证券投资顾问业务考试（601958）

才翎学习网小编整理了一份2022年证券投资顾问考试证券投资顾问业务辅导教材，一起来看看吧。

第一部分业务监管

第一章证券投资顾问业务监管

【要点详解】

一、证券投资顾问的执业资格取得方式

1一般规定

《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具

有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不

得同时注册为证券分析师。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定，证券投资咨询人员申请取得证券投资

咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能

力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货

业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历；⑥具有从事证券业务2年以上的经

历；⑦通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；⑧中国证监会规定的其他条

件。

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