资者教育，与客户建立信赖关系，增强客户的盈利体验，真正实现从卖方立场到买方立场的转变。

目前存在的问题是证监会试点获批的58家机构中，只有3家是独立基金销售机构，虽然已有基金管理公司与独立基金销售机构在投顾业务上展开了合作，但是独立基金销售机构获批的家数太少，很难发挥差异化服务的业务优势。

为此，贺强提出了一些建议：首先，建议适当放开政策，支持独立基金销售机构更多地参与公募基金投顾业务。目前，独立基金销售机构的保有规模占比在逐年上升，超过三分之一的投资者都选择通过独立基金销售机构渠道购买公募基金产品，个人投资者对独立基金销售机构持认同和接受态度，这为其更多地参与公募基金投顾业务打下良好基础。鼓励更多的独立基金销售机构参与公募基金投顾业务，才能更好的满足普通投资者财富管理的需求。

其次，对独立基金销售机构开展公募基金投顾业务必需规范化经营，严格防范金融风险。独立基金销售机构开展投顾业务需合法合规，可以在内部成立专门的风险管理小组，从机制上设立防火墙，针对投顾业务建立风险防控系统，定期开展内部培训提高风险防控意识。同时，定时与客户保持沟通，及时通报市场及基金投资组合的表现，帮助客户强化风险意识。最后，设立定期向管理层和监管机构风险报告制度，保证投资顾问业务的健康发展。

广东省基金委

为深入贯彻习近平总书记对广东重要讲话和重要指示批示精神，认真落实国家科学技术奖励大会和全省科技创新大会的部署要求，大幅提升原始创新能力，广东省成立基础与应用基础研究基金委员会并于3月27日在省科技厅举行启动活动。省长马兴瑞出席启动活动并到省科技厅调研。

马兴瑞在调研中详细了解了我省科技创新、推进粤港澳大湾区国际科技创新中心建设等方面的情况。

马兴瑞强调，省科技厅要深入学习领会习近平总书记关于科技创新的一系列重要论述，把思想和行动统一到***、国务院和省委、省政府的决策部署上来，树立\"大科技\"概念，改革创新、优化服务，发扬\"钉钉子\"精神，牵头组织做好科技重大专项实施、关键技术攻关等重点工作，高标准高起点推进省实验室建设，积极引进培育创新资源和高端人才，与市场监管部门一道共同促进知识产权交易和保护，并积极指导广州深圳发挥科技创新外溢效应，带动粤东粤西粤北地区创新发展。

省基础与应用基础研究基金委员会要按照使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用的要求，集中人力物力投入主业，着力提升我省原始创新能力，进一步激发创新创造强大动能，积极为广东建设科技创新强省作贡献。

省基金委概况

为何组建省基金委？

当前，世界各国、各地的科学基金组织在促进科学发展和学术交流中发挥着日益重要的作用，例如美国国家科学基金会、中国国家自然科学基金会，北京、浙江等省市也建立了科学基金组织和机制，定期组织制定发展战略，强调持续稳定地支持基础科学研究，关注重大科学突破，服务社会需求，促进科研与人才培养紧密结合，提高资助与管理效率。

省委、省政府高度重视科技创新基础研究工作，2018年首先出台《广东省人民政府关于加强基础与应用基础研究的若干意见》，明确提出成立广东省基础与应用基础研究基金委员会。

组建省基金委是全面贯彻党的十九大精神，深入贯彻落实习近平总书记对广东重要讲话精神，加强我省基础与应用基础研究，大幅提升原始创新能力，全面支撑实现\"四个走在全国前列\"的重大举措。

省基金委是怎样的机构？

新成立的省基金委作为广东基础与应用基础研究基金的专业化管理机构，将按照省委、省政府关于深入实施创新驱动发展战略、加快建设科技创新强省的部署，负责多个职责与任务：

省基金委将发挥什么作用？

省基金委将在多方面发挥重要作用：

1支持基础研究

2坚持自由探索

3发挥导向作用

4发现和培养科学技术人才

5提升区域原始创新能力

有力推动粤港澳大湾区国际科技创新中心建设，为实现\"四个走在全国前列\"、当好\"两个重要窗口\"提供科技支撑。

全省基础研究基本情况

省委、省政府高度重视基础研究工作。

通过大力发展基础研究，加快建设省实验室、大科学装置、高水平大学和双*大学，大力引进培养基础研究高层次人才等措施，全省基础研究能力不断提高。

2018年，我省获得国家自然科学基金资助经费排名全国第四。

我省率先与国家自然科学基金委（NSFC）组建联合基金，引导组织全国优势科研力量解决制约广东发展的重大科学问题，快速带动省内科研单位提升基础研究能力。

2006—2017年：

省科技财政资金每年安排约3亿元，持续支持我省高校、科研院所科技人员，尤其是青年科技人员开展自然科学基金项目研究，例如，2015年以来：

近年来，我省基础研究工作取得了一批重大分享成果。

全省基础研究工作下一阶段计划

将瞄准国际科学前沿和战略必争领域，对接国家基础研究重大布局，着眼我省优势特色产业及未来发展关键领域，着力实现前瞻性基础研究、引领性原始创新成果重大突破，提升关键核心技术、前沿引领技术、现代工程技术及颠覆性技术供给能力，加强开放合作，建设世界*学科和创新团队，推进基础科学研究和产业技术创新融通发展，加快将广东建设成为居全国前列的基础科学研究中心和全球有重要影响力的原始创新高地，全面支撑科技创新强省和粤港澳大湾区国际科技创新中心建设。

到2022年

广东基础科学研究新体系将基本建立，管理体制机制更加完善，开放合作新格局基本形成。

到2035年

全省若干重要基础与应用基础研究领域达到全国领先，整体水平和国际影响力大幅提升，全社会基础研究经费投入超过发达国家平均水平。

关于省基金委的消息咱们就先说到这儿，现在亲们就跟小科来回顾一下咱们省里关于基础研究与应用基础研究的工作吧～

制作：省科技监测中心

来源 | 广东省人力资源和社会保障厅、国家税务总局广东省税务局、广东省公安厅联合制作

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