同花顺中信金通(519035)

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分支机构是券商的“毛细血管”，其合规管理关乎每家券商的整体运行，从这个层面来看，每一份针对分支机构的监管罚单都值得认真反思。

多名客户开户资料重要信息缺失、高龄客户职业信息填写异常，未按规定项监管报告营业部负责人任职情况……因存在多项违规行为，中信证券北京紫竹院路证券营业部于日前收到了北京证监局下达的罚单。

梳理来看，去年以来，中信证券不同的营业部因重复同一类错误频繁被罚。比如，去年年底，中信证券广州某营业部亦因营业部代理负责人履职未及时报予监管而受罚，与此次受罚类似；近一年来，中信证券上海地区有不同的分支机构因员工存在“飞单”行为而遭罚。

据2019 年年报，中信证券及子公司在境内共拥有分公司78家，营业部277家，同时，刚刚完成收购的广州证券至上年末共有分公司21家，营业部115家。对这些“毛细血管”加强内控合规管理，对中信证券业务发展至关重要。

在完成股权交割之后，中信证券华南公司日前也发生工商变更：越秀金控方的高管退出董事、监事名单，新增中信证券的高管。原广州证券董事长胡伏云、总裁张永衡则在这次人员变更中“稳坐泰山”。

又是内控不完善“惹祸”

4月16日，北京证监局对中信证券北京紫竹院路证券营业部出局行政监管措施决定书。因该营业部存在多项违规行为，反映出内部控制不完善，监管对其做出责令改正的处罚措施。

据北京证监局，该营业部存在的以下违规行为：

第一项违规行为是，存在多名客户开户资料重要信息填写缺失、未对高龄客户职业信息填写异常进行核实、同一客户同日填写的两份信息登记材料内容不一致、测评打分加总错误导致评级结果出现偏差等问题。

第二项违规行为是未按规定向监管报告营业部负责人孙丽丽任职情况，违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十四条的规定。

第三项违规是该营业部无法提供营业场所计算机设备及对应媒介访问控制地址（MAC地址）的登记记录变更及历史登记数据。

北京证监局认为，上述违规行为反映出该营业部内部控制不完善，北京证监局对其做出限期改正，完善内部控制机制，做好开户审核、人员任免备案、客户适当性管理工作，切实加强异常交易监控，防止营销人员在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法利益的行为。

梳理去年来中信证券经纪业务条线收到的监管罚单，会发现不同的营业部在重复犯同一类型错误，这就值得公司认真检视了。

同一个问题重复“犯错”

就拿紫竹院路营业部未按规定上报营业部负责人孙丽丽的任职情况为例，在去年11月份，广州番禺路万达广场营业部已因类似问题而收到了责令改正的监管措施。当时，广东证监局通报，上述营业部在2019年7月29日至10月24日期间，由王某宏代为履行营业部负责人职责，但未按规定及时向广东证监局报告，反映出营业部内部控制不完善，工作人员合规意识淡薄。

相关法规明确，证券公司任免董监高和分支机构负责人的，应当自做出决定之日起五日内，将有关人员的变动情况等信息在公司公告，并将其任职决定文件、相关会议决议等材料提交给相关派出机构。

值得一提的是，中信证券在2019年年报中提及了番禺路营业部收到的处罚，并表示，公司在收到上述监管函件后高度重视，及时根据中国证监会的要求对相关人员进行问责，采取了切实有效的整改措施并书面报送整改情况，避免类似事件再次发生。

再来看紫竹院路营业部的第一项违规行为，多名客户开户资料重要信息填写缺失，高龄客户职业信息填写异常等。

据证监会2015年发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应充分了解客户情况，同时，还应建立健全客户适当性管理制度，根据客户财务和收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》也规定了证券公司的合规管理职责。

近两年来，在央行加大反洗钱打击力度之下，各大券商都在加强对投资者的适当性管理，尽力履行客户身份识别义务、按规定保存客户身份资料等，且已有多家券商因违反相关规定而受罚。此时，作为龙头券商，中信证券营业部被查出存在投资者适当性管理不完善行为，确实需要进一步重视内控管理。

据2019 年年报，中信证券及中信证券（山东）、中信期货、金通证券在境内共拥有分公司78家，营业部277家（其中，证券营业部273家，期货4家），同时，刚刚完成收购的广州证券至上年末共有分公司21家，营业部115家。对这些“毛细血管”加强内控合规管理，对业务发展至关重要。

中信证券在2019年年报中表示，公司始终认为，有效的风险管理和内部控制对公司的成功运作至关重要。通过实施全面的风险管理机制和内部控制流程，公司对业务活动中的金融、操作、合规、法律风险进行监测、评估与管理，对子公司通过业务指导、运营支持、决策管理等不同模式进行垂直的风险管理。

越秀金控高管退出中信华南

今年1月份，中信证券华南公司在广州揭牌，广州证券尘封。当时出席揭牌仪式的人员名单，解开了市场普遍关注的中信证券华南人员安排问题，董事长胡伏云、总裁张永衡搭配不变。

3月12日，随着中信证券发布《简式权益变动报告书》，自2018年末发起的发行股份收购广州证券事项彻底完结，越秀金控及其一致行动人正式持有中信证券6.26%股份，成为其第二大股东。

天眼查数据显示，近期，中信证券华南公司发生工商变更，7位董事退出，新增3位董事，3位监事人员名单也进行变更。

具体为，4月14日，中信证券华南股份有限公司发生工商变更，7位董事退出，分别是陈同合、冯科、胡玉明、谭思马、王伟、吴勇高、郑敏，新增3位谭劲松、赵星明、李勇进为董事。此外，李松民、肖志军、姚家荣3位监事退出，新增张国明、周俊、陈粤斌为监事。

梳理发现，卸任董事多为越秀金控方的高管，比如，陈同合现任越秀金融首席风险官，并在旗下多家子公司担任董事；吴勇高是越秀金控董秘、副总经理、财务总监；谭思马曾任广州证券总裁，金鹰基金董事长，现任越秀集团副总经理。此外，卸任监事之一李松民是越秀融资担保中心有限责任公司董事长、总经理，越秀金控职工监事。

新增董事、监事则主要为中信证券高管。其中，李勇进为中信证券执委会委员、财富管理委员会主任。作为中信证券财富管理条线一把手，他还任金通证券执行董事兼总经理以及法定代表人，中信证券（山东）、中信期货、华夏基金董事；新增监事张国明目前是中信证券合规总监、合规部行政负责人。

股权变更后，中信证券华南为中信证券全资子公司，定位为其在华南地区从事财富管理业务的专业子公司。就在广州证券更名后，中信证券就表示，公司尚需就此次交易涉及的股份变动事宜办理注册资本、公司章程等工商变更登记手续。此番进行董事、监事人员变更，为双方交接中的正常变动。

同样在4月14日，中信证券华南被准予章程备案。不过，目前，该公司股东信息还未进行变更。

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09月08日讯 富国天博创新主题混合型证券投资基金（简称：富国天博创新主题混合，代码519035）09月07日净值下跌2.73%，引起投资者关注。当前基金单位净值为2.0589元，累计净值为8.6221元。

富国天博创新主题混合基金成立以来收益319.94%，今年以来收益50.69%，近一月收益-1.87%，近一年收益67.62%，近三年收益106.22%。

富国天博创新主题混合基金成立以来分红3次，累计分红金额29.26亿元。目前该基金开放申购。

基金经理为毕天宇，自2007年04月27日管理该基金，任职期内收益319.94%。

最新基金定期报告显示，该基金重仓持有国瓷材料（持仓比例6.44%）、贵州茅台（持仓比例5.01%）、三一重工（持仓比例4.72%）、东方雨虹（持仓比例4.66%）、韦尔股份（持仓比例3.88%）、中国平安（持仓比例3.61%）、安车检测（持仓比例3.37%）、三七互娱（持仓比例3.16%）、建设机械（持仓比例3.03%）、金域医学（持仓比例2.92%）。

报告期内基金投资策略和运作分析

2020年上半年沪深300指数虽然上涨仅1.64%，但受新冠疫情影响，全球经济按下暂停键，各国央行推出积极的财政、货币政策，全球流动性极其宽松，沪深股市也随之跌荡起伏。同期创业板指上涨35.6%，基金净值上涨32.4%。

就具体行业来看，上半年科技、消费、医药行业先后均有不俗表现，新冠受益的相关个股表现更加突出。

针对突发疫情，上半年我们在操作上积极应对，在上述领域均有布局，组合收益基本符合预期。

截至2020年6月30日，本基金份额净值为2.6320元；份额累计净值为7.7339元；本报告期，本基金份额净值增长率为32.49%，同期业绩比较基准收益率为1.68%

管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

上半年国内生产总值456614亿元，同比下降1.6%。但分季度看，一季度同比下降6.8%，二季度增长3.2%。从环比看，二季度国内生产总值增长11.5%。在疫情影响下，我们的经济虽然在一季度创下有数据记录以来的首度负增长，但由于我们应对疫情有力，国内经济也迅速走出下滑趋势。

展望下半年，新冠疫情、中美贸易战毫无疑问是当前影响经济和股市最大的因素。

中信金通同花顺手机版下载

近期，5G等“新基建”的投资落地情况备受市场关注。

3月6日，中国移动采购与招标网挂出了中国移动28个省份公司的2020年5G二期无线网主设备集中采购公告，总需求为232143站。这意味着我国最大通信运营商中国移动2020年5G二期无线网主设备集中采购正式拉开帷幕，5G建网步伐有序推进。

中国移动已全面完成5G一期工程建设，在50个城市实现5G商用。此次启动5G二期工程设备集采，旨在保证2020年底5G基站数达到30万目标不变，确保2020年内在全国所有地级以上城市提供5G商用服务。

广东5G基站需求最多

从中国移动各省份公司集采公告来看，广东省5G基站建站需求最多，达到2.6万站，西藏、宁夏、青海三地的5G基站建站需求较少。

此次集采的无线网主设备供应商主要有四家：华为、中兴通讯、爱立信、诺基亚。中国移动各省份公司的招标公告中写明中标人数在2-4个，并划分了相应份额。

作为四家主设备商中唯一A股上市公司，中兴通讯2月以来股价涨幅超40%。中兴通讯近日在官微宣布，已经顺利通过了中国电信在业界率先组织的5G SA核心网商用设备整系统性能测试，为首家严格按要求运行48小时的通信设备厂商。该测试完整地验证了5G SA整系统的处理性能和稳定性，为实现5G SA网络的商用部署奠定了基础。

另外两家运营商的5G采购也有望近期启动。中国联通与中国电信将共建共享5G。此前他们也表示将共同制定5G无线设备联合招标方案，带动主设备厂家加速产能恢复。

5G基站的建设箭在弦上，也将带动产业链需求。上游天线、射频器件（PCB、射频芯片、滤波器等）、光模块等细分行业将优先受益于5G基站的建设。

近期密集推进集采

中国信通院副院长王志勤近日撰文指出，今年，我国将重点加速5G独立组网的建设，力争年内实现5G SA网络商用。四家运营商将加快5G网络由非独立组网向独立组网的演进，中国移动已经启动独立组网设备招标工作，力争在年内实现5G SA网络的商用。

3月5日，中国移动发布2020年5G SA核心网新建设备集中采购招标公告，涉及全国规模。招标公告显示，中国移动采购全国8大区/31省份公司新建5G SA核心网网元、NFV虚拟化平台设备（虚拟层软件、SDN系统、NFVO+，以及系统集成）。新建5G B2C网络及共用网元设备一次性优惠前最高限价为不含税42.24亿元，一次性优惠后最高限价为不含税32.54亿元；新建5G B2B网络设备一次性优惠前最高限价为不含税6.14亿元，一次性优惠后最高限价为不含税5亿元。

中国移动近期的集采颇为密集。3月5日，中国移动还发布2020年通信用磷酸铁锂电池产品集中采购招标公告，采购通信用磷酸铁锂电池共计6.102亿Ah（规格3.2V），采购需求满足期为1年，设置最高限价，最高投标限价不含税金额为25.08亿元。据了解，磷酸铁锂电池在通信行业上主要用于户外型基站等。

中金公司认为，尽管通信网络建设短期受新冠肺炎疫情波及，但目前，运营商、铁塔公司和通信服务公司已经复工，并开始抢进度、补损失，加快5G网络部署以满足电信企业提供5G服务的需求，5G建设的全面复工有望逐步得以实现，预期运营商将在3月和4月开启新一轮的5G设备及工程招标，为全年的5G建设吹响号角。因5G完全标准和SA独立组网技术有望在二季度末成熟，今年三季度开始，全行业有望实现单季度建设30万以上5G基站的快速扩张能力。

资本开支逐步上扬 5G建网有望加速

中金公司研报显示，政策层面的接连鼓励，有助于稳定和提升5G的投资力度，助力5G网络实现快速大规模扩张。2020年至2022年是5G建设的投资高峰期，运营商的资本开支将逐步上扬，以建设基本覆盖全国的5G商用网络。预测随着5G标准的完善和SA独立组网技术的成熟，5G建设将逐步提速，2020年全年建设基站数量或突破70万，并且在2021年和2022年继续明显增长。

此前，中国联通与中国电信表示，将在2020年前三季度力争完成全年25万5G基站的建设计划，而中国移动2020年5G基站暂时建设计划为30万。中国移动董事长杨杰也表示，坚持把5G建设发展作为重大政治任务，确保如期完成5G网络建设，做到5G建设目标不变、发展节奏不停。

中国广电也是拥有5G牌照和优势频段资源的5G建设生力军之一。在近日国家广电总局启动全国有线电视网络整合和广电5G建设一体化发展工作中，很重要的一项规划就是建设具有广电特色的5G网络。虽然广电方面还没有公布具体的基站建设计划，但其作为后来者，势必要在网络建设上投入重金。业界预测，今年广电方面或将建设5万至10万个5G基站。

近期5G产业链公司也加大了融资扩产力度。例如，信维通信3月2日披露了定增预案，计划融资30亿元，投向射频前端器件项目、5G天线及天线组件项目等。

长盈精密也披露了29亿元的定增预案，其中14亿元将投向5G智能终端模组，公司表示，随着5G的大规模商用，未来内容不仅分发到手机，还将分发到更多智能终端上，5G的规模化发展将给公司带来订单的增量需求，该募投项目能够满足市场和客户在5G时代对于智能终端日益增长的需求。

中兴通讯（000063）港股直线拉升，现涨近7%，中兴通讯A股拉升涨近7%；工信部部长肖亚庆表示，坚持适度超前建设数字基础设施，加快工业互联网、车联网等布局。

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