闻泰科技公司介绍(亚太优势基金)

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• 1、闻泰科技公司介绍

• 2、亚太优势基金

• 3、西安闻泰科技公司介绍

• 4、闻泰科技公司介绍昆明

证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临2021-115

转债代码：110081 转债简称：闻泰转债

闻泰科技股份有限公司

2021年半年度募集资金存放与

使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《闻泰科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等规定，闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）董事会编制了截至2021年6月30日止的募集资金存放与使用情况的专项报告，具体

一、募集资金基本情况

（一）募集资金情况

1、2019年发行股份购买资产并募集配套资

根据公司第九届第三十七次董事会决议、第九届第三十九次董事会决议、第九届第四十三次董事会决议、2019 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】1112 号《关于核准闻泰科技股份有限公司向无锡国联集成电路投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本次募集资金以非公开发行方式向全国社保基金一一六组合、中国工商银行股份有限公司-东方红启元三年持有期混合型证券投资基金、交通银行股份有限公司—工银瑞信互联网加股票型证券投资基金、招商银行股份有限公司—工银瑞信科技创新3年封闭运作混合型证券投资基金、中国建设银行股份有限公司—工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金、招商银行股份有限公司—工银瑞信新金融股票型证券投资基金、中国建设银行股份有限公司—工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金、中国银行股份有限公司—工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金、交通银行股份有限公司—工银瑞信*收益策略混合型发起式证券投资基金、中国银行股份有限公司—工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金、中国农业银行股份有限公司—工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金、上海混沌投资（集团）有限公司、寻常（上海）投资管理有限公司—汇玖1号私募证券投资基金、寻常（上海）投资管理有限公司—汇玖3号私募证券投资基金、寻常（上海）投资管理有限公司—汇玖4号私募证券投资基金、寻常（上海）投资管理有限公司—汇玖5号私募证券投资基金、寻常（上海）投资管理有限公司—琚玖1号私募证券投资基金、昆明市产业发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）共计十八位特定投资者发行人民币普通股83,366,733.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币77.93元，共计募集资金人民币6,496,769,502.69元，扣除承销商中介费等相关上市费用人民币140,500,830.00元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币6,356,268,672.69元。上述资金已于2019年12月16日全部到位，到位资金已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年12月16日验证并出具了众会字(2019)第7261号验资报告，公司对募集资金采取了专户存储制度。

2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金

根据公司第十届第十六次董事会决议、第十届第十八次次董事会决议、2020年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】1171 号《关于核准闻泰科技股份有限公司向合肥芯屏产业投资基金（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本次募集资金以非公开发行方式向枣庄铁济投资合伙企业（有限合伙）、UBS *、嵊州市经济开发区投资有限公司、阳光资产管理股份有限公司、招商基金管理有限公司、JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION、河南投资集团有限公司、博时基金管理有限公司、Credit Suisse (HongKong) Limited.、湾区产融投资（广州）有限公司、财通基金管理有限公司、葛卫东、上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）、汇安基金管理有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司共计十六位特定投资者发行人民币普通股44,581,091.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币130.10元，实际募集资金总额为人民币5,799,999,939.10 元，扣除各项发行费用人民币43,616,148.64元（不含税金额）后，募集资金净额为人民币5,756,383,790.46元。上述资金已于2020 年7月17日全部到位，到位资金已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年7月17日验证并出具了众会字(2020)第6397号验资报告，公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）募集资金在专项账户中的存放情况

公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规及公司《募集资金管理办法》的规定，开立募集资金专项账户用于存放上述募集资金。

1、2019年发行股份购买资产并募集配套资金

1）该次募集配套资金初始存放金额

公司以每股77.93元的价格向特定投资者非公开发行股票，共计发行人民币普通股83,366,733.00股。该次非公开发行股票共募集资金人民币6,496,769,502.69元，扣除承销费56,800,000.00元后的余额6,439,969,502.69元于2019年12月16日存放于兴业银行股份有限公司上海嘉定支行和中国银行股份有限公司深圳艺园路支行。

2）该次募集资金截止日余额

截至2021年6月30日，公司该次募集配套资金余额为人民币1,660,691.55元。

3）该次募集资金在银行账户的存放情况

截至2021年6月30日，募集资金的存储情况列示

公司以每股130.10元的价格向特定投资者非公开发行股票，共计发行人民币普通股44,581,091股。该次向特定对象非公开发行股票共募集资金人民币5,799,999,939.10元，扣除承销费35,816,720.00元后的余额5,764,183,219.10元于2020年7月17日存放于兴业银行股份有限公司上海嘉定支行和中国银行股份有限公司深圳艺园路支行。

2）该次募集资金截止日余额

截至2021年6月30日，公司该次募集配套资金余额为人民币30,445,440.88元。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，维护全体股东的合法权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规要求，公司制定了《募集资金管理制度》，经公司董事会审议通过。

1、2019年发行股份购买资产并募集配套资金

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司与独立财务顾问（联席主承销商）华泰联合证券有限责任公司和华英证券有限责任公司及开户行兴业银行股份有限公司上海嘉定支行于2019年11月28日签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2019年11月28日公司与独立财务顾问（联席主承销商）华泰联合证券有限责任公司和华英证券有限责任公司及开户行中国银行股份有限公司深圳南头支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。公司签署的前述三方监管协议均参考《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》制定，不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行相关职责。

2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金

2020年7月30日公司发布关于签订募集资金专户存储监管协议的公告，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的要求，并经公司第十届董事会第二十二次会议审议通过，公司开立了募集资金专项账户，并在募集配套资金到账后与华泰联合证券有限责任公司及各开户银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）及《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。三方监管协议及四方监管协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》使用募集资金。

1、2019年发行股份购买资产并募集配套资金

本年度募集资金实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表1。

2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金

本年度募集资金实际使用情况详见附表2：募集资金使用情况对照表2。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、2019年发行股份购买资产并募集配套资金

上市公司为保障本次交易的顺利实施，在募集资金到位前根据实际情况，以自筹资金对募集资金投资项目进行了前期投入。截至2019年12月20日，上市公司以自有及自筹资金支付境内外GP转让对价的金额合计为224,777.00万元，其中在本次发行股份及支付现金购买资产交易的草案披露前已支付128,444.00万元，在本次交易通过中国证监会审核后已支付96,333.00万元，上市公司拟置换自筹资金预先投入金额为96,333.00万元。2019年12月25日，本公司第十届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金96,333.00万元置换预先投入募投项目的自筹资金。

众华会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《闻泰科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》众会字（2019）第7803号，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了核验，本公司独立董事、监事会及独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司、华英证券有限责任公司对上述募集资金置换预先投入募集资金投入项目自筹资金的事项进行了核查，并发表了同意意见。本公司先期投入的自筹资金总计96,333.00万元已于2019年12月全部置换完毕。

该次置换事项履行了必要的法律程序，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合相关法律法规的规定。

截至2021年6月30日止，该次募集资金无其他募集资金投资项目先期投入及置换情况。

2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金

上市公司为保障本次交易的顺利实施，在募集资金到位前根据实际情况，以自筹资金对募集资金投资项目进行了前期投入。截至2020年11月30日，上市公司以自有资金支付闻泰昆明智能制造产业园项目建设的金额合计为16,758.81万元，上市公司拟置换自有资金预先投入金额为16,758.81万元。2021年1月4日，本公司第十届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金16,758.81万元置换预先投入募投项目的自筹资金。

众华会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《闻泰科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》众会字（2020）第8616号，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了核验，本公司独立董事、监事会及独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司、华英证券有限责任公司对上述募集资金置换预先投入募集资金投入项目自筹资金的事项进行了核查，并发表了同意意见。本公司先期投入的自筹资金总计16,758.81万元已于2021年1月全部置换完毕。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2019年发行股份购买资产并募集配套资金

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金

经公司第十届董事会第四十三次会议审议，同意公司使用不超过3.00亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，单次补充流动资金时间不得超过12个月，到期及时归还到募集资金专用账户。截至2021年6月30日，公司已使用闲置募集资金1.00亿元用于暂时补充流动资金。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2019年发行股份购买资产并募集配套资金

截至2021年6月30日，公司使用2019年发行股份购买资产并募集配套资金的闲置募集资金购买理财产品1.20亿元，前述事项已经公司第十届董事会第三十三次会议审议通过，公司董事会同意公司使用不超过人民币1.20亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、保本型、低风险的现金管理类产品，期限为自董事会审议通过本议案起不超过12个月。独立财务顾问和联席主承销商华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。

2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金

截至2021年6月30日，公司使用2020年发行股份购买资产并募集配套资金的闲置募集资金购买理财产品21.65亿元，前述事项已经公司第十届董事会第二十六次会议审议通过，公司董事会同意公司使用不超过人民币26.6亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、保本型、低风险的现金管理类产品，期限为自董事会审议通过本议案起不超过12个月。独立财务顾问和联席主承销商华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。

（五）用超募资金*补充流动资金或归还银行贷款情况

1、2019年发行股份购买资产并募集配套资金

报告期内，公司不存在用超募资金*补充流动资金或归还银行贷款情况。

2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金

报告期内，公司不存在用超募资金*补充流动资金或归还银行贷款情况

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

1、2019年发行股份购买资产并募集配套资金

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

1、2019年发行股份购买资产并募集配套资金

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目情况。

（八）募集资金使用的其他情况

1、2019年发行股份购买资产并募集配套资金

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

本公司截至2021年6月30日止无变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2021年1-6月，公司按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理制度》的相关规定真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，募集资金使用及披露不存在重大问题。持续督导机构将进一步督促公司加强募集资金管理，及时履行相关审议程序及信息披露。

特此公告。

闻泰科技股份有限公司董事会

二二一年八月二十八日

附件：

附表1：募集资金使用情况对照表1

附表2：募集资金使用情况对照表2

附表1：募集资金使用情况对照表1

单位：人民币万元

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额” 、“已预先以自有资金投入但尚未置换的金额”及“实际已置换先期投入金额”。

注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”、“已预先以自有资金投入但尚未置换的金额”及“实际已置换先期投入金额”。

证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临2021-113

第十届董事会第四十五次会议决议公告

一、董事会会议召开情况

（一）闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第四十五次会议于2021年8月27日以通讯表决方式召开。

（二）本次董事会会议应到董事5人，实到董事5人。

（三）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《2021年半年度报告》及其摘要

同意公司《2021年半年度报告》及其摘要。具体内容详见公司同日发布的《2021年半年度报告》及其摘要。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

（二）审议通过《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

同意《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体内容详见公司同日发布的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：临2021-115）。

董事会

二二一年八月二十八日

公司代码：600745 公司简称：闻泰科技

第一节 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、*管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3 公司全体董事出席董事会会议。

1.4 本半年度报告未经审计。

1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1 公司简介

2.2 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

2.3 前10名股东持股情况表

单位: 股

2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临2021-114

第十届监事会第三十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第三十一次会议于2021年8月27日以通讯表决方式召开。

（二）本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。

（三）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《2021年半年度报告》及其摘要

同意公司《2021年半年度报告》及其摘要。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

同意《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

监事会

二二一年八月二十八日

作为当年的爆款基金，上投摩根亚太优势混合(QDII)曾创下首日认购规模突破千亿元的历史记录。然而，成立将近15年，该产品已累计亏损近百亿元，*净值约为0.86元，基金规模也缩水超九成。

图1：上投摩根亚太优势混合(QDII)成立以来单位净值走势

研究显示，除了市场大势的影响，仓位控制、市场判断等方面的因素导致了这只QDII基金出海失败。然而，接近百亿元的亏损并不影响上投摩根从中获得高额的报酬，自成立以来基金合计收取管理费用超20亿元。

证监会发布的《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，督促销售机构持续完善内部考核激励机制，将销售保有规模、投资者长期收益纳入考核指标体系。以上投摩根亚太优势混合(QDII)为鉴，基金于市场高位之际迅速建仓的投研决策是否勤勉尽责？“重*、轻持营”的现象未来是否应该改变？

首只“千亿”爆款基金 成立15年累亏近百亿元

2007年10月，我国面向海外投资渠道QDII正式获批，第一批“出海”基金共计4只。其中，上投摩根亚太优势混合(QDII)作为首只提出以亚太市场为投资目标区域的股票型投资基金，曾创下首日认购规模突破千亿元的历史记录，配售比为25.8%。

然而，在创下发行纪录之后，上投摩根亚太优势混合(QDII)的业绩表现却不尽人意。随着2008年金融危机的爆发，基金遭受重创。2008年末，上投摩根亚太优势混合(QDII)跌破0.4元关口，以0.383元的单位净值进入“三毛”基金行列。

此后，基金表现虽有所回暖，但受创立时高位建仓因素的影响，上投摩根亚太优势混合(QDII)净值多年在0.6元附近徘徊，至今依然亏损14.37%。这意味着如果一个投资者2007年发行时申购该基金，持有近15年仍亏损超过一成。

上投摩根亚太优势混合(QDII)业绩表现

截至2021年末，上投摩根亚太优势混合(QDII)以97.31亿元的累计亏损成为四只首批出海的基金系QDII中的“垫底”产品。

上投摩根亚太优势混合(QDII)历史净利润（亿元）

金融危机前夕高位建仓 投研能力存疑

上投摩根亚太优势混合(QDII)出海的失败，固然与基金发行时市场处于高位有关，但也与基金仓位控制、市场判断等因素密切相关。

基金于2007年10月正式成立，而2007年年报显示，刚运作满两个月的上投摩根亚太优势混合(QDII)已在市场高位之际基本完成建仓，股票持仓占基金总资产的比例达到91.02%，彼时基金净值还位于0.895元。

2008年初，金融危机的海啸已初现端倪，上投摩根亚太优势混合(QDII)在一季报中作出判断：“大跌后，亚股投资价值相对浮现，整体股市已呈现筑底回温走势”，基金选择保85%以上的股票持仓，并集中投资于港股、韩国等地股市。

图4：2007-2008年首批QDII基金股票市值占基金资产净值比（%）

不仅如此，上投摩根亚太优势混合(QDII)还于2008年二季度逆势增仓，股票市值占基金资产净值比例增至89.99%，成为当时仓位*的基金系QDII产品。随着2008年金融海啸的到来，亚太地区也成为反应较为强烈的“震中”之一，上投摩根亚太优势混合(QDII)年内跌幅达到57.2%，期内利润亏损152亿元，不仅远远跑输全球各大股指，同时也成为已经出海的基金系QDII中下跌幅度*的产品。

除高位建仓之外，对海外市场判断欠佳是其净值落后的一大因素。

根据投资目标，上投摩根亚太优势混合(QDII)混合主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市场交易的亚太企业，投资市场包括但不限于澳大利亚、韩国、港股、印度及新加坡等区域证券市场(日本除外)，分散投资风险并追求基金资产稳定增值。

图5：上投摩根亚太优势混合(QDII)混合近五年重仓地区占基金净值比例（%）

虽然QDII基金宗旨是投资于多个资本市场，有效分散风险，不过港股仍是上投摩根亚太优势混合(QDII)投资的市场。研究基金持股发现，自成立以来上投摩根亚太优势混合(QDII)偏好大盘蓝筹股，包括中国建设银行、中国农业银行等金融股。

然而，在2008年次贷危机中，金融业遭受重创，这在一定程度上加大了上投摩根亚太优势混合(QDII)净值的下滑。此外，基金当时主攻的韩国及澳大利亚在金融危机里下跌幅度同样惊人。

此后，虽然基金表现有所回暖，但2021年上投摩根亚太优势混合(QDII)再度下跌12.10%。

基民亏钱，基金公司赚钱：坐收23亿元管理费

作为曾经“一日售罄”的爆款基金，在发行之初铺天盖地的营销、狂热的市场氛围褪去后，其业绩只剩“一地鸡毛”。截至2022年一季度末，上投摩根亚太优势混合(QDII)基金的规模，已经从最初的近300亿元，跌落至27.15亿元左右。

虽然基民亏钱，基金公司却并不赔本。自成立到今年一季度末，上投摩根共从这只基金收取了23.44亿元的管理费。

事实上，在外方股东摩根资产管理的支持下，上投摩根是国内最早布局海外投资的基金公司之一。相比之下，公司长期业绩则显得不尽人意，截至5月10日，其旗下管理的QDII产品中，除上投摩根亚太优势混合(QDII)外，上投摩根全球天然资源、上投摩根恒生科技ETF自成立以来总回报仍为负。

其中，与上投摩根亚太优势混合(QDII)一样，同属于张军管理的上投摩根全球天然资源基金，成立十年以来累计亏损3.01%，跑输业绩基准超60%。基金首募规模4.13亿元，目前资产净值只剩下1.12亿元。

2022年4月26日，证监会发布的《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，督促销售机构持续完善内部考核激励机制，严禁短期激励行为，将销售保有规模、投资者长期收益纳入考核指标体系。以上投摩根亚太优势混合(QDII)为鉴，公募基金公司“重*、轻持营”的现象未来是否应该改变？

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西安闻泰科技公司介绍

证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临2021-137

转债代码：110081 证券简称：闻泰转债

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2338号）核准，闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币8,600,000,000.00元，每张面值为人民币100元，发行数量为8,600万张，期限6年，扣除各项发行费用人民币33,417,590.51（不含税）元后，实际募集资金净额为人民币8,566,582,409.49元。

上述募集资金已于2021年8月3日全部到位，众华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了众会字(2021)第0152号《闻泰科技股份有限公司验证报告》。

二、募集资金专户已开设情况

2021年7月23日，公司第十届董事会第四十三次会议审议通过《关于公司开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署监管协议的议案》。公司已分别在以下银行开设募集资金专项账户，用于存储和管理募集资金，账户具体信息

具体内容详见公司分别于2021年8月10日、2021年10月19日刊登在上海证券交易所网站上的《关于签订募集资金专户存储监管协议的公告》（公告编号：临2021-107）、《关于增加募集资金专户并签订监管协议的公告》（公告编号：临2021-130）。

三、本次增加募集资金专户情况

公司募投项目“移动智能终端及配件研发中心建设项目”的实施主体为公司全资子公司西安闻泰信息技术有限公司（以下简称“西安闻泰”），后期公司会将部分募集资金拨付给西安闻泰，用于上述募投项目建设。

根据公司第十届董事会第四十三次会议决议授权，公司和西安闻泰于近日增加开设了募集资金专项账户，并与保荐机构、专户银行签订了《募集资金四方监管协议》。新增账户具体情况

四、《募集资金专户存储四方监管协议》的主要内容

公司简称“甲方 1”，西安闻泰简称“甲方 2”（“甲方 1”与“甲方 2”合称“甲方”），上海浦东发展银行股份有限公司西安分行简称“乙方”，保荐机构华泰联合证券有限责任公司简称“丙方”。上述四方签订的监管协议主要内容

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方移动智能终端及配件研发中心建设项目项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人张辉、樊灿宇可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月5日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方自行或者按照丙方要求单方面终止本协议并在保证剩余资金安全转移的前提下注销募集资金专户。乙方应当按照甲方和丙方的要求及时完成有关手续的办理。

9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

10、本协议自甲方1、甲方2、乙方、丙方四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方督导期结束之日（2022年12月31日）起失效。

11、本协议一式壹拾贰份，甲方1、甲方2、乙方、丙方四方各持贰份，向上海证券交易所、中国证监会湖北监管局各报备一份，其余留甲方备用，均具有同等法律效力。

特此公告。

闻泰科技股份有限公司董事会

二二一年十一月三日

证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临2021-138

转债代码：110081 转债简称：闻泰转债

闻泰科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行

现金管理的进展公告

重要内容提示：

● 现金管理受托方：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）、招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）、中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）、交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）、中国光大银行股份有限公司（以下简称“光大银行”）

● 本次现金管理金额及产品期限：公司在兴业银行共购买了2笔现金管理产品，金额分别为29,000万元（31天）、29,000万元（33天）；公司在招商银行共购买了10笔现金管理产品，金额分别为20,000万元（91天）、20,000万元（91天）、10,000万元（38天）、10,000万元（35天）、10,000万元（34天）、40,000万元（15天）、40,000万元（21天）、15,000万元（31天）、15,000万元（33天）、250万元（30天）；公司在中国银行共购买了2笔现金管理产品，金额分别为16,000万元（35天）、10,000万元（62天）；公司在交通银行购买了1笔现金管理产品，金额为6,000万元（7天）；公司在光大银行购买了2笔现金管理产品，金额分别为11,000万元（10天）、11,000万元（10天），累计购买理财产品292,250万元。

● 产品名称：兴业银行企业金融人民币结构性存款产品、招商银行点金系列看跌三层区间结构性存款、中国银行企业金融人民币结构性存款产品、交通银行七天通知存款、光大银行七天通知存款。

● 履行的审议程序：已分别经公司第十届董事会第三十三次会议、第十届董事会第四十四次会议、第十届董事会第四十七次会议审议通过

一、本次现金管理概况

（一）现金管理目的

为提高闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，公司计划合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

（二）资金来源

1、资金部分闲置募集资金

2、募集资金基本情况

（1）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准闻泰科技股份有限公司向无锡国联集成电路投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]1112号）核准，公司非公开发行A股股票83,366,733.00股，募集资金总额为人民币6,496,769,502.69元，扣除发行费用人民币140,500,830.00元，实际募集资金净额为人民币6,356,268,672.69元。上述募集资金已于2019年12月16日全部到位，众华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了“众会字[2019]第7261号”《闻泰科技股份有限公司验资报告》。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。

（2）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准闻泰科技股份有限公司向合肥芯屏产业投资基金（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]1171号）核准，上市公司非公开发行A股股票44,581,091股，募集资金总额为人民币5,799,999,939.10元，扣除各项发行费用人民币43,616,148.64元，实际募集资金净额为人民币5,756,383,790.46元。上述募集资金已于2020年7月17日全部到位，众华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了“众会字（2020）第6397号”《闻泰科技股份有限公司非公开发行股票募集资金的验资报告》。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。

（3）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2338号）核准，公司公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币8,600,000,000.00元，每张面值为人民币100元，发行数量为8,600万张，期限6年，扣除各项发行费用人民币33,417,590.51（不含税）元后，实际募集资金净额为人民币8,566,582,409.49元。上述募集资金已于2021年8月3日全部到位，众华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了众会字（2021）第0152号《闻泰科技股份有限公司验证报告》。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。

（三）本次现金管理的基本情况

（四）公司对现金管理相关风险的内部控制

1、财务部根据公司正常经营所需的资金使用计划，针对安全性、期限和收益情况选择合适的投资产品，由财务负责人审核后提交总经理审批。

2、遵守审慎投资原则，公司投资的产品不得质押。

3、公司财务部将及时分析和跟踪募集资金投资金融理财产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

二、本次现金管理的具体情况

（一）产品合同主要条款

（二）现金管理的资金投向

本次购买的现金管理产品的资金投向均为银行理财资金池。

（三）使用募集资金现金管理的说明

公司本次使用闲置募集资金购买的现金管理产品为保本型产品，安全性高，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

（四）风险控制分析

本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品，风险水平较低。产品存续期间，公司将与受托方保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。公司独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、现金管理受托方情况

（一）本次现金管理的受托方均为上市金融机构，不存在为本次交易专设的情况。

（二）本次现金管理的受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

四、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期的财务数据

单位：万元

（二）截至2021年9月30日，公司货币资金为人民币907,244.35万元，截至本公告日公司尚未赎回的募集资金理财本金为244,250.00万元，占最近一期期末货币资金的26.92%。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形。公司本次现金管理对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品情形。

（三）公司购买现金管理类产品的会计处理方式及依据将严格按照“新金融工具准则”的要求，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目与利润表中的“投资收益”科目。

五、风险提示

公司购买的产品为保本浮动收益型产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动、宏观金融政策变化等影响。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

2021年1月18日，公司召开第十届董事会第三十三次会议，同意公司使用*额度不超过人民币1.20亿元（2019年非公开发行A股股票募集所得）的闲置募集资金进行现金管理，拟购买的产品品种为安全性高、流动性好、保本型、低风险的现金管理类产品，包括但不限于理财产品、结构性存款或委托理财等。本次现金管理期限为自董事会审议通过本议案后12个月内。购买的理财产品期限不得超过12个月，不得影响募集资金投资计划的正常进行。公司董事会授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确投资或理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。公司独立董事、监事会和独立财务顾问对该议案均发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2021年1月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理公告》（公告编号：临2021-012）。

2021年8月16日，公司召开第十届董事会第四十四次会议，同意公司使用*额度不超过人民币50亿元（公开发行可转换债券所得）的闲置募集资金进行现金管理，拟购买的产品品种为安全性高，流动性好、低风险的现金管理类产品，包括但不限于理财产品、结构性存款或委托理财等。本次现金管理期限为自董事会审议通过本议案后12个月内。购买的理财产品期限不得超过12个月，不得影响募集资金投资计划的正常进行。公司董事会授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确投资或理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案均发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2021年8月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理公告》（公告编号：临2021-111）。

2021年10月12日，公司召开第十届董事会第四十七次会议，同意公司使用*额度不超过人民币22亿元（2020年非公开发行A股股票募集所得）的闲置募集资金进行现金管理，拟购买的产品品种为安全性高、流动性好、保本型、低风险的现金管理类产品。使用期限为自董事会审议通过本议案起不超过12个月，购买的产品期限不得超过12个月，不得影响募集资金投资计划的正常进行。公司董事会授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确投资或理财金额、期间、选择产品品种、签署合同及协议等。公司独立董事、监事会和独立财务顾问对该议案均发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2021年10月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2021-128）。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临2021-139

关于收购广州得尔塔影像技术有限公司***股权及相关经营性资产的进展公告

●截至本公告日，公司已与境外特定客户确定了量产计划，目前正在积极筹备量产工作。同时，为及时响应客户量产需求，将在样品验证阶段按照与客户协商计划投入使用量产产线。

●正式量产出货仍存在不确定性。公司将根据相关事项后续进展情况，依法履行相应的决策程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

一、前期进展情况概述

2021年2月7日，闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）与欧菲光集团股份有限公司（以下简称“欧菲光”）签署了《收购意向协议》，公司拟以现金方式购买欧菲光拥有的与向境外特定客户供应摄像头的相关业务资产（以下简称“目标资产”）。具体情况详见公司于2021年2月8日披露的《关于签署<收购意向协议>的公告》（公告编号：临2021-022）。

2021年3月29日，公司与欧菲光签署了《关于广州得尔塔影像技术有限公司之股权购买协议》（以下简称“《股权购买协议》”），与欧菲光及江西晶润光学有限公司（以下简称“江西晶润”）签署了《关于江西晶润光学有限公司之资产购买协议》（以下简称“《资产购买协议》”），公司或指定主体拟以现金方式购买欧菲光持有的广州得尔塔影像技术有限公司（以下简称“广州得尔塔”）***股权以及江西晶润拥有的与向境外特定客户供应摄像头相关的设备（以下简称“标的设备”）。具体情况详见公司于2021年3月30日披露的《关于收购广州得尔塔影像技术有限公司***股权及相关经营性资产的公告》（公告编号：临2021-043）。

截至2021年6月1日，交易各方已按照《股权购买协议》与《资产购买协议》的主要条款履行完成本次交易的交割和付款手续。具体情况详见公司于2021年6月1日披露的《关于收购广州得尔塔影像技术有限公司***股权及相关经营性资产的进展公告》（公告编号：临2021-071）。

二、进展情况

为推动向境外特定客户供应摄像头的相关业务，公司积极与境外特定客户商谈复工复产计划，完成了设备搬迁与采购、生产场地整合、研发团队扩充和生产团队组建等工作。公司从江西晶润购买的经营性资产已完成设备调试，试产产线已经投入使用并实现产出，产出样品已按客户要求送达，现处于验证阶段。

截至本公告日，公司已与境外特定客户确定了量产计划，目前正在积极筹备量产工作。同时，为及时响应客户量产需求，将在样品验证阶段按照与客户协商计划投入使用量产产线。

三、风险提示

1、送样产品需通过境外特定客户审核验证，正式量产出货仍存在不确定性。若无法通过境外特定客户审核验证，筹备量产工作涉及的原材料、产成品存在减值等风险，目标资产可能出现资产减值风险。

2、目标资产可能面临经营受疫情影响、市场竞争加剧、技术研发无法满足客户要求、整合未达预期、国内外政治经济环境变化等多方面不确定因素带来的风险。

公司建立和实施有效的内部控制和风险防范机制，加强内部协作和管理，并按规定及时披露本次交易的后续进展情况，敬请广大投资者注意投资风险。

董事会

二二一年十一月三日

e公司讯，7月23日，闻泰科技昆明智能制造产业园正式投产，该产业园一期年产能2000万台，二期年产能3000万台，将大幅缓解闻泰科技通讯业务产能紧张的局面，满足全球客户不断增长的产能需求。闻泰科技昆明智能制造产业园产品包括手机、平板、笔记本电脑、TV、遥控器、耳机、IoT等智能终端产品，服务的客户均为全球排名前五的消费电子品牌。

今天的内容先分享到这里了，读完本文《闻泰科技公司介绍》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多闻泰科技公司介绍、亚太优势基金相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

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