英大期货从业人员信息（万家债券）

智通财经APP获悉，12月15日，北京证监局对英大期货有限公司、张瑞金、李金祥出具警示函。经查，英大期货存在以下违规事实：（一）在与部分机构居间人签署居间合同时，未按照公司制度规定对机构居间人基本信息进行收集、登记和有效审核；（二）未按照公司制度规定对部分机构居间人名下客户在开户后1个月内完成回访；（三）存在部分机构居间人所属辖区与居间人名下客户所属分支机构（或业务部门）辖区不一致情形，公司制度未明确该情形下公司内部职能部门对居间人管理的职责划分，导致无法实现对居间人的有效管理和对客户的有效保护；（四）公司合规管理机制未对公司居间人管理进行有效覆盖。

北京证监局提出：英大期货应当自收到本决定书之日起，立即开展整改工作，严格落实《期货公司监督管理办法》等相关规定，完善居间人管理相关制度并有效落实，切实提高合规管理水平，于2个月内完成整改并提交书面整改报告。

免责声明
           本站所有信息均来自互联网搜集
1.与产品相关信息的真实性准确性均由发布单位及个人负责，
2.拒绝任何人以任何形式在本站发表与中华人民共和国法律相抵触的言论
3.请大家仔细辨认！并不代表本站观点,本站对此不承担任何相关法律责任！
4.如果发现本网站有任何文章侵犯你的权益,请立刻联系本站站长[QQ:775191930]，通知给予删除