渤海证券ipo*进展(日币对人民币汇率)
渤海证券ipo*进展(日币对人民币汇率)
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21世纪经济报道记者满乐北京报道
又见国内券商加入上市队列。
证监会官网公布的*信息显示，12月21日，证监会已受理了渤海证券在上交所主板的上市申请。据招股书，渤海证券此次上市，保荐机构为光大证券，拟公开发行新股不少于8.93亿股，不低于发行完成后公司股本总额的10%。
另据了解，此次渤海证券募集的资金将用于补充运营资金，扩大业务规模，有利于提升公司的盈利能力和市场竞争力，符合公司的长远发展需要。为保证此次募集资金的有效运用，降低即期回报被摊薄的影响，公司将继续巩固并拓展公司业务，加强经营管理和内部控制，提升经营效率和持续盈利能力，加强对募集资金管理，保证募集资金合规、有效使用。
上市辅导持续5年
公开信息显示，渤海证券总部位于天津，是*一家注册在天津滨海新区的综合类证券公司。前身为渤海证券有限责任公司，是在原天津证券有限责任公司、原天津市国际信托投资公司、原天津信托投资公司、原天津北方国际信托投资公司、原天津滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，组建的大型证券公司。
本次发行前，泰达国际为渤海证券第一大股东，持股比例为26.96%；泰达股份、华侨城股份分别为第二、第三大股东，持股比例分别为13.07%、9.14%。整体来看，天津市国资委为渤海证券实际控制人。
目前，渤海证券拥有3家全资子公司和1家控股子公司，分别是渤海汇金、渤海创富、博正资本及和融期货，在全国共设立有45家营业部。
实际上，早在2016年，刚刚完成混改增资扩股的渤海证券就萌生了上市的想法，当年即与光大证券签署了辅导协议。但在“一鼓作气”启动IPO上市辅导工作后，渤海证券却接连出现合规内控缺位，高管人员震荡等问题。
近年来渤海证券一件比较大的负面事件是渤海证券河南省政府专项债承销风波，这一失误可谓“低级错误”，也被市场视为公司合规内控严重缺位所导致。
2020年9月，河南省财政厅即公告称，渤海证券因未足额缴纳3.75亿元河南省政府专项债发行款，构成严重违约行为，被取消河南省政府债券承销团成员资格。
“这事都有点不可思议了，政府债谁敢违约，相当于一下子被整个省拉黑了，一般情况下渤海应该以自有资金先垫付下，公司内控应该存在不小的问题。”对此，有头部券商债券承销人员表示。
除政府专项债承销风波外，近年来，渤海证券高管人员也变动频繁。
2018年8月，渤海证券面向社会公开招聘一名总裁及三名副总裁，这也是天津市国企*选聘职业化经理人。2019年2月，原天津证监局副局长王修祥被聘为总裁，其余三位副总裁人员也同步落定。但到今年4月原渤海证券总裁王修祥离职，包括王修祥在内，此前社会化选聘的4位高管，目前已经有3位先后选择了离任。
目前，渤海证券则是从同样处在IPO排队阶段的信达证券“请来”了原信达证券党委委员、副总经理徐克非担任公司总裁。渤海证券总裁一职在空缺近5个月后得以填补。
业绩回稳，评级下调
实际上，除上述问题外，此前公司基本面表现也直接制约了渤海证券申请上市。
2017年，渤海证券营业收入下滑48％，净利润大降70％。2018年7月，证监会公布的分类评级结果显示，渤海证券的评级由Ａ类下降至BBB类。
至2020年渤海证券业绩逐渐趋稳，当年实现营业收入29.56亿元，同比增长8.63%，实现净利润11.06亿元，同比增长17.60%，营收及净利润分别在行业排名第37位和第32位。
另据证券业协会统计的数据，2021年上半年公司营收为12.75亿元，排在行业第39名；净利润为8.85亿元，排在第24名。各主营业务上，经纪、资管业务发展相对均衡，投行业务是短板。其中，经纪业务净收入为2.23亿元，排在第60名；投行净收入为0.51亿元，排名第75；资管净收入0.34亿元（按子公司渤海汇金口径），排在行业第49位。
不过值得一提的是，虽然业绩回暖，但2021年券商分类评级中，渤海证券却掉出了A级券商行列，获评BBB级。
此次公布的招股书中，渤海证券也对公司未来上市后募集的资金投向作出了安排。
公司表示将投入更多的资金，通过增设证券营业网点或外延式并购等方式，拓展业务覆盖面，提高服务能力和市场占有率，全面提升经纪业务和信用业务的行业地位和市场竞争力。同时，拟通过本次募集资金扩充资本金，在风险可控范围内，适度加大投资规模，进一步提高公司的行业竞争优势。
在投行业务上，渤海证券表示将运用本次公开发行募集资金积极引进投资银行业务人才，提高投资银行整体业务能力。资管方面，公司将以全资子公司渤海汇金为载体，拓展资产证券化业务。
此外，渤海证券也将加大互联网金融的系统建设力度，发展金融产品代销系统与新一代账户体系，提高多种账户的管理与在线支付能力，加强信息即时交互的渠道建设，构建线上线下一体化的综合财富管理体系。同时，公司将加大中后台建设的投入，特别是信息技术系统、合规风控、人力资源、研究业务等；以及加大对各子公司的支持力度，不断完善组织架构和业务体系。
近年来，国内中小型券商上市热情不减，据21世纪经济报道记者不完全统计，目前包括华宝证券、信达证券、万联证券、东莞证券、国开证券、湘财证券、华金证券、华龙证券、首创证券、德邦证券和东海证券等11家券商正在谋求A股上市，其中东莞证券、万联证券、信达证券和首创证券上市申请均已获得证监会受理。
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中文导报讯 4月19日的东京外汇市场日元兑美元汇率加速下跌，一度贬值至1美元兑129日元。据报这是承接了隔夜纽约汇市美元兑日元汇率一度站上127日元的势头，日元跌势不歇。
基于美国长期利率上升，投资者认为日美利率差将扩大，纷纷出售日元购入美元。截至4月19日，日元兑美元汇率连跌13天，创1971年有数据以来最长连跌。
当天，日元汇率贬值至128创下了2002年5月以来，时隔约20年的低位。此外，日元对人民币汇率也跌破了1人民币兑换20日元大关，时隔近7年新低。如果从年初开始计算，日元汇率相对人民币贬值幅度超10%。如果跟2019年*点比，日元兑人民币已经贬值了27%。
日元的迅速贬值导致了日本石油、谷物等进口产品的价格攀升。据帝国数据库调查显示，今年日本涨价的食品超过6000种，平均价格上涨了11%。
日元走低导致人民币在日本的购买力大幅提升。以日本化妆品为例，如果购买一瓶330ML的神仙水，原价24000日元，在2019年要花1632元人民币，现在只需要1194元人民币，价格相当于打了八五折，可以便宜400多元人民币。
近期日元贬值，取代疫情成为了民众最关心的话题。4月19日，东京外汇市场日元汇率跌至1美元兑128日元的高位，刷新了近20年以来的*值！换算成人民币来说，100日元跌破了5元。
日元贬值对于赴日留学生、旅游人群来说是件好事，花费比以前要低不少，但对于生活在日本的人来说，可能工资水平反而下降，生活成本也有所上升。
留学生小A在日本读大学，毕业后留下工作，原本每年父母办理探亲签证，都能来这一趟待一两个月，但自从疫情开始就没有回过国，也好几年没有见父母了，每次视频都能感觉到父母变得越来越苍老。小A曾想过要不要回国，但又觉得年近30了，回去要从头开始特别不甘心。现在日元贬值加上物价持续升高，真的很纠结。
小B在疫情刚开始时来日本留学了，现在已经快毕业了，准备找工作。疫情导致经济状况不是很好，但现在日本各方面也慢慢放开了，相信后面会慢慢变好的！
小B喜欢在日生活，人与人相处的环境更自由，也不想白白荒废掉留学的几年。跟家里人讨论了之后，感觉日本的薪资水平、生活水平与国内相比还是有优势的，打算留在日本工作几年，积攒一些经验之后再看。不过目前日元大跌，对小B的留日计划造成了冲击。
当前的形势有些复杂：一方面是日元贬值，物价上涨，还有疫情带来的种种问题；另一方面日本人口逐年减少，劳动力越来越短缺，工作机会以及政府对外国人的引进措施越来越多……
日本出入国管理局统计，日本3月入境的外国人约为8.2万，是近一年以来的*水平。那些刚刚抵达日本的人，新生活慢慢拉开序幕，却遭遇了日元汇率的历史性暴跌，雪上加霜了。
日本央行行长黑田东彦18日就最近日元贬值称“这是非常快速的汇率变动”，但制衡日元走低的效果有限。
市场上有看法认为，“可能会有以获利为目的购入日元的动向，但现阶段看不到日元贬值势头扭转的因素”。有分析指，20年新低或许只是开始。长期以来，日元贬值一直被认为有利于日本出口为导向的经济。但最近的日元暴跌使大宗商品价格飙升，相关负面影响对企业和消费者的影响比以往更加严重。
日本财务大臣铃木俊一19日表示，日元贬值速度较快，鉴于当前的经济环境，日元走弱具有强劲的负面影响。铃木说：“这有积极的一面，但鉴于目前的经济环境，存在着强烈的消极影响。”铃木所指的是日元贬值带来的进口成本上升，以及因货币疲软而无法抵抗成本上升的企业受到的损害。
铃木俊一表示：我们正以强烈的警觉意识监测外汇市场动向。不过日本货币汇率将由市场决定。这表明日本货币当局仍无意实施口头干预以外的实质措施。其讲话结束后，市场下跌加剧。
交易员们正形成共识：日元兑美元汇率可能在未来几个月跌至130:1的20年新低，然后才会站稳。三菱日联摩根士丹利证券首席外汇策略师上野大作指出，由于日本出现贸易逆差、且是主要发达经济体中退出货币宽松政策最晚的国家，日元的下跌还将继续，今年有望跌破130。
也有激进观点认为，日元兑美元130:1的汇率只是一个开始，该货币对可能在明年3月底达到150:1。
5月23日，资本邦了解到，于5月20日，证监会官网披露了渤海证券股份有限公司*公开发行股票申请文件反馈意见。
(证监会)
从反馈意见来看，此次证监会反馈意见共计涉及规范性问题、信息披露、与财务会计资料相关的问题及其他四个主要方面，涉及问题42个。
例如在规范性方面，针对公司股东中，证监会发现，天津市国资委通过14家企业控制渤海证券63.28%的股权，其控制的股权中占渤海证券发行前总股本的30.51%已质押，未质押部分股份数量占公司发行前总股本的32.77%。
除天津市国资委控制的股权外，其余股东合计持有渤海证券36.72%的股权，其中占渤海证券发行前总股本的12.38%已质押，未质押部分股份数量占公司发行前总股本的24.34%。
此外，浩物嘉德持有渤海证券1.67亿股股份，天物机电持有渤海证券1.67亿股股份，青海合一持有渤海证券1亿股股份以及津京玻壳持有渤海证券115.13万股股份均被法院裁定冻结。
基于以上事实，证监会要求渤海证券披露：(1)发行人股东所持股份质押的原因、质押期限、质押取得资金的用途、偿还能力情况，是否存在质押股权被执行的风险，是否影响发行人控制权的稳定性；(2)发行人部分股份冻结的原因及诉讼仲裁进展情况(如有)，是否存在股权被强制执行的风险。
证监会要求渤海证券保荐人光大证券在30日内就上述反馈意见提供书面回复，如未能按期提交反馈意见，证监会将予终止审查。
2021年报显示，2021年，渤海证券合并口径实现营业收入30.07亿元，净利润18.00亿元，同比分别增长1.73%和62.75%。
据了解，渤海证券于2015年完成混改增资扩股，随后于2016年10月与光大证券签约启动IPO上市辅导，而直到去年12月底，其IPO申报才正式获证监会受理。
这也意味着渤海证券自启动IPO上市辅导以来，排队等待时间已经超过5年，已经为当前进入上市辅导的券商中排队时间最长机构。
此前于2022年2月24日夜间，证监会第十八届发审委2022年第19次会议审核结果公告东莞证券(*)获通过，东莞证券由此结束了长达7年的IPO排队期。
而其余排队券商中，截至目前，万联证券于2018年6月在广东证监局办理了辅导备案登记，辅导机构为瑞银证券，不过今年3月16日，万联证券又主动申请IPO终止审查。
信达证券和首创证券均于2020年8月启动上市辅导，且当前均处于预先披露更新阶段。
除此之外，据资本邦不完全统计，当前还有6家券商仍处于上市辅导备案阶段，分别包括财信证券、华宝证券、华金证券、国开证券、华龙证券、东海证券等。
本文源自资本邦
财联社（深圳，记者 黄靖斯）讯，渤海证券上市申请获受理，A股券商IPO“预备役”再增一员。
渤海证券A股IPO申请已于近日获证监会受理，*公开发行股票招股说明书（申报稿）同步公开，上市进程迈出关键一步。据招股书，渤海证券拟在上交所主板上市，保荐机构为光大证券，本次拟公开发行新股不少于8.93亿股，不低于发行完成后公司股本总额的10%。
据了解，渤海证券本次募资将全部用于补充公司的营运资金，有七大重点投向，分别是：推动传统经纪业务转型，稳步扩大信用业务规模；根据市场情况适度增加自营业务投资规模；全力加快投行业务发行；积极发展多元化的受托资产管理业务；增加互联网金融业务投入；支持其他业务发展；加强中后台建设投入。
渤海证券上市之路并非一帆风顺，从启动IPO辅导至申请获受理历时已超5年。2015年，渤海证券混改增资扩股，随后在2016年10月与光大证券签约，启动IPO上市辅导。五年“备战”IPO背后或现合规内控缺位、高管动荡两大隐忧。
星矿数据显示，除渤海证券外，目前至少还有11家券商正谋求A股上市，包括华宝证券、信达证券、万联证券、东莞证券、国开证券、湘财证券、华金证券、华龙证券、首创证券、德邦证券和东海证券，其中东莞证券、万联证券、信达证券和首创证券已进入排队流程。
渤海证券IPO申请获受理
根据证监会官网*披露，渤海证券A股IPO申请已于12月21日获受理。据了解，渤海证券本次IPO由光大证券“保驾护航”，拟公开发行新股不少于8.93亿股，不低于发行完成后公司股本总额的10%。
据公开信息，渤海证券成立于1988年，总部位于天津，注册资本为80.37亿元。公司第一大股东为泰达国际（持股26.96%），实控人为天津市国资委，是一家地方国有企业。渤海证券拥有3家全资子公司和1家控股子公司，分别是渤海汇金、渤海创富、博正资本及和融期货，在全国设立的营业部为45家。
在2019年、2020年的券商分类评级中，渤海证券连续两年获得A类A级，但2021年降为BBB级，掉出A级券商行列。
业绩方面，渤海证券总体排在行业中上游水平，根据证券业协会口径，2021年上半年公司营收为12.75亿元，排在行业第39名；净利润为8.85亿元，排在第24名。各主营业务上，经纪、资管业务发展相对均衡，投行业务是短板。其中，经纪业务净收入为2.23亿元，排在第60名；投行净收入为0.51亿元，排名第75；资管净收入0.34亿元（按子公司渤海汇金口径），排在第49。
募集资金有七大重点投向
根据招股书，渤海证券本次募资将全部用于补充公司的营运资金，有七大重点投向，除经纪、投行、自营、资管等主营业务外，也重点提及互联网金融、中后台建设和其他业务等。
据悉，经纪业务是渤海证券的基础业务和主要收入来源之一，本次发行后，渤海证券表示将投入更多的资金，通过增设证券营业网点或外延式并购等方式，拓展业务覆盖面，提高服务能力和市场占有率，全面提升经纪业务和信用业务的行业地位和市场竞争力。
自营投资业务同样是公司的主要业务，渤海证券拟通过本次募集资金扩充资本金，在风险可控范围内，适度加大投资规模，进一步提高公司的行业竞争优势。在投行业务上，渤海证券表示将运用本次公开发行募集资金积极引进投资银行业务人才，提高投资银行整体业务能力。资管方面，公司将以全资子公司渤海汇金为载体，不断加大投入，丰富资产管理产品，拓展资产证券化业务。
此外，渤海证券也将加大互联网金融的系统建设力度，发展金融产品代销系统与新一代账户体系，提高多种账户的管理与在线支付能力，加强信息即时交互的渠道建设，构建线上线下一体化的综合财富管理体系。同时，公司将加大中后台建设的投入，特别是信息技术系统、合规风控、人力资源、研究业务等；以及加大对各子公司的支持力度，不断完善组织架构和业务体系。
上市之路一波三折
事实上，渤海证券上市之路并非一帆风顺，从启动IPO上市辅导至申请获受理历时已超5年。2015年，渤海证券混改增资扩股，随后在2016年10月与光大证券签约，启动IPO上市辅导。五年“备战”IPO背后或现合规内控缺位、高管动荡两大隐忧。
一是因员工未勤勉尽责构成债券违约，这同时暴露了公司层面的内控合规不到位。2020年9月21日，河南省财政厅发公告称，渤海证券因未足额缴纳3.75亿元河南省政府专项债发行款，构成严重违约行为，被取消河南省政府债券承销团成员资格。这次被取消河南省债券承销团资格，将直接影响其债券承销收入。
据悉，渤海证券被取消河南省政府债券承销团成员资格，系该公司投行债券承销岗位员工杨某未勤勉尽责，与发标方和意向投资人信息沟通不充分，未能及时全面掌握中标信息，直到9月11日傍晚才知悉第35至38期中标情况，错过缴纳该标段中标资金时机。
二是高管变动加剧。2018年8月，渤海证券面向社会公开招聘一名总裁及三名副总裁，由于是天津市国企选聘职业化经理人的第一家，在证券行业引起轰动。2019年2月，一正三副人选浮出水面，总裁由天津证监局原副局长王修祥出任，分管经纪业务的副总裁由来自中信证券的刘闯出任，分管投行和直投的两位副总裁人选也已定。
不到3年时间，上述4人已有3人离职。刘闯于2021年1月辞职，其离任原因尚不得知，有业内猜测或与业绩有关。4月中旬，王修祥请辞；8月31日，分管直投业务的副总裁陆玮也卸任。
上交所网站9月8日披露显示，近期渤海证券总裁发生变动，聘任徐克非为公司总裁。公开资料显示，徐克非在此之前为信达证券党委委员、副总经理。今年4月19日，原渤海证券总裁王修祥辞职，因此总裁职责暂由公司董事长安志勇代行，随着徐克非的加入，渤海证券总裁一职在空缺近5个月后得以填补。
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